期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳
第一部分行政法规
期货交易所
期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。
期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。
证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。
《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。
交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。
3、组织并监督交易、结算和交割。
4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。
交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。
报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。
期货公司
设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）
设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。
报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。
成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
期货交易的规则
在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位；证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。
客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。
交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。
交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。
交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。
会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。
客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。
银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会批准。
国企进行期货交易要遵循套期保值的原则，否则没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不足10万的，罚款10-50万。对直接负责人给予降级或开除的纪律处分。
国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。
境内单位或个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门制定，报国务院批准后执行。
违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。
期货业协会
协会是自律性组织，权力机构是会员大会，章程由会员大会制定报证监会备案。设理事会，按照章程规定进行选举。协会只能给予纪律处分，不能处罚，处罚是证监会的权利。
负责从业人员资格的认定、管理和撤销工作。
监督管理
证监会有权现场检查，调查取证，查阅复印资料，对可能被转移的资料可以进行封存。调查操作价格，内幕交易等重大违法行为的案件时，经证监会的主要负责人批准，可以限制被调查的当事人的期货交易，不得超过15个交易日，案情复杂的可延长至30个交易日。
期货投资者保障基金的筹集管理和使用方法由证监会同国务院财政部制定。保证金安全存管监控制度
由证监会建立健全。保证金要每日稽核（监控中心——有问题报证监会）。
证监会要对期货公司制定可持续经营的规则：净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例。不符合要求的对董监高采取谈话、提示、记入信用记录等措施。逾期不改：限制或暂停业务、不批新业务、限制分红、不给董监高发工资和福利、限制财产转让、责令更换董监高、限制自有资金使用。改了验收完毕3日内解除限制。改了还不达标，有权撤销部分许可或全部许可，关闭分支机构。
期货公司违法经营：对董监高等直接负责人限制出境，禁止转移其财产。
期货公司股东虚假出资或抽逃：责令改正，并可责令其转让股份。改正前，证监会可限制其股东权利。期货公司交易软件不符合要求：要求改进或者更换。证监会有权要求供应商提供相关资料，不配合就3-10万罚款，直接负责人1-5万罚款。
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保等重大事项，期货公司及其股东或者实际控制人要5日内向证监会提交书面报告。
法律责任P17
交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用分配收益和没有建立相关制度、没有履行相关报告义务的责令改正、给予警告、没收违法所得;对直接责任人1-10万罚款并纪律处分。
期货公司接受不合规的人委托交易，允许保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等没收违法所得1-3倍罚款，不足10万，10-30万罚款。对直接负责人1-5万罚款。
交易所违规收取保证金，挪用保证金，允许保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。
期货公司欺诈客户：挪用保证金，约定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50万罚款。对直接负责人1-10万罚款，情节严重的，取消从业资格。
交割仓库违规：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人1-10万。
中介服务机构（会计师事务所，律师事务所，资产评估机构）未尽责：没收业务收入，1-5倍罚款，直接负责人3-10万。
内幕交易：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人3-30万。
操纵价格：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。
非法设立期货交易场所：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。境内机构、人员违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。
期货专门结算机构由证监会批准
境外机构在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由证监会，国务院商务主管部门和外汇管理部门制定报国务院批准后执行。
第二部分部门规章与规范性文件
投资者保障基金2007.8.1执行
目的：在期货公司严重违法违规或者风险控制不力的情况下补偿投资者保证金损失的专项基金。
筹集原则：取之于市场，用之于市场。
管理和运用的原则：公开、合理、有效。
使用原则：保障投资者合法权益和公平救助实行比例赔偿。
保障基金由证监会集中管理、统筹使用。
启动资金：由期货交易所从其累计的风险准备金中按照截至2016.12.31的风险准备金账户总额的15%缴纳形成。期货交易所应该在本办法实施一个月内缴纳。
后续资金来源：1.期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。2.期货公司从其收取的手续费中按代理交易额的千万分之5到10缴纳。3.保障基金管理机构追偿或其他合法财产。注意：期货交易所应该每季度结束后15个工作日缴纳后续资金，同时帮期货公司代扣缴纳。但是满8亿后就不用缴纳，或者不可抗力。其利息归自己所有，也可以接受社会捐赠。缴纳比例都是证监会规定。保障基金的管理：由证监会、财政部指定机构管理，遵循安全、稳健的原则：存款、国债、中央银行的票据、中央级金融机构发行的债券和其他合法批准。同时独立核算、分别管理。定期向证监会、财政部报告。保障基金财政部负责财务监管：年度收支和决算报财政部批准。证监会负责业务监管：对其使用情况定期核查。同时证监会定期向基金管理机构报告期货公司风险状况，高风险的期货公司每月报告。
保障基金的使用：个人：10万内全部，超10万90% 机构：10万内全部，超10万80%，不足部分由后缴纳的继续补偿。机构以个人名义投资的按机构标准补偿。使用前期货公司应该先垫资，不足或情况紧急再使用基金。补偿后可以依法参与期货公司的清算，同时把使用情况报告证监会和财政部。
期货交易所管理办法2007.4.15
设立需要证监会批准，并注明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他单位或个人不得用期货交易所或近似名称。
