期货法律法规汇编（所有的重点考试点。只要这个你就可以及格了）
1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W 三年无违规违纪货币资金比例不低于85% 6个月批准不批准。=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2. 期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日）5%股份，设立收购参股终止境外。
派出20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营围，设立终止境（两个月）三个月或者连续未开始营业，注销。
3. 客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。有价证券基准即时价值的80%。不高于货币的4倍。期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。验收完3日解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金
限会员交割量，用不具资格人员
针对组织：
保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务
违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料
未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度
拒绝或者妨碍国家检查
1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：
处罚：对主管人员处1万到10万的罚款
10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。业务许可证乱用，混码交易，拒绝检查。
组织：1-3倍， 10万，处以10-30W。个人: 1-5万, 严重暂停任职从业资格/
11.期货公司欺诈客户行为:
获利保证,不出示风险书，分享利益共担风险,不客户擅自期货交易,不把指令下达交易所,盈利的承诺，隐瞒重要事项,不正当的手段,诱骗客户发出交易。挪用保证金。不按规定在银行开立保证金账户或违规划转客户保证金。发虚假广告宣传
组织：1-5倍的罚款，不满10万的处以10-50万的罚款。个人：1-10万。
12.知幕做交易：处1-5倍。10万处10-50万。单位负责人处3-30万。工作人从重罚。
13.单位和个人有下行为：操纵期货价格，串通事先约好互相，自买自卖，囤积现货。
单位和个人：1-5倍不足20万处20-100万。单位负责人：1-10万
14：交割仓库限制出库入库
处1-5倍，10万处10-50万，直接负责人1-10万。
15.国企用信贷，财政资金交易： 1-5倍， 20万处20-100万，负责人1-10万。
16.交易结算软件供应商拒查，不提资料或虚假遗漏：3-10万，负责人处1-5万。
17.会计，律师所，财产评估出具资料虚假误导遗漏：处1-5倍，负责人3-10万
18.变相期货交易：所有买方和卖方提供履约担保，保证金收取比例低于标的额20%。
19.保障基金启动资金积累的风险准备金中按照截止2006-12-31风险准备金总额15%缴纳形成。后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。
暂停缴纳:达到8亿元，重大突变，不可抗力
20.投资者保证金损失：个人10万以下全额，过了90%，过了80%。
21.期货交易所联网交易:10日报告证监会.
22.会员大会由理事会召集每年一次。开临时的会员大会：会员理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效，理事会每届3年。
23.理事会半年开一次，前10天通知，有下列情况，开理事会：1/3的理事联名提议。
24.期货交易所：总，副总经理由证监会任免，总经理每届3年，不过两届
总经理是交易所法定代表人当然理事。
25. .期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
26. 期货交易所进入异常暂停交易不过3个交易日。
27.期货交易结算交割资料保存期限不少于20年。
28. .期货交易所向证监会报告义务：年度4个月提交年度财务报告。
季度15日，年度30日提交经营情况。法律法规，政策规章执行情况，工作报道
29. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大影响的诉讼。需报证监会。
30.期货公司申请金融期货经纪业务：
2个月风险指标达标高级管理人员2年没受过刑事处罚
持股股东净资产不低于3000万控股股东2年未刑事处罚
一年度的财务报告股东最近一期的财务报告
31.期货公司需证监会批准：
单个股东持股比例增加到5%以上，股东合并在5%以上持有5%以上的出让股权
32.变更住所符合条件：2年无违法。
设立营业部：1年未刑事处罚，3个月符合风险指标。
32.许可证遗失：30天在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
33. 期货公司发布广告材料：5日报所在地证监会。
34.中国证监会检查：检测人员不得少于2人。
35.未经证监会批准：不的擅自持有5%以上的期货公司股权。处以3万以下罚款。
36. 董事监事任职：期货证券金融法律会计3年以上经验或经济管理工作5年以上专科。
37.独立董事任职：期货证券金融法律会计顾问5年以上或相关学科教学研究的高级职称
本科并取得学士学位。
不得担任独立董事：近亲戚主要社会关系人员控制公司5%以上股权，提供财务法律咨询服务人员或者其亲戚，最近一年曾经具有上面的事项的人员
38.董事长和监事会主席:期货业务3年。或金融业务4年或者法律会计5年本科或学士学位.
