东方证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司关于长江证券股份有限公司2010年度内部控制
自我评价报告的核查意见
东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）、长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）作为长江证券股份有限公司（以下简称“长江证券”或“公司”）2009年配股项目的持续督导机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对长江证券出具的《长江证券股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见。
一、东方证券、长江保荐对《长江证券股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告》的核查工作
东方证券、长江保荐保荐代表人通过审阅长江证券内部控制相关制度、复核相关内控流程、核查募集资金存放及使用情况、现场实地查看业务部门的业务运行、访谈公司有关人员以及与公司聘任的会计师事务所等中介机构相关人员进行沟通交流等措施，从长江证券的内部控制环境、内部控制制度、内部控制程序、内部控制的监督等方面对其内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、长江证券内部控制的基本情况
（一）控制环境
长江证券严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，建立起了股东大会、董事会、监事会和经营管理层的法人治理结构，并制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》等相关制度。2010年度，公司按照法定程序召开了4次股东大会会议、9次董事会会议、3次监事会会议，各次股东大会、董事会、监事会会议都按照法定程序召集、召开，会议决议合法有效。
董事会下设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会及薪酬与提名委
员会等四个专门委员会以及稽核监察部、董事会秘书室两个职能部门，其中，各专门委员会依据相应的专门委员会工作细则开展工作。发展战略委员会负责对公司长远发展战略、重大投资、改革等重大决策进行研究，并向董事会提供咨询意见和建议；风险管理委员会负责研究和评估公司的风险管理状况，提出改善公司风险管理和内部控制的建议；审计委员会负责提议聘请或更换外部审计机构、监督公司内部审计制度及其实施、内外部审计之间的沟通、审核公司的财务信息及披露、审查公司内控制度等；薪酬与提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准、选择程序，以及其薪酬与考核进行研究并向董事会提出建议；稽核监察部主要负责内部审计和员工监察，对国家法律法规、公司制度的执行情况、经营管理情况及业务经营是否符合授权职责等进行稽核，履行检查与评价、咨询与服务的职能。稽核监察部对董事会负责，直接向董事会报告。
公司设合规总监，由董事会聘任，对董事会负责，并向监管部门报告。合规总监是公司的合规负责人，负责对公司及公司员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
公司经营管理层下设风险管理委员会、绩效管理委员会、IT委员会等专门委员会，并依据业务风险防范需要，设有证券自营投资决策委员会、资产管理投资决策委员会、金融产品营销委员会以及融资融券业务决策委员会，以协助经营管理层做好风险管理。同时，公司设立法律事务与合规管理部、风险管理部，作为公司内部控制职能部门，由合规总监分管，具体负责组织、协调公司内部控制的建立实施与日常工作。公司各业务部门和分支机构在授权业务范围内履行直接的风险管理、监督职能，负有直接的、基础性的、流程化的风险管理责任。
（二）内部控制制度
长江证券已根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范指引》、《证券公司内部控制指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，建立起了由《内部控制制度》、《合规管理制度》、《内部审计制度》、《内部控制管理评价办法（试行）》、《募集资金使用管理制度》、《内幕信息及知情人登记管理制度》、《外部单位报送信息管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《独立董事年报工作制度》、《关联交易管理
制度》、《对外担保管理制度》、《财务管理制度》、《会计制度》等构成的较为完善的内部控制制度体系，并得到了严格的执行。
（三）重要内部控制执行情况
1．资金和财务系统内部控制
公司建立了严格的财务管理制度、资金授权批准制度和重大资金投向的集体决策制度，全面实施了客户交易结算资金第三方独立存管。公司由财务总部负责自有资金管理，各分支机构收支实行两条线管理。公司对分支机构财务实行垂直管理，各分支机构的财务人员由财务总部派驻、接受财务总部管理并在薪酬上与各分支机构隔离。各分支机构一律不得从事资金的拆借、借贷、抵押、担保等融资活动。公司风险管理部负责对资金日常业务的业务流程、风险点以及业务运行进行监控，稽核监察部负责定期或不定期，以现场或非现场方式对公司资金业务的合规性、合法性进行核查。