变更名字、注册资本要向证监会报告。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新设合并（A+B=C），债权债务要继承。未经证监会批准不允许新设分所，联网交易的要在决定之日的10日内报告证监会。解散：营业期限满、会员大会或者股东大会决定解散、证监会决定关闭。前2项要向证监会报告。交易所因合并、分立、解散而终止的证监会要公告，应该成立清算小组，清算方案要向证监会报告。
会员制交易所：
会员大会是权利机构，由理事会负责召集，每年一次。由理事长主持，会议事项召开前10日通知。临时大会召开条件下列之一：会员理事不足章程规定的2/3 、1/3会员提议、理事会认为有必要。注意：临时大会不得决议没有通知的事项。会员大会要2/3以上的会员参加为有效。
会员大会要做会议纪要，出席会议的理事签名。结束的10日内将文件报告证监会。
理事会：每届任期3年，由会员理事（会员大会选举）和非会员理事组成（证监会委派）。理事长1名，副理事长1-2名，都由证监会提名，理事会通过，理事长不得兼任总经理。理事长因故临时不能履行职权可以指定副理事长或理事代理。
理事会议至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全体理事的1/2同意有效，结束后10日内报告证监会。召开临时理事会议的下列情况：1/3理事提名、章程规定的情况、证监会要开。会议要本人出席，不能出席要书面委托其他理事，要标明授权范围，每个理事只能接受一个理事的委托。会议记录要出席会议的理事和记录员签字。可以设立专门委员会。
总经理：总经理1人，副总若干。都由证监会任免，3年一届连任不得超过2届。总经理是当然理事。总经理有事可以指定副总代理职权。任免中层管理人员要10日内向证监会报告。
公司制交易所：股东大会是权利机构。会议后10日内报告证监会。董事长1人，副董事长1-2人，证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。董事长有事可以指定副董事长或董事行使职权。董事会议10日内向证监会报告。独立董事证监会提名，股东大会通过。为了保护中小董事。可以设置董事会秘书，证监会提名，董事会通过。
总经理1人，副总若干，每届3年，连任不得超过2届。总经理有事，指定副总代理职权。
监事会：每届任期3年，不得少于3人。监事会主席1人，副主席1-2人。主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过。监事会会议10日内报告证监会。
任免：理事会：会员理事（会员大会选举）和非会员理事（证监会委派）；理事长，副理事长/董事长，副董事长由证监会提名，理事会/董事会通过；董事会秘书，证监会提名，董事会通过；独立董
事和证监会提名，股东大会通过（独立董事向股东大会负责）；总经理，副总经理由证监会任免；监事会主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过
交易所会员管理：要是境内注册，取得资格要交易所批准，取得，消除资格向证监会报告。交易所每年要对会员是否遵守规则和实施细则抽样或者全面检查。交易结算会员只为自己，全面结算会员和特殊结算会员可以为非会员办理结算业务。注意：交易所可以根据会员资信跟业务开展情况限制结算会员的业务范围，3日内报告证监会。
业务基本规则：保证金分为结算准备金（未被合约占用）和交易保证金（已被合约占用）。
有价证券抵充保证金：交易所认定的标准仓单、可流通的国债、证监会认定的其他。不能过期。都是按前一交易日的标准仓单结算价或国债收盘价（上海、深圳证券交易所较低的）计算。最多8折，且不能高于自己账户货币的4倍。交易费用只能货币支付。有价证券都要提交给交易所。
交易所调整结算担保金要提前报告证监会。交易所要按照手续费收入的20%提取风险准备金。有根据认为客户违反规则可以采取临时措施：限制入金、限制出金、限制开仓、提高保证金标准、限期平仓、强制平仓，加粗要报告证监会。
异常情况：自然灾害、火灾、计算机系统故障（不是交易所的责任）、会员出现结算、交割危机，且对市场正在或即将产生重大影响。可以暂停交易不得超过3个交易日，除非证监会批准延长。交易所要发布周报、月报、年报。对结算、交易、交割资料保存20年。未经证监会批准，理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不能在任何盈利组织任职。注意：没有独立董事。
每年结束后4个月内提交财务报表。每季度后15日，每年后30日，提交工作报告。
重大事项要报告证监会：交易所发现工作人员违法、涉及占10%净资产的诉讼、重大财务支出。
证监会认为市场出现异常：延迟开市、暂停交易、提前闭市。
期货交易所管理中的日期基本是10日, 但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日。
期货公司监督管理办法
证监会及其派出机构对期货公司实行监督管理。协会和交易所对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构对客户保证金安全实施监控。
设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）
设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
有期货从业人员资格的不少于15人，有任职高管资格的不少于3人。
5%以上股东为法人的：实收资本和净资产均不得少于3000万；净资产不低于实收资本的50%，负债低于50%，3年没违法不诚信（境外股东在当地也一样3年）。5%以上股东为个人的金融资产不得少于3000万。
持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
有关联关系的股东合计达5%的，持续最高的要达到要求。外资持股要向国务院商务主管部门申请办理外商企业投资批准书。期货公司默认商品经纪业务，可以申请金融经纪、境外经纪、投资咨询的资格。资产管理业务要登记备案。
变更股权要批准的情况：变更控股或第一大股东；单个或关联股东持股达100%；单个或关联股东持股达5%，且涉及境外股东。不涉及境外股东要期货公司住所地证监会派出机构批准。
申请金融经纪业务要求：2个月风险监控指标，高管2年没刑事处罚。控股股东净资产或金融资产不低3000万。
期货公司变更住所：符合持续性经营原则、2年没受罚。向迁入地证监会派出机构提交申请。
期货公司新设分支机构或者营业部：3个月的风险监控指标，1年内没受罚。向公司所在地证监会派出机构申请。
期货公司设立、收购境外期货类经营机构：6个月的风险监控指标，2年没受罚，境外机构所在地的监管机构与证监会签署合作备忘录。
以上行为加上停业、破产、解散等等都要先处理好客户资产，然后在证监会指定的媒体上公告。业务许可证由证监会统一印制，丢失应30日内在证监会指定的媒体上声明作废，并向证监会重新申领。期货公司治理原则：明晰职责、强化制衡、加强风险管理。
5%股东、控股股东下列行为要3日内告知期货公司：股权出现变动，违法，改名，重组、破产。期货公司要5日内向公司住所地证监会派出机构提交书面报告。
书面通知全体股东或者公告：董监高违法或涉嫌违法、风险管控指标不达标、客户重大透支穿仓，可能影响公司持续经营、突发事件可能对公司或客户造成影响。
公司对营业部要统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
期货公司可以用自有资金用于投资股票、基金、债券等金融资产。
期货公司要提供从业人员资格证明等材料供客户查询，并在网站和营业部提示客户可在协会查询。客户资料保存20年。
《期货经纪合约》《期货交易风险说明书》由协会制定。
期货公司传递交易指令要先验证钱、再时间优先进行传递。
期货公司每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以在保证金安全存管监控机构查询，有异议的要按照合同约定时间内书面提出。
期货公司开立、变更保证金账户的要当日向保证金管控中心备案。
客户的保证金只能放在期货保证金账户和期货交易专用结算账户。存管银行被查要更换其他符合条件的银行。
法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人对年报、月报签署。监事会、监事对年报审核、董事会对年报签署。
期货公司5%以上股东、实际控制人在公司开户交易的要5日内告知住所地证监会派出机构，并定期报告交易情况。
证监会进行现场检查不得少于2人，并出示证件和检查通知书，可以聘请专业人士协助调查。采取监管谈话、责令改正、出具警示函。
期货公司把客户账户借给别人，给予警告，单处或并处3万。
中介服务机构报告义务做的不好，给予警告，单处或并处3万。
未经许可，持有期货公司5%股份，给予警告，单处或并处3万。
期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。期货公司开立、变更保证金账户的要当日向保证金管控中心备案。
董监高任职资格
高管5种：总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人（前三个加粗的为经理层人员）任职前要证监会核准的任职资格。对董监高监督管理的是证监会、自律管理的是协会和交易所。一般董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事）：期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科
独立董事: 期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称；本科且有学位；资质测试；有时间和精力注意：在期货公司或关联方任职或亲朋好友，5%以上股东或前5股东，或者1年内满足上述条件的都不能当独立董事。