39.经理层的任职资格:大学本科或学士学历，期货业务3年，金融业务4年，法律会计业务5年，担任期货证券公司等负责人以上职务不少于2年，
40.首席风险官：期货3年，合规负责人不少于2年，或者期货业务1年，风险管理合规业务3年。
41.财务负责人营业部负责人：本科或学士，财务负责人会计师以上职称或者注册会计师，申请营业部负责人需3年，或金融业务4年。
具有期货业务10年或者担任金融负责人8年人员申请期货董事长监事会主席高级管理人员资格学历放宽到大专学历
研究生工作放宽到1年
42.期货监管自律，监督岗位 8年人，申请期货公司高级任职资格可免试取得期货从业人员资格。
43.下列不可申请期货公司董事监事高级管理人员：
违法违纪解除职务吊销资格，被开除的国家机关工作人员未过5年。
违法违规受金融监管处罚执行期未过3年。证监会或者派出认定不适合人员 2年。因违法违规违纪的主要负责人的 3年。
44.申请材料：2名推荐人，推荐人每年最多推荐3个人。
45.境外人士担任经理层不超过管理层的30%
46. 董事监事高级管理人员不得在党政兼职，高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。不的在盈利性兼职。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
独立董事最多在2家期货公司兼任。5日报告。
47.经理层：连续5年未在担任经理，任职重新申请。至少2年参加一次证监会认可的业务培训。代履职不过6个月。
48. 不适当人选：虚假信息，隐瞒事项，拒绝调查，擅离职守，1年3次证监会谈话重大风险责任。
49.推荐人意见有虚假：2年不可推荐，加入诚信档案。
50.申请人或者拟任人不正当获取任职资格：3万罚款，收贿赂：3万以下罚款。
51.从业资格申请：聘用，3年未刑事处罚或证监会行政处罚，3 年未因违法违规撤销从业资格。2年未未执业，应当参加协会组织的后续职业培训。
52. 期货公司申请金融期货结算业务：
结算风险负责人2年经验。高级管理人员2年未受刑事处罚。 3年未因经营受过刑事处罚。管理人员变更比例不过50%。持续经营2个年度。股东2年未刑事处罚。
董事长，经理至少2人期货证券从业5年以上。且1人期货从业5年以上。连续担任董事长或者高级管理人员3年以上。
注册资金不低5000万元，2个月风险监管指标合格。申请前3个会计年度至少1年盈利。权益不低于8000万。被控股东期末净资金不低于2亿元。或控股股东净资本不低于5亿元。不适应净资产不低于8亿元。
董事长经理中至少3人在期货证券5年，至少2人在期货从业5年。连续担任期货公司高级管理人员3年。
注册资金不低于1亿。2个月的风险指标合格。申请日前3个会计年度连续盈利，每季度不低3亿。控股股东净资产不低10亿。或者3个会计年度中至少2年盈利且每季度客户权益总额平均不低于1亿元。控股股东期货净资产不应低于10亿元。控股股东不适用净资本或者类似指标净资产应当不低于15亿元。
5.申请金融期货结算业务资格需要申请的条件：
2个月风险监管报表2个会计年度财务报告。和3个会计年度每季度客户权益总额情况表。
3个月证监会做出批准不批准决定。
取得结算业务需6个月，取得交易所结算会员资格。
52.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
净资本不得低于1500万
净资本不得低于客户权益总额的6%
净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万
净资本与净资产的比例不低于40%
流动资产和流动负债的比例不得低于100%
负债与净资产的比例不得高于150%
53.期货公司委托其他提供中间介绍业务的：
净资本不低于3000万
净资本不低于4500万
从事全面结算业务期货公司净资本不得低于下面标准：
人民币9000万
客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
54.不得低于一定标准其预警标准是规定标准的120% 不得高于的80%。
55.风险监管报表：
月度7天报年度3个月报保存不少于5年。
风险指标与上个月比变动超过20%在5日报告全体董事和股东。
56.期货公司风险监督指标达到预警标准的。证监会在5日对原因核实并做下面措施：
向公司出具警示函抄送全体股东，对公司高级管理人员进行监管谈话。优化指标
要求公司进行重大业务决策应当至少提前5天向所在地证监会报送报告。公司增加部合规检查频率。，证监会2日进行现场检查。整改期货不过20日。
57.风险监管标包括：
风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调整值计算表，客户分离资产报表客户权益变动表经营业务报表和客户管理报表。
资产，流动资产指期货公司自身资产不含客户保证金
负债，流动负债指期货公司对外负债不含客户权益
重大业务指指标发生10%以上变化的业务。
========下面指的是为期货公司提供中间介绍业务的证券公司====
58.符合条件证券公司：
6个月风险指标符合规定标准
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。
2个月风险监管指标合格
配备必要的业务人员公司总部至少5名。
开展介绍业务员的营业部至少2名具有期货从业资格的人员。
2.本办法所说的风险监控指标是：
净资本不低于12亿元流动资产余额不低于流动负债余额的150%
对外担保或者负债之和不高于净资产的10%，证券公司发债提供的反担保除外
净资本不低于净资产的70%证监会在20个交易日批准不批准
59.列情况从业人员暂停从业资格6个月到12个月。情节严重3年得不受理从业资格的申请：拒绝协会调查检查获取不正当利益向投资者隐瞒重要事项违反保密泄露重要未公开信息。
60.从业人员不正当竞争行为：
采用明示和暗示与有关有特殊关系的手段招来投资者。或者垄断
在投资者不知情的情况下给投资者代理人或者介绍人返还佣金，
排挤对手为目的。低于经营成本标准收取手续费。
2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍
一、日期对照
1、结算会员的审批为3个月。
2、期货公司的成立审批为6个月。
3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。
申请金融结算资格的，受理3个月作出批复。取得资格6个月未取得会员的自动失效。
提供IB业务的在20日作出批复。
4、期货公司那些是证监会审批，在2个月（2条为20日），那些是派出20日（1条
2个月）审批。见P7
5、调查操纵价格、幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日
6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日上报，整改时间在20日，
自验收完毕后3日解除措施，连续达标3个月的解除预警期。
7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日报告。
8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算围和异常情况暂停交易
的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。
9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质
押、冻结、转让变更名称的应3日报告期货公司，他们应在5日报告派出。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日报告、对高管临时任
命和违规被调查是3日
处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。
11、高管人员任职资格取得30日上任，过期作废。
12、期货从业人员管理一般10日，
13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告
14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表
二、年限的比较：
1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：
解除职务、撤销资格之日起5年。