2．会计系统内部控制
依据《会计法》、《企业会计准则》、《企业会计准则-应用指南》等法律法规，公司制定了适应公司实际情况的财务会计制度、会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计控制系统。公司建立了Oracle财务信息系统，强化预算管理体系和会计的事前、事中控制。
3．信息系统内部控制
公司制定了《信息系统运维管理办法》、《信息系统项目管理办法》、《信息系统安全管理办法》和《信息技术文档管理办法》，对信息系统运维实行了前、后台管理，对重要岗位实行双人双岗制度，严格技术开发与运营管理之间的相互隔离；公司分支机构的信息技术人员在技术上接受公司信息技术总部管理、指导；建立了切实可行的信息技术应急预案，同时在上海建立异地灾备中心，有效提高了信息系统抵抗风险的能力。
4．关联交易的内部控制
公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《关联交
易管理制度》规定对关联方及关联交易进行认定和审议，确保关联交易不损害公司及客户的合法权益，并按照监管要求及时对关联交易情况进行披露。
5．对外担保的内部控制
公司严格依据国家法律法规及《公司章程》、《对外担保管理制度》加强对外担保的控制和管理。2008年10月28日，经公司第五届董事会第八次会议及2008年11月28日2008年第二次临时股东大会审议通过的《关于为长江证券承销保荐有限公司提供担保承诺的议案》，同意为公司全资子公司长江证券承销保荐有限公司提供最高不超过4亿元的净资本担保。经长江保荐申请，长江证券同意为其提供2亿元的净资本担保，2009年9月8日，中国证监会下发《关于将母公司提供的担保承诺计入净资本有关问题的函》（机构部部函（2009）405号），同意公司出具净资本担保承诺书并在获得上海证监局无异议函后，将公司实际提供的担保承诺金额计入长江保荐的净资本。上海证监局于2010年1月26日出具无异议函后，公司对长江保荐提供的额度为2亿元的净资本担保正式生效。2010年8月，上述2亿元的净资本担保已到期。
6．募集资金使用方面
为规范公司募集资金的管理和使用，公司依据相关法律法规制定了《募集资金使用管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理与监督等进行了明确规定，保证依法使用募集资金并提升使用效率和效益，保护投资者合法权益。经核查，公司2009 年配股募集资金存放、使用均严格遵循了《募集资金使用管理制度》的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
7．重大投资的内部控制
公司严格按照《公司章程》及公司全面预算化管理要求规范和管理公司对外投资、营业网点建设等固定资产投资行为，经核查，未有违反《公司章程》、《上市公司内部控制指引》的情形发生。
8．信息披露的内部控制
公司制定了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》，明确规定了信息披露的原则、内容、标准、程序、信息披露的权限与责任划分、档案管理、信息的保密措施以及责任追究与处理措施等。
9、反洗钱控制
公司已建立健全了反洗钱组织体系，形成了包含公司经营管理层反洗钱工作领导小组、反洗钱职能部门和证券营业部多层次组织构架，保障了反洗钱工作的有序开展。
公司已形成相对完善的反洗钱制度体系。2010年度，公司不断推进反洗钱的制度建设，在已有的《反洗钱管理办法》等制度的基础上，制订了《反洗钱保密工作实施指引》、《反洗钱协查工作实施指引》、《反洗钱培训宣传工作实施指引》、《营业部反洗钱管理制度参考模板》，从制度建设、工作实施等方面加强公司反洗钱工作。
公司不断完善反洗钱监控系统，2010年公司对原有反洗钱内控平台进行了升级，并入“风险实时监控及非现场稽核系统”，优化了对证券资金和交易活动的监控、对可疑交易预警信息的甄别以及大额交易和可疑交易报告的报送。同时，公司严格管理大额现金存取业务；严格执行可疑交易分析排查和报告制度，不断提高可疑交易的甄别分析能力和报告质量。
公司通过制订实施细则，加强落实常态化反洗钱宣传和培训工作，强化对广大投资者进行反洗钱知识宣传工作；反洗钱职能部门加强对证券营业部反洗钱工作指导、督促，推动营业部反洗钱工作。
三、东方证券、长江保荐对《长江证券股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告》的核查意见
作为长江证券 2009年配股项目持续督导的保荐机构，东方证券、长江保荐经核查后认为：长江证券现有的内部控制制度符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求，内部控制制度建立健全，在所有重大方面保持了与公司业务及管理相关的有效内部控制，并得到有效实施；长江证券出具的《长江证券股份有限公
司2010年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
东方证券股份有限公司
保荐代表人：张正平张亚波
长江证券承销保荐有限公司
保荐代表人：黄飞蒋庆华
二○一一年四月二十六日