董事长、监事会主席：期货3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试
经理层：期货资格；本科；资质测试（不要选几年几年）
总经理副总经理：期货3年，其他金融4年，会计法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验
首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，其他金融风险管理经验3年
营业部负责人：期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。
财务负责人：期货资格；本科；会计师以上职称或者注册会计师资格
注意：期货从业10年或金融机构负责人8年，学历可大专。
学历是金融硕士或者法律会计类硕士从事除期货业务年限可放宽1年。在监管机构自律机构任职8年以上的可免从业资格。
不得申请董监高：因违法违规解除职务、撤销资格、开除不满5年。行政处罚不满3年。负责的机构曾出现重大风险不满3年。证监会认为不适当2年。
申请董事长、监事会主席、独立董事：2个推荐人书面推荐、独立董事还要发表独立声明。推荐人应该是任职1年以上的现任董事长、监事会主席或经理层。推荐人每年最多推荐3次。注意：由拟任职期货公司向证监会或者其授权的派出机构申请；经理层由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请；其他的董事监事和财务向住所地的证监会派出机构申请即可。
申请董监高学历是境外大学的要提交国务院教育行政部门的认证文件。取得资格的要30日内办理任职手续否则失效。
期货公司任用或免除董监高要5日内报告证监会相关派出机构。免除首席风险官要在决定之日前10日向公司住所地证监会派出机构报告。经理层境外人士不得超过30%。
高管可以在期货公司参股的2家公司任职董事或监事。独立董事最多在2家任职。董监高兼职的要发生之日起5个工作日报告证监会相关派出机构。
离职，任职资格失效。但是同一公司内由资格要求高的调任要求不变或降低的职位不会失效。
董监高有近亲从事交易的要5日内报告公司，公司5日内告知证监会相关派出机构。
有经理人人员资格的但未任职需要年检，下一年度起每年第一季度提交由单位负责人和推荐人签署的年检意见表。未按规定参加年检或者不通过或者连续5年未任职，要重新取得资格。
董事长、监事会主席、独立董事、经理层（包含有资格未任职）要每2年参加一次证监会认可行业自律组织的业务培训。
董事长、总经理、首席风险官不能履行职责公司决定符合条件的人员代为履行的要3个工作日报告证监会及其派出机构。代理时间不得超过6个月。
期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
证监会认为不适当的条件：向证监会虚假、隐瞒、擅离职守且有严重后果的；1年内3次监管谈话；累计3次自律处分。不适当2年内不得任职董监高。
推荐人虚假陈述的2年内不得再推荐。并记入诚信档案。
董事长、总经理离任审计：辞职、被认为不适当接触职务或者撤销资格的，离任3个月内进行审计。现任法定代表人不具备从业资格的1年内要取得。
欺骗贿赂取得任职资格、或利用职务之便获得非法利益的要罚款3万。
高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日，临时任期只有6个月；处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
期货从业人员管理办法
协会组织从业资格考试并颁发合格证明。从业资格申请条件必须要被本机构聘用且3年没违法违规。辞职、解聘或死亡要10日内报告协会并注销资格。取得考试合格的但连续2年未在机构任职的在申请从业资格前要参加协会组织的后续教育培训。
机构或其管理人员对从业人员发出违法违规指令：要给予抵制，并及时按照机构内部流程向高管或董事会报告，机构未妥善处理的，从业人员应及时向证监会或者协会报告。证监会和协会要保密。机构管理人员不得打击报复。注意：被迫违法违规的，但是已经履行报告义务，可以从轻、减轻或免除处罚。
协会作出纪律惩戒，决定之日10日内向证监会及有关派出机构报告，及时在协会网站公示。并定期向证监会报告。
从业人员违法违规，机构要10日内告诉协会。证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函。从业人员自律管理办法由协会制定，报证监会核准。
没资格执业的：证监会责令改正、给予警告，3万罚款。
期货从业人员管理一般10日
首席风险官管理办法
首席风险官负责经营合法合规和风险管理状况进行监督。对董事会负责。解聘首席风险官要有正当理由，并向住所地证监会派出机构报告。不得兼任公司合规负责人之外的职务。
聘任要经全体独立董事同意（有的话）。主要判断标准：是否熟悉法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力、是否符合规定的任职条件。
首席风险官对侵害客户和公司的指令给予拒绝，必要时向证监会派出机构报告。工作底稿20年。
免除职务要提前通知本人，并在决定前10日将免除理由和履行职责情况以及替代人选报告证监会派出机构。辞职的要提前30日向董事会申请，并告诉证监会派出机构。
公司股东、董事不得越过董事会向首席风险官下达指令。
首席风险官每季度后10日内季报、每年1月20日前年报。
首席风险官违规的，证监会监管谈话、出具警示函、责令更换。严重的被认定不适当人选，2年内不得任职董监高。
期货公司发生重大违规或风险的，首席风险官已经履行报告义务的可以从轻、减轻、免除行政处罚。风险官应按时参加证监会组织或认可的培训，连续2次不参加或者培训考试不合格的，可以监管谈话、出具警示函。
金融期货结算业务
申请金融业务结算资格：证监会3月内做出批准不批准。——三个会计年度每季末客户权益总额表。有资格但没向交易所申请会员的6个月就资格失效
全面结算会员为非结算会员结算的要签订结算协议
非结算会员的客户申请或注销交易编码的要按照交易所规定办理，下达的交易指令要经全面结算会员审查后进入交易所。交易所将成交回报反馈给全面结算会员和非结算会员。
全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度，按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金（不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准）。可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。
非结算会员向交易所支付的手续费，由交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨
非结算会员对交易结算报告的内容有异议要在结算协议约定的时间内书面向全面和交易所提出。
按照交易所的规定建立限仓制度，非结算会员的客户达到限仓的要通过非结算会员向交易所报告，客户没报告，非结算会员自己报告。
非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应在当日结算前向交易所、保证金监管机构报告。全面结算会员定期向监控中心报告：非结算会员的名单及变化、内部控制制度和风险管理制度的执行情况。
期货公司风险监控指标管理办法。
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。
净资本=净资产-资产调整+负债调整-/+其他
期货公司风险监管指标：“不得低于”——预警是其120%的时候；“不得高于”——预警是其80%的时候。指标达到预警标准的当日向全体董事提交书面报告，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。
1. 净资本不低于3000万3600万预警
净资本/风险准备金（比例）不低于100% 120%预警
净资本/净资产不低于20% 24%预警
流动资产/流动负债不低于100% 120%预警
2. 负债/净资产不得高于150% 120%预警
3. 最低限额结算准备金不设预警标准。
注意：与上月相比向不利方向变动超过20%要向派出机构书面报告说明原因，并在5工作日内书面报告全体董事。
风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。
风险监管报表：法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人要签字确认。上述人员有异议要书面说明理由向证监会派出机构报告。保存不少于5年。
期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。经董事会审议通过后，应当向全体股东提交或进行信息披露。
风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告
风险监管指标达到预警标准的进入预警期。连续3个月优于标准的，风险预警期解除。
风险监管指标不符合规定的派出机构要2个工作日核实，责令限期整改不得超过20个工作日。验收合格后3个工作日解除有关措施。
IB业务（中间介绍业务）
1、证券公司的条件：全资拥有或控股一家期货公司，或被同一机构控制（有儿子或同一个爸爸）证监会20工作日批还是不批。IB业务文件5年。
(1) 申请前6个月的下列风险控制指标合规：