2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。
3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年
三、金额的比较：
1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%
四、法律法规处罚：
1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司
违规的按照第70条处罚。
2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。
3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%
4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
【期货从业●法律法规】法规整理 重点法条 一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等 第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月 （二）变更公司形式；2个月 （三）变更业务范围；2个月 （四）变更注册资本；20日 （五）变更5％以上的股权；2个月 （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月 （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 出批准或者不批准的决定。 第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （一）变更法定代表人；20日 （二）变更住所或者营业场所；20日 （三）设立或者终止境内分支机构；2个月 （四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日 （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货 第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选 第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不
期货从业资格考试 法律法规知识点+名词解释 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出
批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。 期货交易的规则 在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。 下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位；证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。 客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。 交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。 交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。 交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。 会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。 客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。
第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
北京点趣教育科技有限公司整理：11月期货从业资格证考试《法律法规》练习题 1、张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。此案中（）应承担该损失。【客观案例题】 A.甲期货公司 B.乙期货公司 C.张某 D.张某和乙期货公司 正确答案:A、C 答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。在本题中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。 2、申请财务负责人任职资格应当提交的申请材料有（）。【多选题】 A.期货从业人员资格证书 B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明 C.硕士研究生学位证 D.金融分析师证 正确答案:A、B 答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。 3、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:A 答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第十五条当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料，并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。 4、为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:B
期货市场真题一 1．()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A．期货交易 B．现货交易 C．商品交易 D．远期交易 2．MATIF是()的简称。 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所 C．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所 3．()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所 4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A．13 B．14 C．15 D．16 5．()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发觉价格 6·关于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，因此 在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。 A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格
8．关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A．期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化进展D．为政府宏观调控提供参考依据 10．下列不属于期货交易所特性的是()。 A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 11．下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A．设计期货合约 B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格 12．目前，我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A．作为某一交易所内部机构的结算机构26 B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13．在我国，批准设立期货公司的机构是()。 A．期货交易所 B．期货结算部门 C．中国人民银行 D．中国证监会 14．美国期货市场由()进行自律性监管。 A．商品期货交易委员会(CFIC) B．全国期货协会(NFA) C．美国政府期货监督治理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会 15．期货合约是指由()统一制定的，规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