长江证券股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条为加强公司的管理，依法合规经营，防范经营风险，根据《公司法》、《证券法》及《证券公司内部控制指引》、《上市公司内部控制工作指引》等法律、法规和规范性文件规定，制定本制度。 第二条内部控制制度是公司为防范经营风险，保护公司资产的安全与完整，维护全体股东利益，促进公司各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第二章内部控制的目标和原则 第三条公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障客户及公司资产的安全、完整。 （四）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 （五）提高公司经营效率和效果。 第四条公司内部控制贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。 （一）健全性：内部控制应做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 （二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。 第三章内部控制的主要内容 第五条公司内部控制主要内容包括：对控股子公司的管理控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、人力资源管理内部控制、内部审计控制等。 第一节对控股子公司的管理控制 第六条建立对各控股子公司的控制制度。 第七条依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立起相应的经营计划、风险管理程序。 第八条各控股子公司要建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司报告重大业务事项、重大财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报公司董事会审议或股东大会审议。 第九条控股子公司要及时向公司报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项。 第十条定期取得并分析各控股子公司的季度（月度）报告，包括营运报告、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等。 第十一条建立对各控股子公司的绩效考核制度。
东方证券公司简介 公司概况 东方证券股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，其前身是成立于1998年3月的东方证券有限责任公司。公司现有注册资本金为32.93亿元人民币（含1500万美元），员工1200余人。公司资产质量优良，业务品种齐全，涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、企业并购、基金和资产管理等众多领域。 公司以上海为总部所在地，在上海、北京、天津、长春、沈阳、抚顺、成都、武汉、长沙、南京、苏州、杭州、广州、深圳、汕头、南宁、桂林、北海、济南、福州等20个城市设有57个分支机构，形成了依托上海、立足中心城市、辐射全国的大型证券公司的经营网络。 公司控股东证期货、汇添富基金两家子公司。 2009年1-9月，公司呈现良好的发展势头，实现营业收入30.82亿元，净利润总额15.34亿元。9月末，公司总资产为223.91亿元，净资产为77.45亿元，净资本为63.35亿元。资产负债配置计划执行情况良好。在证券公司分类评价中，公司被评为A类A级券商。 经营理念 “规范经营”是公司历来始终恪守的经营准则。公司治理结构健全，合规管理和风险管理体系完善，客户资产实现第三方存管，账户管理规范安全，资产质量优良，经营稳健，管理严密，在行业内和客户中树立了良好的信誉。 公司不断加大“开拓创新”的力度。集合理财、定向理财、资产证券化、权证交易等业务均处于行业前列，QDII、股权直接投资、股指期货、融资融券等业务正在积极筹备。 健康稳定的“可持续发展”是公司的一贯追求，公司成立11年来资产规模不断扩大，市场占有率稳步上升。 公司着力打造具有向心力和凝聚力的企业文化，提炼出和谐、创新、进取、竞争等企业文化的核心价值观，为公司发展提供强大的精神动力。2009年9月，公司成功举办“庆国庆、迎世博”公司第二届职工艺术节文艺汇演，充分展示了员工风采，鼓舞了员工士气。 公司将以创新促发展，迈向一流券商行列，发展成为一家真正的现代金融服务企业。 公司荣获由全球商业杂志《财富》(中文版)与华信惠悦咨询公司联合评选的第四届“卓越雇主：中国最适宜工作公司”。
（管理制度）长江证券股份有限公司财务管理制度
长江证券股份XX公司财务管理制度 第壹章总则 第壹条为了加强公司的财务管理工作，规范公司财务行为，防范公司财务风险，维护股东、债权人、公司的合法权益，根据《公司法》、《会计法》、《金融企业财务规则》等关联法律、法规，特制定本制度。 第二条本制度所称“公司”的范围包括公司总部、各营业部以及公司控股子公司（以下简称子公司）。 第三条本制度是公司财务工作的基本制度，于公司范围内统壹执行。公司财务管理部门应根据本制度及国家关联法规、财务规则的规定及公司的实际情况建立和完善各项财务工作制度。 第四条公司应切实做好财务管理各项基础工作，建立健全财务核算体系，如实反映公司财务情况和运营成果。 第五条公司应建立规范有效的净资本补充机制，保证公司的净资本等风险控制指标满足监管要求。 第二章财务管理体制 第六条公司的财务管理实行统壹核算、统壹管理、分级负责的原则，于公司按照本制度规定对公司范围内财务工作统壹管理、统壹指导的基础上，财务管理体系中各层级、各岗位按照相应的职责和权限履行财务管理职责，承担相应的责任。 第七条公司章程规定应由股东大会或董事会决定的重大财务事项，分别由股东大会或董事会审议批准。 第八条各子公司股东会、董事会关于财务管理的职责权限由其章