净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债之和不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%
(2) 全资拥有或控股一家期货公司，或被同一机构控制；具有实行会员分级结算制度交易所的会员
资格，2个月风险监管指标符合规定。
(3) 从业人员，总部至少5人。营业部至少2人期货从业。
(4) 制度和系统：已建立客户交易结算金第三方存管制度，业务规则，内部控制、风险隔离、合
规检查制度；具有满足业务需要的技术系统
证券公司只能接受儿子或一个爸爸的期货公司的IB业务，并且签订、变更或终止委托协议的双方5工作日报各自所在地的派出机构备案
证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的：派出机构备案、并披露义务。
每半年向派出机构报送合规报告；发生重大事项，2工作日报告。违反规定，责令限期整改、监管谈话、出具警示函。
除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以外，其他的都是20年
期货客户开户管理
监控中心负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户设立交易编码，监控中心设立开户编码期货公司为客户申请、注销交易编码，以及修改客户资料，应该通过监控中心办理。监控中心要进行复核。通过复核当日把客户交易编码申请资料发给相关期货交易所；期货交易所将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司，下一日用户可用。
开户要实名制，只能用身份证。公司：组织机构代码证和营业执照。
监控中心退回交易编码：客户不符合实名制、资料不完整格式不正确。
期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
监控中心对期货公司报送的资料进行一致性复核的：客户姓名或名称、内部资金账户、期货结算账户、交易编码。
证监会对期货市场客户进行监督，派出机构对期货公司客户监督。
违规开户：责令限期整改、监督谈话、出具警示函。逾期不改的，暂停开户或相关业务。
特殊单位的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则
当日报告、转发、通知、反馈，下一日开始使用
期货投资咨询业务（2个月批不批）
从事期货投资咨询业务，公司和人员都要有资格（投资咨询业务资格以及投资咨询业务从业资格）。公司申请：注册资本1亿、净资本不低于8000万，6个月风险合格、高管3年经验1人、2年经验从业人员5人且高管和从业3年没违规、公司3年没违规、1年没被监管，具有完备的投资咨询业务管理制度。
投资咨询业务的合同指引和风险揭示书都是协会制定。
公司和客户利益冲突：客户利益优先。客户与客户冲突：公平对待。
对投资咨询业务实行集中管理，与其他部门相互独立，建立健全信息隔离机制。
营业部要在公司总部的管理下统一对外提供咨询业务。
公司每月向住所地派出机构报告，首席风险官负责制定和执行监督管理制度，并定期合规性检查。公司进行公开媒体宣传前要向住所地派出机构备案。
期货资产管理业务（2个月批不批）
客户起始委托资产不低于100万。期货公司可以提高起始委托资金要求。
董监高和从业自己和配偶不得参与本公司资产管理，父子子女参加的要5日内向住所地证监会派出备案。并在公司网站披露。
不得通过公众媒体推广宣传产品。
客户要对资金来源和用途进行合法性书面承诺。
资产管理投资非期货类品种要5个工作日到监控中心备案。不得对资产管理进行交易。
每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。
每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值信息。
亏损达到一定比例/发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时要及时告知客户，客户有权提前终止。
对资产管理业务实行集中管理，与其他部门相互独立，并建立业务隔离墙制度。
管理经理、交易执行、风控管理等岗位人员变动5日内向派出机构报告。
执行资产管理业务交易监控制度，每月5日内向派出机构以及监控中心报告交易情况。
有下列情况报告总经理和首席风险官：产品被机关调查、客户提前终止、影响其他产品和客户。
首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，并定期合规性检查。
月报7日内，年报3个月内：证监会及其派出机构（资产管理业务负责人、首席风险官、总经理签字）。违规的：责令限期整改、监管谈话、责令更换有关责任人员。
证券期货投资者适当性管理办法（证监会制定）
基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，并对违法违规行为承担法律责任。（不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。投资者根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。）
需了解的信息：自然人基本信息、财务状况、投资相关的学习、工作经历及投资经验、投资目标、风险偏好及可承受的损失、诚信记录、实际控制人和实际受益人、投资者准入要求相关信息
分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。专业投资者：金融机构；金融机构向投资者发行的理财产品；养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者（以及法人：最近1 年末净资产不低于2000 万元，最近1 年末金融资产不低于1000 万元；2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历/自然人：金融资产不低于500 万元，或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元；2年以上投资经历或相关工作经历，或专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师）
普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。（法人资产及经历五折，自然人资产六折）。投资者主动要求购买高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售。不做确定性判断、不主动推介高风险等级、不向风险承受能力最低类别的投资者销售高等级。
全程录音或录像、留痕安排。
每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。违反本办法规定的问题，及时处理并主动报告派出机构。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20 年。
经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
做不能做的：给予警告，并处以3 万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以下罚款。
协会自律规则
协会只能纪律惩戒，不能处罚，那是证监会的权利。（协会不具有警告的权利，警告属于行政处罚。）从业人员要维护客户的合法权益(而不是最大权益)。
要保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密和个人隐私，但是国家机关或法律法规要提供的和保护自己的合法权益而公开的。
和客户利益冲突的，要及时告知客户，尽量避免，无法避免则要保证客户得到公平对待。无法继续提供服务，及时与客户协商，更换从业人员。
在从业前参加培训后要具备：专业知识、技能、职业道德。
除所在机构同意外，不得兼任其他有关利益冲突的机构职务。
从业人员违法违规的，任何人可以向协会举报。
从业人员违规收到机构处分要10日告知协会（而不是证监会），协会要求改正逾期不改的，采用训诫、公开谴责，并记入诚信档案。——情节严重的，协会移交证监会处理
从业违规后：2、3、4要参加协会组织的专项培训。
1.情节显著轻微且没有后果的，免于纪律惩戒，由协会责成其所在机构予以批评教育。
2.情节轻微，没有严重后果，予以训诫、并以训诫信的形式向个人发出。
3.情节严重并造成严重后果的，公开谴责。
4.不正当竞争、拒绝协会检查、获取不正当利益、隐瞒、违反保密义务的，暂停6-12月；情节
严重的，撤销从业资格，3年内或永久性不得申请从业。
5.违法的撤销从业资格，3年内或永久性不得申请从业。
从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会是最终决定。
期货经营机构投资者适当性管理实施指引（中期协制定）
认定为专业投资者应将认定结果书面告知投资者。
投资者按风险承受能力由低至高分别为C1、C2、C3、C4、C5。（评估问卷问题不少于10个）
风险承受能力最低类别的：不具有完全民事行为能力；没有风险容忍度或不愿承受任何投资损失
应当建立投资者适当性评估数据库（投资者信息，失信记录，历次风险承受能力评估问卷内容、时间、结果，申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录）。应纳入经营机构信息技术系统运维管理体系统一管理。