《期货基础知识》考试大纲 第一章期货市场概述 第一节期货市场的产生和发展 主要掌握：期货交易的起源；期货交易与现货交易、远期交易的关系；期货交易的基本特征；期货市场的发展；期货交易在衍生品交易中的地位。 第二节期货市场的功能与作用 主要掌握：期货市场的规避风险、价格发现功能；期货市场的作用。 第三节中国期货市场的发展历程 主要掌握：中国期货市场的建立；中国期货市场的治理整顿；中国期货市场的规范发展。 第二章期货市场组织结构 第一节期货交易所 主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；国内期货交易所的特点。 第二节期货结算机构 主要掌握：期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。 第三节期货中介机构 主要掌握：期货中介机构的职能；期货公司的性质和作用；国内的介绍经纪商；美国期货中介机构类型。 第四节期货投资者 主要掌握：期货市场投资者的分类、特点及其相互关系；国际期货市场机构投资者的构成状况。 第三章期货合约与期货品种 第一节期货合约 主要掌握：期货合约的概念、主要条款及设计依据。 第二节期货品种 主要掌握：期货品种的分类；国际主要期货品种。 第三节我国期货市场主要期货合约 主要掌握：我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。 第四章期货交易制度与期货交易流程 第一节期货交易制度 主要掌握：期货交易制度及相关内容。 第二节期货交易流程——开户与下单 主要掌握：期货交易流程；开户的程序及相关文件；交易指令的内容；常用交易指令；下单方式。 第三节期货交易流程——竞价
主要掌握：期货交易的竞价方式；成交回报与确认。 第四节期货交易流程——结算 主要掌握：期货结算的概念、程序、公式与应用。 第五节期货交易流程——交割 主要掌握：交割的作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单及其生成、流通和注销；实物交割违约的处理；现金交割；期转现交易。 第五章期货行情分析 第一节期货行情解读 主要掌握：期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系。 第二节行情分析方法 主要掌握：基本分析法和技术分析法的概念与特点。 第三节基本分析法 主要掌握：基本分析法的经济学原理；供给、需求对价格的影响；其它影响价格的因素。 第四节技术分析法 主要掌握：技术分析的主要理论；趋势分析、形态分析、主要指标分析。 第六章套期保值 第一节套期保值概述 主要掌握：套期保值概念、原理与操作原则；套期保值者特点与作用。 第二节基差 主要掌握：基差的概念；正向市场、持仓费；反向市场；基差的变动。 第三节套期保值种类及应用 主要掌握：套期保值的种类及适用对象和范围；套期保值的应用；套期保值效果与基差变动关系。 第四节基差交易和套期保值交易的发展 主要掌握：基差交易的定义、分类及应用；套期保值交易的发展。 第七章期货投机与套利交易 第一节期货投机 主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机的作用、原则与方法；期货投机者类型。 第二节期货套利概述 主要掌握：套利、期现套利、价差交易的概念；价差交易的分类；套利与期货投机区别；套利的作用。 第三节期现套利 主要掌握：期现套利的概念及其应用。
中国证监会做出决定的时间限制： 1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内 2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者 经营范围等其他证监会规定事项：20日内 3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内 4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内 5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内 6、期货公司变更5%以上股权：2个月内 7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内 8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内 9、结算会员的结算业务资格：3个月内 10、期货公司设立申请：6个月内 11、金融期货结算业务资格申请：3个月内 报告证监会、协会的时间限制： 1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制 措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准； 客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告 2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告 3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情 况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会 4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所 通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告 5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更 或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施； 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构
期货从业人员考试试卷（法律法规部分） （往年考卷，仅供参考）本试卷完全是以往的真实考卷，用于自己进行最后的综合考试测评。使用说明： 1. 备份原件； 2.进行答题测试，并最好按时完成； 3?保存；4.全选；5.选工具T字体T颜色T选自动（黑色）这样就可以出现标准答案了，你可以 看看自己是否可以过关。这是我特意做的，嘻嘻，别笑话呀！ 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ 3 ）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任参考答案 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ 1 ）施行。 A: 2003 年7 月1 日 B: 2003 年7 月10 日 C: 2003 年6 月31 日 D: 2003 年7 月31 日参考答案 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ 3 ）制度。A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核 参考答案 4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ 4 ）。 A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年参考答案 5. 题干: （ 2 ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所参考答案 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ 2 ）。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案 7. 题干: 期货经纪公司因（ 3 ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案 8.