程规定，但必须符合《公司法》等关联法律法规以及公司关联制度的规定。各子公司发生财务事项如涉及公司股东大会、董事会权限的，除需按其所于单位的规定履行签批程序外，必须按规定程序报公司股东大会、董事会审议表决后方可通过。 第九条除营业部、子公司外，公司各部门不配备财务人员，其关联财务事项由公司财务总部指派专人负责；各营业部财务人员、子公司财务负责人由公司财务总部委派，业务上接受公司财务总部的统壹管理。 第十条各级财务部门应完善岗位设置，完善内部控制体系，严格执行不相容职务相分离原则。 第十壹条财务人员必须持证上岗，依法从事财务工作。 财务人员应按财政部门的规定接受后续教育。财务总部、人力资源总部应定期组织财务人员进行专业培训，不断提高财务人员的专业水平。 第十二条财务人员因各种原因发生工作岗位变动的，必须按规定做好工作交接，移交所有经管财务资料和其他运营资料。未办妥交接手续的，不得办理转岗或调动、离职等手续。 第三章财务风险 第十三条公司应结合业务的风险情况，建立健全包括识别、计量、监测和控制等内容的财务风险控制体系，明确财务风险管理的权限、程序、应急方案和具体措施，以及财务风险形成当事人应承担的责任，防范和化解财务风险。
2010年证券公司排名 标签： 证券经纪 杂谈 分类：资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司
20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司
2012年全国高考模拟参考部分 长江证券股份有限公司财务管理制度 第一章总则 第一条为了加强公司的财务管理工作，规范公司财务行为，防范公司财务风险，维护股东、债权人、公司的合法权益，根据《公司法》、《会计法》、《金融企业财务规则》等相关法律、法规，特制定本制度。 第二条本制度所称“公司”的范围包括公司总部、各营业部以及公司控股子公司（以下简称子公司）。 第三条本制度是公司财务工作的基本制度，在公司范围内统一执行。公司财务管理部门应根据本制度及国家相关法规、财务规则的规定及公司的实际情况建立和完善各项财务工作制度。 第四条公司应切实做好财务管理各项基础工作，建立健全财务核算体系，如实反映公司财务状况和经营成果。 第五条公司应建立规范有效的净资本补充机制，保证公司的净资本等风险控制指标满足监管要求。 第二章财务管理体制 第六条公司的财务管理实行统一核算、统一管理、分级负责的原则，在公司按照本制度规定对公司范围内财务工作统一管理、统一指导的基础上，财务管理体系中各层级、各岗位按照相应的职责和权限履行财务管理职责，承担相应的责任。 第七条公司章程规定应由股东大会或董事会决定的重大财务事项，分别由股东大会或董事会审议批准。
第八条各子公司股东会、董事会关于财务管理的职责权限由其章程规定，但必须符合《公司法》等相关法律法规以及公司相关制度的规定。各子公司发生财务事项如涉及公司股东大会、董事会权限的，除需按其所在单位的规定履行签批程序外，必须按规定程序报公司股东大会、董事会审议表决后方可通过。 第九条除营业部、子公司外，公司各部门不配备财务人员，其相关财务事项由公司财务总部指派专人负责；各营业部财务人员、子公司财务负责人由公司财务总部委派，业务上接受公司财务总部的统一管理。 第十条各级财务部门应完善岗位设置，完善内部控制体系，严格执行不相容职务相分离原则。 第十一条财务人员必须持证上岗，依法从事财务工作。 财务人员应按财政部门的规定接受后续教育。财务总部、人力资源总部应定期组织财务人员进行专业培训，不断提高财务人员的专业水平。 第十二条财务人员因各种原因发生工作岗位变动的，必须按规定做好工作交接，移交所有经管财务资料和其他经营资料。未办妥交接手续的，不得办理转岗或调动、离职等手续。 第三章财务风险 第十三条公司应结合业务的风险状况，建立健全包括识别、计量、监测和控制等内容的财务风险控制体系，明确财务风险管理的权限、程序、应急方案和具体措施，以及财务风险形成当事人应承担的责任，防范和化解财务风险。 第十四条公司应保持业务规模与净资本规模相适应，保证风险控制指标符合相关监管要求。当公司的净资本等风险控制指标达到监管部门确定的预警标准时，公司应采用压缩风险性较高的投资品种
2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司
44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司 82 爱建证券有限责任公司 83 华宝证券经纪有限责任公司 84 瑞银证券有限责任公司