经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以书面方式记载留存。
产品或服务风险等级由低到高划分为R1、R2、R3、R4、R5。（风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。）经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务。
销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当追加了解投资者的相关信息，提供特别风险警示书，给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。
经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制
应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，每年抽取一定比例进行适当性回访（生活来源主要依靠积蓄或社会保障的、购买或接受高风险产品或服务的）。
每年至少开展一次适当性培训，提高从业人员的适当性管理知识与技能，提升适当性执业规范水平。至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。
经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。
刑法修正法案
国企负责人不负责重大损失3年，特别重大3-7年。
擅自设立银行、交易所之类的金融机构/伪造它们的文件3年2-20万，严重的3-10年5-50万。
金融机构工作人员挪用单位资金3年巨大或者不还的3-10年
金融机构、交易所挪用客户资金3年3-30万特别严重3-10 5-50万
金融机构工作人员违规出具信用证、保函、票据、存单、资信证明5年以下特别严重5以上
隐匿或故意销毁会计凭证、账本之类的5年2-20万。
内幕信息知情人员或者非法获取内幕信息，涉及内幕5年1-5倍严重的5-10年1-5倍
交易所、公司、协会、证监会工作人员涉及虚假5年1-10万严重的5-10年2-20万
操纵价格5年1-5倍严重5-10年
受贿5年巨大5以上并没收财产行贿3年巨大3-10并罚金
洗钱（提供资金账户或协助转移财产）5年5%-20% 严重10年5%-20%
挪用公款资金5年以上巨大10年以上
期货纠纷
分支机构进行期货交易的，该分支机构所在地为合同履行地；实物交割，交易所所在地为合同履行地。由中级人民法院管辖。
从业人员、授权人员和表见代理产生的民事责任由期货公司承担。居间人自己承担。
不以真实身份交易的单位和个人，交易行为符合交易规则的，后果自己承担。
分支机构不能承担的，期货公司承担。
客户有过错，应当承担民事责任。
无效合同（公司没资格、客户没资格、违规合同）给客户损失：谁犯错谁承担，都有错，按各自责任大小分别承担。
公司没资格，按客户指令交易了的，佣金还给客户，交易结果客户自己承担。
公司没资格，没按客户指令，客户无过错：返还佣金、赔偿客户损失（手续费、税金、利息）
公司没提示风险说明书：未提示首次交易客户，公司赔偿；非首次交易客户，客户自己承担。
公司接受客户全权委托，承担主要责任，不超过80%。
期货经纪合同对下达交易指令的方式未做约定或者不明确且不能证明按照指令，公司承担赔偿责任。执行非受托人指令，公司承担，非受托人连带责任。
客户指令没有品种、数量、买卖方向的，公司没拒绝，公司责任。注意：没有效期默认当日，没价格默认市价，没开平方向，默认开。
交易数量发送错误，多或少的部分公司承担。
价格错误，多或少的部分公司承担。造成盈利的，客户可以追要收益。
期货公司不当延误交易指令，公司承担；市场原因，公司不担责任。
结算结果没通知期货公司/客户，期货交易所、公司承担。
期货经纪与客户对交易结算结果的通知方式未做约定或者不明确且不能证明已发通知，公司承担主要责任，不超过80%。
客户对当日交易结算结果的确认，视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。自行承担后果。对交易结果有异议，要在合同约定的时间内提出，谁没采取措施谁负责损失扩大的（不是损失）责任。保证金不足仍允许交易为透支交易。没通知追加保证金造成损失，交易所没通知期货公司或允许透支交易，交易所赔60%，期货公司没通知客户或允许透支交易，期货公司赔80%。
通知了，期货公司要求保留持仓，则透支交易损失期货公司承担，穿仓则交易所承担。客户要求保留
持仓，透支损失客户承担，穿仓则期货公司承担。
允许透支交易并约定分享利益共担风险，谁允许谁承担。
保证金不足被强平，谁保证金不足谁承担责任，交易费用被平仓者承担。超量强平，谁强平谁负责。客户违约后中间机构（期货公司、交易所、交割仓库）要先垫付责任，不然谁来你这里交易。
交割仓库未履行货物验收职责或保管不善的，交割仓库承担责任。
交割仓库不能交付货物的，交割仓库承担责任，期货交易所连带责任。
交易所没按照期货公司要求履行的，客户可以让公司起诉交易所，公司拒绝的，客户可以直接起诉交易所，期货公司可作为第三人参与诉讼。
期货公司私下对赌协议：行为认定无效，公司要赔偿。都有过错，按过错大小分别担责。
擅自以客户名义交易的，除非客户追认，否则公司承担责任。
交易所向公司发出追加保证金通知，公司否认，则交易所举证责任。
公司向客户发出追加保证金通知，客户否认，公司举证责任。
人民法院对期货交易席位的保全与执行：执行阶段，有权强制转让，保全阶段不允许转让，但不能停止使用权。
期货交易所、期货公司为债务人，法院不得冻结、划拨保证金（超出、混同、已经结清除外）
客户、自营会员为债务人，法院可以依法对保证金、持仓采取保全与执行措施。
交易所为被告或第三人引起的事件，由交易所所在地的中级人民法院管辖。审判时：不是债务人的钱不得冻结。
? ? ? 2018现行法律法规清单（429条） 2018-06-23 11:39 序 号 文件名称效力级别发文字号1中华人民共和国突发事件应对法国家法律主席令第69号 2中华人民共和国红十字会法【2017年 修订】 国家法律主席令第63号 3电力安全事故应急处置和调查处理条 例 行政法规国务院令第599号 4重大动物疫情应急条例行政法规国务院令第450号 5中华人民共和国搜寻援救民用航空器 规定 行政法规中国民航局令第29号 6中央救灾委员会组织简则行政法规
7突发公共卫生事件应急条例【2011年 修正】 行政法规国务院令第588号 8破坏性地震应急条例【2011年修正】行政法规国务院令第588号 9核电厂核事故应急管理条例【2011年 修正】 行政法规国务院令第588号 10国务院关于全面加强应急管理工作 de意见 行政法规国发[2006]24号 11国家城市轨道交通运营突发事件应急 预案 行政法规国办函[2015]32号 12国务院办公厅关于加快应急产业发展 de意见 行政法规国办发[2014]63号
13国家突发环境事件应急预案【2014年 修订】 行政法规国办函[2014]119号 14突发事件应急预案管理办法行政法规国办发[2013]101号 15国务院办公厅关于加强基层应急队伍 建设de意见 行政法规国办发[2009]59号 16国务院办公厅关于加强基层应急管理 工作de意见 行政法规国办发[2007]52号 17国务院办公厅转发安全监管总局等部 门关于加强企业应急管理工作意见 de通知 行政法规国办发[2007]13号 18省(区、市)人民政府突发公共事件总 体应急预案框架指南 行政法规国办函[2004]39号 19国务院有关部门和单位制定和修订突 发公共事件应急预案框架指南 行政法规国办函[2004]33号
【期货从业●法律法规】法规整理 重点法条 一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等 第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月 （二）变更公司形式；2个月 （三）变更业务范围；2个月 （四）变更注册资本；20日 （五）变更5％以上的股权；2个月 （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月 （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 出批准或者不批准的决定。 第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （一）变更法定代表人；20日 （二）变更住所或者营业场所；20日 （三）设立或者终止境内分支机构；2个月 （四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日 （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货 第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选 第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不
期货从业资格考试 法律法规知识点+名词解释 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出