第一章期货管理条例4月15日 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中华人民共和国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所：不以赚钱为目由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监 督管理机构任免 3.期货交易所会员-------应当是公司法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年 5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员 监督，制定实行交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当天无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调节涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终结、取消或恢复交易品种 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年 无重大违法，合格场合和设施，风险管理内部控制 2.国期督6个月内作出批不批决定
3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资不不大于85% 4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关业务，法律 合规、期督另有规定除外 5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其她2个月，批不批） 6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，积极申请 7.注销前返还客户保证金和其他资产 三、交易基本规则 1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定 2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4、国有公司期货，套期保值原则 5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料 6、期交所应及时发布即时行情，不得发布价格预测信息。（未经期货交易所允许，不得发布即时行情） 7、期司收取保证金只能用于依客户规定支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款 8、客户保证金局限性时，未按规定自行追加或平仓，有期司强行平仓，损失由客户承担。 9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参加交易
2010年期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为 20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2 日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会 员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季 后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。
年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本 为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在 决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年
期货从业《法律法规》习题 单选题 1、关于期货交易与远期交易的描述，以下正确的是() A.两者信用风险都较小 B.交易对象都是合同，交易双方通过一对一谈判达成交易 C.远期合同与期货合同都具有较好的流动性，所以形成为的价格都具有权威性 D.期货交易是在远期交易的基础上发展起来的 2、从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于() A.交易所与商业银行共同组建的机构，附属于交易所但相对独立 B.交易所与商业银行联合组建的机构，完全独立于交易所 C.交易所的内部机构 D.独立的全国性的机构 3、一般情况下，结算会员收到通知后必须在()将保证金缴齐，否则不能继续交易。 A.七日内 B.三日内 C.下一交易日规定时间内 D.本交易日规定时间内 4、国际上，结算机构通常采用的结算制度是() A.全员结算制度 B.分级结算制度 C.保证金制度 D.当日无负债制度
5、关于全员期货结算制度，以下说法不正确的有() A.四家期货交易所均采取全员结算制度 B.全员结算制度即期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格 C.交易所会员不作结算会员和非结算会员的区分 D.交易所的会员既是交易会员，也是结算会员 6、依据对期权估值公式的分析，期限长的欧式看跌期权的价格可能()期限短的欧式看跌期权的价格。 A.高于 B.低于 C.等于 D.不确定 7、在其他条件相同的情况下，距最后交易日长的美式期权价值()距最后交易日短的期权的价值。 A.大于 B.小于 C.等于 D.不确定 8、平值期权和虚值期权的时间价值()零。 A.大于 B.大于等于 C.等于 D.小于 9、关于货币期权的应用，以下表述错误的是()
【期货从业●模拟题】《期货法律法规》最新试题及答案（八） 1.期货商受托从事期货交易之种类及交易所是 (A)得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告 (B)得受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告 (C)两者均由行政院公告 (D)两者均由主管机关公告 2.期货业包括 (A)期货服务业、期货商、杠杆交易商 (B)期货商、期货交易所 (C)期货公会、期货商、期货结算机构 【注】期货交易法中之期货业章包括期货商、期货服务业、杠杆交易商。 3.主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？ (A)三个月 (B)六个月 (C)九个月 (D)一年 4.依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？ (A)丧失价格指针之功能 (B)不符公共利益 (C)经期货交易所申请 (D)以上皆是 5.有关期货交易所之规定下列何者系为错误
(A)会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所 (B)公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制，并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限 (C)员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之 (D)公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员，至少应有三分之一为在该交易所之期货商 6.依期货交易所上之规定，下列何者为正确无 (A)期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分 (B)期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚 C)期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负 任何连带刑事责任 (D)仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量 7.任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者； Ⅱ从事线交易者；Ⅲ从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算 机构或期货业之业务 (A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)以上皆是 (D)以上皆非 8.有关期货结构机构规定何者正确无误？ (A)期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业