目录 第一部分公司简介及设计说明部分 (2) 第一章金名公司简介 (2) 第二章用户需求 (4) 第三章方案设计说明 (5) 第二部分办公楼部分技术方案设计 (7) 第四章数据/语音系统 (7) 第五章恒泰证券中心机房工程建设方案 (14) 第一节设计依据及原则 (15) 第二节装修设计与创意 (18) 第三节强、弱电系统及防雷接地设计思想 (22) 第四节空气调节及新风系统设计 (24) 第五节安全防范、环境检测、消防信号系统设计 (26) 第六节机房装修实例 (28) 第六章计算机供配电系统设计 (32) 第四部分设计图及报价 (35) 第五部分公司资质 (36)
第一部分公司简介及设计说明部分 第一章金名公司简介 内蒙古金名计算机系统集成有限责任公司(以下简称金名公司)于一九九八年四月在内蒙古工商局注册成立，注册资金二仟万元，是一家从事信息产业的股份制企业。同年十二月经内蒙古自治区科委组织的高新技术企业认证，获得高新技术企业称号，二00一年获国家计算机系统集成三级质资。 公司本着高技术、高起点的方针迅速拓展市场，吸收高素质的人才并广泛寻找合作伙伴。公司现有员工六十余人，均为大专以上学历，其中：硕士研究生五名；高级工程师三名；国际认证CNE网络工程师一名；国际认证PDS布线设计和施工工程师三名及高级程序员多名，信息产业部项目经理五名他们都有多年信息产业工作经验，能给客户提供全面的优质的本地化服务，使得本地许多大中型项目无需再拿到外地寻求解决。 金名公司注重发挥人才优势与技术优势，在很短的时间内得到了迅速发展。现已成功注资包头市深蓝计算机有限责任公司,对其实施全面经营管理；1999年在呼和浩特投资兴办了分公司，2000年在北京投资兴办了分公司，使业务范围辐射到整个华北及内蒙地区，极大地增强了公司实力。 金名公司本着“以人为本、制度立业”的原则，非常注重发挥人才优势与技术优势，给员工提供了发展自己才华的舞台。金名公司提倡“团结、创新、共同发展”的思想理念，员工在这里既能体验到学有
公
司
报 告
东方证券 (600958)
经营业绩大幅增长 自营资管业务优势明显
证券 2017 年 08 月 27 日
推荐（维持）
投资要点
现价：15.25 元
公
司
主要数据
事项：
公司収布2017年半年报，2017年上半年实现营业收入46.28亿元，同比大幅增 长59.98%；实现归母净利润17.55亿元，同比增长36.76%；EPS0.28元。
半
行业 公司网址
年
大股东/持股
证券 https://www.doczj.com/doc/ac16666606.html, 申能集团/24.74%
平安观点：
报
实际控制人/持股 总股本(百万股)
? 业绩增长远超行业平均水平，主要受益于自营业务：公司上半年营收与净
6,215
利润分别为 46.28 亿元与 17.55 亿元，分别同比大幅增长 59.98%和
点
流通 A 股(百万股)
流通 B/H 股(百万股)
评
总市值（亿元）
3,126 1,027 839.41
36.76%，远高于行业平均水平。公司业绩大增主要依赖于自营业务收入 大幅增长，主要因为金融工具投资收益增加，同时其公允价值也大幅提升。
流通 A 股市值(亿元)
465.48
从业务结构上来看，自营业务已经成为公司最主要的收入来源，资管业务
每股净资产(元)
6.59
收入占比也有所提升，由去年的 13.0%略上升至 13.9%，而经纪业务、投
资产负债率(%)
79.70
行业务分别占比 14.8%和 13.8%，均出现了一定程度的下滑。
行情走势图
? 自营业务収展态势强劲，行业中保持一定优势：公司一直重视自营业务収
20%
东方证券
沪深300
展，上半年末自营交易业务余额 703.33 亿元，较去年年底增长 26.78%。
其中股票余额 119.45 亿元，较去年年底增长 50.94%。权益类自营方面公
10%
司业绩表现突出，排名位居行业前列；固收类自营业务収展良好，完成银 0%
-10%
行间债券交割总量 2.43 万亿元，名列券商前列；银行间做市业务排名全
证
-20% -30%
券
Aug-16 Nov-16 Feb-17 May-17
研
市场第一，幵成为四家首批获得债券通报价机构资格的券商之一。
? 子公司东证资管作为首家券商系资管公司，主动管理优势明显：公司主要 通过全资子公司东证资管开展资产管理业务。东证资管作为行业内首家券 商系资管公司，坚持主动管理路线，兼具券商资管和公募基金双条线业务
究
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优势。截止 2017 年 6 月底，东证资管受托资管觃模 1776.67 亿元，较年
报
《东方证券*600958*受自营拖累业绩大幅缩水
初增长 15.29%，净收入位列行业第五位；其中主动管理资产觃模占比高
告
布局直投和海外业务》 2016-10-28
达 96.14%，主动管理优势明显。此外，公司资管业务收益率大幅优于市
证券分析师
场，上半年主动管理型权益类产品回报率高达 27.18%，远高于同期沪深
缴文超
投资咨询资格编号 S1060513080002 010-******** JIAOWENCHAO233@https://www.doczj.com/doc/ac16666606.html,. CN
300 指数回报率。
? 证券营业部完成全国布局，股基市占率有所提升：目前公司拥有证券营业 部 153 家，覆盖了 76 个城市和 31 个省自治区直辖市，是为数不多的完
陈雯
投资咨询资格编号 S1060515040001 0755-******** CHENWEN567@https://www.doczj.com/doc/ac16666606.html,
研究助理
张译从