批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。 期货交易的规则 在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。 下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位；证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。 客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。 交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。 交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。 交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。 会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。 客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。
2018年一级建造师法律法规真题及答案 1．根据《民法总则》，法人分为（）。 A．企业法人和非企业法人B．机关法人，企业法人和社团法人 C．一般法人和特别法人D．营利法人，非营利法人和特别法人 参考答案：D，第8页。 2．关于代理的说法，正确的是( )。 A．经被代理人同意的转代理，代理人不再承担责任 B．同一代理事项有数位代理人的，应当推选牵头人 C．作为委托人的法人、非法人组织终止的，委托代理终止 D．表见代理是有权代理 参考答案：C，第12页。 3．关于物权的说法，正确的是（）。 A．同一物的担保物权人与所有权人应当为同一人B．用益物权人可以是该物的所有权人C．未经农村土地承包经营者同意，土地所有人不得在该地块设立地役 D．物权的变动只能基于合同关系 参考答案：C，第18页。 4．关于建设工程专利权保护范围的说法，正确的是( )。 A．实用新型以申请时所附的说明书为准B．建设工程发明以其附图为准 C．外观设计以在图片或照片中该产品的外观设计为准D．三类专利均以权利要求的内容为准参考答案：C，第27页。 5．关于留置的说法，正确的是( )。 A．留置权属于债权B．债权人不负责保管留置物C．建设工程合同可以适用留置权D．留置权基于法定而产生 参考答案：D，第34页。 6．关于财产保险合同的说法，正确的是( )。 A．保险合同不可以转让B．保险人不得以诉讼方式要求投保人支付保费 C．保险合同中的危险具有损失发生的不确定性D．被保险人应当与投保人一致 参考答案：C，第35页。 7．下列法律后果中，属于民事责任承担方式的是( )。 A．解除合同B．继续履行C．罚款D．合同无效
第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
NO 最近环境法律法规大全 1 中华人民共和国环境影响评价法 (2016修正) 2 建设项目环境保护管理条例 (1998) 3 建设项目环境影响评价分类管理名录 (2015) 4 建设项目环境影响评价文件分级审批规定 (2009) 5 环境影响评价公众参与暂行办法 (2006) 6 建设项目竣工环境保护验收管理办法 (2010修正) 7 国务院关于第一批取消62项中央指定地方实施行政审批事项的决定(2015) 8 环境保护部建设项目“三同时”监督检查和竣工环保验收管理规程（试行）(2009) 9 关于印发《建设项目竣工环境保护验收申请》的通知 (2010) 10 建设项目环境影响后评价管理办法（试行）（2015） 11 关于拆迁活动是否纳入建设项目环境影响评价管理问题的复函 (2010) 12 关于外商投资项目环境影响评价文件审批权限问题的复函 (2011) 13 环境保护部关于环境保护主管部门不再进行建设项目试生产审批的公告(2016) 14 国务院关于印发清理规范投资项目报建审批事项实施方案的通知(2016) 15 中华人民共和国水土保持法 (2010) 16 中华人民共和国侵权责任法 (2009) 17 中华人民共和国环境保护法(2014修订) 18 环境保护部关于《环境保护法》（2014修订）第六十一条适用有关问题的复函(2016) 19 污染源自动监控设施现场监督检查办法(2012) 20 国家先进污染防治示范技术名录（重金属污染防治技术领域）&国家鼓励发展的环境保护技术目录（重金属污染防治技术领域）(2010) 21 《环境保护图形标志》实施细则 (1996) 22 关于企业环境信息公开的公告 (2003) 23 关于实行强制性环境信息公开的企业范围有关问题的复函 (2010) 24 环境信息公开办法（试行）(2007) 25 企业事业单位环境信息公开办法(2014) 26 建设项目环境影响评价信息公开机制方案（2015） 27 环境保护部办公厅关于印发《建设项目环境影响评价政府信息公开指南（试行）》的通知(2014) 28 关于加强实验室类污染环境监管的通知 (2004) 29 企业突发环境事件风险评估指南(试行)(2014) 30 关于保障工业企业场地再开发利用环境安全的通知(2012) 31 关于开展环境污染强制责任保险试点工作的指导意见(2013) 32 关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释(2013) 33 环境保护部关于下放部分建设项目环境影响评价文件审批权限的公告(2013) 34 关于提供环境保护综合名录（2015年版）的函 35 企业环境报告书编制导则 (HJ617-2011) 36 危险化学品环境管理登记办法（试行） 37 关于发布《危险化学品生产使用环境管理登记申请表》等四项《危险化学品环境管理登记办法（试行）》配套文件的通知 38 关于印发《重点环境管理危险化学品及其特征化学污染物释放与转移报告表》和《重点环境管理危险化学品环境风险防控管理计划》的通知 39 排污费征收使用管理条例 (2003)
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
北京点趣教育科技有限公司整理：11月期货从业资格证考试《法律法规》练习题 1、张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。此案中（）应承担该损失。【客观案例题】 A.甲期货公司 B.乙期货公司 C.张某 D.张某和乙期货公司 正确答案:A、C 答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。在本题中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。 2、申请财务负责人任职资格应当提交的申请材料有（）。【多选题】 A.期货从业人员资格证书 B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明 C.硕士研究生学位证 D.金融分析师证 正确答案:A、B 答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。 3、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:A 答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第十五条当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料，并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。 4、为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:B
期货市场真题一 1．()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A．期货交易 B．现货交易 C．商品交易 D．远期交易 2．MATIF是()的简称。 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所 C．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所 3．()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所 4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A．13 B．14 C．15 D．16 5．()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发觉价格 6·关于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，因此 在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。 A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格