期货从业资格考试《法律法规》历年试题 单项选择题 1. 题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。 A:不承担责任 B:承担次要赔偿责任 C:承担主要赔偿责任，最高不超过80% D:全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干:《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。 A:2003年7月1日 B:2003年7月10日 C:2003年6月31日 D:2003年7月31日 参考答案[A] 3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。 A:配额 B:依法征税 C:许可证 D:审核 参考答案[C] 4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。
A:3年 B:5年 C:10年 D:20年 参考答案[B] 5.题干:( )对期货市场实行集中统一的监督管理。 A:中国期货业协会 B:中国证监会 C:中国证券业协会 D:期货交易所 参考答案[B] 6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。 A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B:任用不具备资格的期货从业人员 C:挪用客户保证金 D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B] 7.题干:期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会决定不再延续 B:股东大会决定解散 C:破产 D:因合并或者分立需要解散 参考答案[C] {来源：考{试大}
8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。A:自然人 B:国有企业 C:投机客户 D:期货交易所会员 参考答案[D] 9.题干:期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。A:客户代表 B:公司的交易部经理 C:公司的运作部经理 D:出市代表 参考答案[D] 10.题干:我国的期货交易必须在( )内进行。 A:期货交易所 B:商品交易市场 C:商品产地 D:买卖双方约定的场所 参考答案[A] 11.题干:我国期货交易所会员必须是( )。 A:自然人 B:事业单位 C:境内企业法人 D:境外企业法人
期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考） 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任 参考答案[D] 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 参考答案[A] 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。 A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 参考答案[C]
4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B] 5. 题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会
C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 参考答案[B] 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B]
7. 题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 8. 题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户
(一)期货交易管理条例 1.总则 1.1 从事期货交易活动，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 1.2 期货交易应当在国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。 1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理 2.交易所 2.1 由国务院期货监督管理机构审批设立； 2.2 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 2.3 交易所会员应当是境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。会员分级结算制度的会员由结算会员和非结算会员组成 2.4 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年； 2.5 期货交易所履行下列职责： ①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市； ③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保； ⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他交易所不得参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务； 2.6 风险管理制度： ①保证金制度；②当日无负债结算制度； ③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓报告制度； ⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。 2.7采取紧急措施，应当立即报告国务院期货监督管理机构： ①提高保证金；②调整涨跌停板幅度； ③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易； ⑤采取其他紧急措施。 2.8 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： ①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种； ③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 3.公司 3.1应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。 3.2 具备条件： ①注册资本最低限额为人民币3000万元；②符合法律、行政法规规定的公司章程； ③董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格； ④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规 ⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度； ⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
2018年期货从业《期货法律法规》真题（1） 1、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1 （）是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 A 期权合约 B 期货合约 C 交割合约 D 标的物合约 答案：B 解析: 《期货交易管理条例》第二条规定，期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。 2 期货交易所上市新的交易品种，应当经（）批准。 A 中国期货业协会 B 国务院商务主管部门 C 国务院期货监督管理机构 D 国务院期货监督管理机构派出机构 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 3 某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。 A 10日 B 20日 C 1个月 D 2个月 答案：D 解析: 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。 4 在期货交易所会员的保证金不足时，下列做法中正确的是（）。 A 强行平仓 B 取消会员资格 C 追加保证金或自行平仓 D 保持持仓量 答案：C 解析: 《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承