一般从业资格编号 S1060116080096 010-******** ZHANGYICONG918@https://www.doczj.com/doc/ac16666606.html,. CN
营业收入(百万元) YoY(%) 净利润(百万元) YoY(%) ROE(%) EPS(摊薄/元) P/E(倍) P/B(倍)
2015A 15435 180.7
7325 212.8
24.4 1.39 11.0
2.3
2016A 6877 -55.4 2314 -68.4 6.3 0.37 41.0 2.3
2017E 9221 34.1 3085 33.3 6.5 0.50 30.7 2.3
2018E 10710
16.1 3802 23.3
9.0 0.61 24.9
1.8
2019E 12375
15.6 4671 22.8 13.0 0.75 20.3
1.7
请务必阅读正文后免责条款
长江证券股份有限公司合规管理制度 第一章总则 第一条为规范长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）的合规管理，维护公司的合法权益和良好声誉，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司合规管理试行规定》等法律法规的规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。 本制度所称合规风险，是指因公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条公司合规管理的目标是培育良好的合规文化，构建覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理体系，有效保障公司依法合规经营。 第四条公司合规管理应当贯彻全面性、独立性和合理性的基本原则：
（一）全面性原则：公司合规管理应当遵循全员管理、全过程管理和全方位管理的原则； （二）独立性原则：公司履行合规职能的合规总监和职能部门能够独立运作，不受其他部门或人员的不当影响； （三）合理性原则：公司合规管理应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现合规管理目标。 第二章合规管理的组织机构及职责 第五条董事会是公司合规管理的决策机构，并履行下列职责：审批公司的合规管理制度，并监督合规管理制度的实施；审议合规总监提交的合规报告；审批合规管理机构的设置与变更；聘免合规总监。 第六条合规总监是公司合规负责人，由董事会聘免并向其负责；合规总监依法履行对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查的职责，具体包括： （一）组织对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案和向监管部门报送的申请材料或报告等进行合规审核； （二）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，按监管部门的要求和公司规定进行检查； （三）组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度； （四）组织相关部门提供合规咨询、合规培训； （五）处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；
2012年2月前证券公司排名 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司
45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司 82 爱建证券有限责任公司 83 华宝证券经纪有限责任公司 84 瑞银证券有限责任公司 85 大同证券经纪有限责任公司 86 银泰证券有限责任公司 87 西藏证券经纪有限责任公司 88 中天证券有限责任公司 89 航空证券有限责任公司 90 天风证券经纪有限责任公司 91 天源证券经纪有限公司 92 长财证券经纪有限责任公司
2010年证券公司排名 (2010-03-04 13:45:30) 标签： 证券经纪 杂谈 分类：资料收集 1 国信证券股份有限公司 2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司
39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司 43 南京证券有限责任公司 44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司