8．关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A．期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化进展D．为政府宏观调控提供参考依据 10．下列不属于期货交易所特性的是()。 A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 11．下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A．设计期货合约 B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格 12．目前，我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A．作为某一交易所内部机构的结算机构26 B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13．在我国，批准设立期货公司的机构是()。 A．期货交易所 B．期货结算部门 C．中国人民银行 D．中国证监会 14．美国期货市场由()进行自律性监管。 A．商品期货交易委员会(CFIC) B．全国期货协会(NFA) C．美国政府期货监督治理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会 15．期货合约是指由()统一制定的，规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
中国证监会做出决定的时间限制： 1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内 2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者 经营范围等其他证监会规定事项：20日内 3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内 4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内 5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内 6、期货公司变更5%以上股权：2个月内 7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内 8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内 9、结算会员的结算业务资格：3个月内 10、期货公司设立申请：6个月内 11、金融期货结算业务资格申请：3个月内 报告证监会、协会的时间限制： 1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制 措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准； 客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告 2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告 3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情 况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会 4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所 通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告 5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更 或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施； 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构
2018年《测绘法律法规》 一、单项选择题（共80题，每题1分，每题的备选选项中，只有一个符合题意）。 1.根据《测绘地理信息行业信用指标体系》，某丙级测绘资质单位因市场不正当竞争行为被罚10000元并记为严重失信，则申请晋升乙级测绘资质至少应满（）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 2.根据《注册测绘师继续教育学时认定和登记办法（试行）》规定，国家对注册测绘师继续教育实行（）制度。 A.登记 B.认定 C.考试 D.学分 3.根据《测绘资质分级标准》规定，申请晋升甲级测绘资质的，近2年内完成的测绘服务总值不少于（）万元。 A.400 B.1200 C.1500 D.1600 4.根据《测绘资质分级标准》，甲级测绘资质单位的办公场所至少应有（）平方米。 A.40 B.150 C.300 D.600 5.根据《地图审核管理规定》，互联网地图服务审图号有效期为（）年，审图号到期，应当重新送审。 A.1 B.2 C.3 D.5 6.卫星导航定位基准站的建设单位应当在开工建设（）日前，通过卫星导航定位基准站建设备案管理信息系统向测绘地理信息主管部门进行备案。 A.10 B.15 C.20 D.30 7.国务院测绘地理信息主管部门收到建议人建议审核公布重要地理信息数据的资料后，应当在（）个工作日内决定是否受理，并书面通知建议人。 A.5 B.7 C.10 D.15 8.根据《测绘生产质量管理规定》，下列职责中，不属于测绘单位的法定代表人质量管理职责的是（）。 A.签发质量手册 B.确本定单位的质量目标 C.签发作业指导书 D.建立本单位的质量体系 9.测绘成果检查过程中，当质量检查人员与被检查单位在质量问题处理上有分歧时，负责裁定质量分歧的是（）。 A.省级测绘地信信息主管部门质量管理机构 B.测绘单位的法定代表人 C.测绘单位上级质量管理机构 D.测绘单位总工程师 10.下列测绘仪器的三防措施中，说法错误的是（）。 A.外业仪器一般半年进行一次全面的擦拭 B.作用中暂时停用的电子仪器每周至少通电2小时 C.仪器进行防雾处理，严禁使用吸潮后的干燥剂 D.内业仪器一般应在一年内将所用临时性防锈油脂全部更换一次 11.根据《测绘法》规定，( )负责军事测绘单位的测绘资质审查。 A.国务院测绘地理信息主管部门 B.军队测绘部门 C.国家安全局 D.国家测绘地理信息主管部门会同军队测绘部门
期货从业人员考试试卷（法律法规部分） （往年考卷，仅供参考）本试卷完全是以往的真实考卷，用于自己进行最后的综合考试测评。使用说明： 1. 备份原件； 2.进行答题测试，并最好按时完成； 3?保存；4.全选；5.选工具T字体T颜色T选自动（黑色）这样就可以出现标准答案了，你可以 看看自己是否可以过关。这是我特意做的，嘻嘻，别笑话呀！ 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ 3 ）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任参考答案 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ 1 ）施行。 A: 2003 年7 月1 日 B: 2003 年7 月10 日 C: 2003 年6 月31 日 D: 2003 年7 月31 日参考答案 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ 3 ）制度。A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核 参考答案 4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ 4 ）。 A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年参考答案 5. 题干: （ 2 ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所参考答案 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ 2 ）。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案 7. 题干: 期货经纪公司因（ 3 ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案 8.
汇总 | 2018年发布环保法律法规、标准汇总 一、法律 1.《中华人民共和国土壤污染防治法》 2.《中华人民共和国环境影响评价法（修正）》 3.《中华人民共和国环境噪声污染防治法（修正）》 4.《山东省环境保护条例》 二、行业导则 1.《环境影响评价技术导则大气环境》（HJ 2.2-2018） 2.《环境影响评价技术导则土壤环境（试行）》（HJ964-2018）（2019年7月1日起实施） 3.《环境影响评价技术导则地表水环境》（HJ 2.3-2018）（2019年3月1日起实施） 4.《环境影响评价技术导则城市轨道交通》（HJ 453-2018）（2019年3月1日起实施） 5.《建设项目环境风险评价技术导则》（HJ 169-2018）（2019年3月1日起实施） 6. 《国家大气污染物排放标准制订技术导则》（HJ 945.1-2018）； 《国家水污染物排放标准制订技术导则》（HJ 945.2-2018） 7.《污染地块风险管控与土壤修复效果评估技术导则（试行）》（HJ25.5-2018） 三、国家标准 1.《船舶水污染物排放控制标准》（GB3552-2018） 2.《土壤环境质量农用地土壤污染风险管控标准（试行）》（GB 15618-2018）
《土壤环境质量建设用地土壤污染风险管控标准（试行）》（GB36600-2018） 3.《环境空气质量标准》（GB 3095-2012）修改单 四、行业标准 1.《制浆造纸工业污染防治可行技术指南》(HJ 2302—2018) 2.《制糖工业污染防治可行技术指南》（HJ2303-2018）； 《陶瓷工业污染防治可行技术指南》（HJ2304-2018）； 《玻璃制造业污染防治可行技术指南》（HJ2305-2018）； 《炼焦化学工业污染防治可行技术指南》（HJ2306-2018） 3.《黄金行业氰渣污染控制技术规范》（HJ943-2018） 4.《烟气循环流化床法烟气脱硫工程通用技术规范》（HJ 178-2018） 《石灰石/石灰-石膏湿法烟气脱硫工程通用技术规范》（HJ 179-2018） 《氨法烟气脱硫工程通用技术规范》（HJ 2001-2018） 5.《铜镍钴采选废水治理工程技术规范》(HJ 2056-2018) 《铅冶炼废水治理工程技术规范》(HJ 2057-2018) 《印制电路板废水治理工程技术规范》（HJ 2058-2018） 6.《排污许可证申请与核发技术规范总则》（HJ942-2018） 7.《排污许可申请与核发技术规范农副食品加工工业-屠宰及肉类加工工业》（HJ860.3-2018） 8.《排污许可申请与核发技术规范农副食品加工工业-淀粉工业》（HJ860.2-2018） 9、《排污许可证申请与核发技术规范电池工业》（HJ967-2018） 《排污许可证申请与核发技术规范磷肥、钾肥、复混肥料、有机肥料和微生物肥料工业》（HJ864.2-2018）
第一章期货管理条例4月15日 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中华人民共和国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所：不以赚钱为目由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监 督管理机构任免 3.期货交易所会员-------应当是公司法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年 5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员 监督，制定实行交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当天无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调节涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终结、取消或恢复交易品种 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年 无重大违法，合格场合和设施，风险管理内部控制 2.国期督6个月内作出批不批决定
3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资不不大于85% 4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关业务，法律 合规、期督另有规定除外 5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其她2个月，批不批） 6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，积极申请 7.注销前返还客户保证金和其他资产 三、交易基本规则 1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定 2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4、国有公司期货，套期保值原则 5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料 6、期交所应及时发布即时行情，不得发布价格预测信息。（未经期货交易所允许，不得发布即时行情） 7、期司收取保证金只能用于依客户规定支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款 8、客户保证金局限性时，未按规定自行追加或平仓，有期司强行平仓，损失由客户承担。 9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参加交易
2018年环保法律法规综合试题及答案 单位：姓名：得分： 一、选择题 1.我国现行《水法》规定，开发利用水资源，应当首先满足( ) A.生活用水的需要 B.农业用水的需要 C.工业用水的需要 D.航运用水的需要 2.我国《森林法》规定，国家设立森林生态效益补偿基金，用于( ) A.防护林和特种用途林的营造、抚育、保护和管理 B.用材林的营造、抚育、保护和管理 C.经济林的营造、抚育、保护和管理 D.薪炭林的营造、抚育、保护和管理 3.根据我国《矿产资源法》规定，行使国家对矿产资源所有权的主体是( ) A.国务院 B.国家环保总局 C.国土资源部 D.地方人民政府 4.我国《自然保护区条例》规定，自然保护区内保存完好的天然状态的生态系统以及珍稀.源危动植物的集中分布地，应当划为( ) A.缓冲区 B.实验区 C.核心区 D.外围保护地带 5.《大气污染防治法》规定，被淘汰的设备( ) A.转让给他人使用的，不得收费 B.转让给他人使用的，应当防止产生污染 C.未经有关部门批准，不得转让给他人使用 D.不得转让给他人使用 6.《水污染防治法》规定对般舶污染实施监督管理的机关是( ) A.各级人民政府的环境保护部门 B.各级人民政府的水利管理部门 C.各级人民政府的市政管理部门 D.各级交通部门和航政机关 7.我国《环境保护法》规定，对本辖区环境质量负责的是( ) A.地方各级人民政府环保部门 B.地方各级人民政府建设部门 C.地方各级人民政府卫生部门 D.地方各级人民政府 8.我国《大气污染防治法》规定，应当定期发布大气环境质量状况公报的是( ) A.大、中城市人民政府 B.大、中城市人民政府气象部门 C.大、中城市人民政府卫生部门 D.大、中城市人民政府环保部门 9.违反我国《环境噪声污染防治法》第十四条的规定，建设项目中需要配套建设的环境噪声污染防治设施没有建成或者没有达到国家规定的要求，擅自投入生产或者使用的，应当由批准该建设项目的环境影响报告书的环境保护行政主管部门( ) A.责令停止生产或者使用 B.给予警告或者处以罚款 C.责令停止生产或者使用，并处罚款 D.责令停止生产或者使用，可以并处罚款 10.对填报环境影响登记表的建设项目，建设单位申请建设项目竣工环境保护验收，应当向有审批权的环境保护行政主管部门提交( ) A.建设项目竣工环境保护验收申请报告 B.建设项目竣工环境保护验收登记卡 C.建设项目竣工环境保护验收申请表 D.建设项目竣工环境保护验收监测表或调查表 11.自然保护区内只准进入从事科学研究观测活动的区域是( ) A.核心区 B.缓冲区 C.实验区 D.外围地带 12.某村办皮革厂的职工历来有节俭的传统，常常将厂里的边角料皮革带回家做燃料，废物利用，致使村里经常弥漫着一种怪味。该行为违反了( ) A.环境噪声污染防治法 B.大气污染防治法 C.水污染防治法 D.固体废物污染防治法 13.建设项目对环境可能造成轻度影响的，应当编制什么文件对建设项目产生的污染和对环境的影响进行分析或者专项评价?( ) A.环境影响报告书 B.环境影响报告表 C.环境影响登记表 D.环境现状评价书 14.《建设项目环境影响评价资格证书管理办法》规定，持有甲级评价证书的单位，其评价证书有效期为( )年。 A.三年 B.四年 C.五年 D.六年 15.根据《环境保护法》的规定，对行政复议不服的，诉讼时效为( ) A.15天 B.30天 C.2个月 D.3个月 16.不属于环境概念范畴的是( ) A. 大气 B.矿藏 C.野生动物 D.自然保护区。 17.环境影响报告书经( )，计划部门方可批准建设项目设计任务书。
期货从业《法律法规》习题 单选题 1、关于期货交易与远期交易的描述，以下正确的是() A.两者信用风险都较小 B.交易对象都是合同，交易双方通过一对一谈判达成交易 C.远期合同与期货合同都具有较好的流动性，所以形成为的价格都具有权威性 D.期货交易是在远期交易的基础上发展起来的 2、从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于() A.交易所与商业银行共同组建的机构，附属于交易所但相对独立 B.交易所与商业银行联合组建的机构，完全独立于交易所 C.交易所的内部机构 D.独立的全国性的机构 3、一般情况下，结算会员收到通知后必须在()将保证金缴齐，否则不能继续交易。 A.七日内 B.三日内 C.下一交易日规定时间内 D.本交易日规定时间内 4、国际上，结算机构通常采用的结算制度是() A.全员结算制度 B.分级结算制度 C.保证金制度 D.当日无负债制度
5、关于全员期货结算制度，以下说法不正确的有() A.四家期货交易所均采取全员结算制度 B.全员结算制度即期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格 C.交易所会员不作结算会员和非结算会员的区分 D.交易所的会员既是交易会员，也是结算会员 6、依据对期权估值公式的分析，期限长的欧式看跌期权的价格可能()期限短的欧式看跌期权的价格。 A.高于 B.低于 C.等于 D.不确定 7、在其他条件相同的情况下，距最后交易日长的美式期权价值()距最后交易日短的期权的价值。 A.大于 B.小于 C.等于 D.不确定 8、平值期权和虚值期权的时间价值()零。 A.大于 B.大于等于 C.等于 D.小于 9、关于货币期权的应用，以下表述错误的是()