券商实力排名2012 序号 公司名称 注册地址 注册资 本 (万元) 1 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A 层 994570 2 海通证券股份有限公司 上海淮海中路98号 822782 3 国信证券股份有限公司 广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 700000 4 申银万国证券股份有限公司 上海市常熟路171号 671576 5 方正证券股份有限公司 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 610000 6 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路66号4号楼 610000 7 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街35号2-6层 600000 8 国开证券有限责任公司 北京市朝阳区安华里外馆斜街甲一号泰利明苑写字楼A 座二区四层 587000 9 华泰证券股份有限公司 江苏省南京市中山东路90号 560000 10 齐鲁证券有限公司 山东省济南市经七路86号 521224 11 中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21层及第04层 500000 12 国泰君安证券股份有限 公司 浦东新区商城路618号 470000 13 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 466109 14 东方证券股份有限公司 上海市中山南路318号2号楼22层—29层 428174 15 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 341800 16 渤海证券股份有限公司 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 322686 17 华融证券股份有限公司 北京市西城区金融大街8号 300267 18 平安证券有限责任公司 北京，住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 300000 19 湘财证券有限责任公司 中国湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A 栋11楼 299725 20 广发证券股份有限公司 广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 295965 序号 公司名称 注册地址 注册资本 (万元) 21 浙商证券有限责任公司 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 区 291470 22 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 282540 23 国都证券有限责任公司 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 262298 24 上海证券有限责任公司 上海市黄浦区西藏中路336号 261000 25 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 256870 26 华安证券有限责任公司 合肥市长江中路357号 240500 27 山西证券股份有限公司 山西太原府西街69号国际贸易中心东塔楼 239980 28 长江证券股份有限公司 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 237123
竭诚为您提供优质的服务，优质的文档，谢谢阅读/双击去除 我与“长江证券“共成长 我与"长江证券"共成长 大庆东风路营业部刘微微 春回大地，万物复苏，在这充满生机的季节里我们迎来了长江证券的25岁生日。长江证券的二十五年，是充满梦想和追求的二十五年，是坚持改革和创新的二十五年，是艰苦创业和奋斗的二十五年，是创造成就和辉煌的二十五年。做为一个长证人的我内心激动万分，同时更觉得我能有幸成为这个大家庭的一员感到无比的骄傲和自豪。 还记得那是20XX年一次人才招聘会上，让我和长江证券有了这份不解之缘。回眸这10年的工作历程百感交集、思绪万千。当时对于一个专业不对口而且性格内向的我来说，能成一个合格客户经理确是个艰难的过程，对新环境的陌生感，对企业文化的认同，对企业的归属感。在刚开始的日子里每天都在于自己做思想斗争，也曾迷茫过。
但日子一天天过去，在公司领导和同事们无私的帮助下让我会快适合了新的工作。长江证券让我从一名连K线图都看不懂的证券菜鸟，成长为一名可以站在讲台上为客户培训技术分析的首席客户经理。 也曾有人问我，是什么吸引力让你留在一个公司这么久，你觉得你快乐吗？我说，当你对你的企业产生对家的眷念时，你会怎样？当然是积极贡献出自己的一份力量，把家建设的更舒服，更漂亮，更完美。在长江证券工作的这十年里，我深切感受到公司对不但给予我们每个员工优厚的待遇，更提供了良好的职业发展公司，同时也感到我很快乐，是让长证让我找到了人生的目标，让我看到了广阔的发展空间，在这工作让我感觉到了家的温暖，有一个很好的企业文化氛围，有一种催人奋进的动力，在这里工作，我身心愉快。 十年来，我信奉诚信待人、严于律己的处事之道，注重自身形象，加强自我拘束及个人修养，培养自己良好的人格魅力与做人宗旨。工作中，我以老老实实做人、勤勤恳恳做事为信条，严格要求自己，尊敬领导、团结同事、搞好部门之间同事关系，争取做到了互帮互助，共同进步、齐心服务。不断培养自己吃苦耐劳、默默无闻的敬业精神，尽职尽责、兢兢业业，时刻树立营业部为家的思想。积极响应公司号召，听从公司指令，保持一种昂扬的工作热情与朝气，全身心投入到公司的各项工作之中。
东方证券2018年财务分析详细报告 一、资产结构分析 1.资产构成基本情况 资产构成表 项目名称 2018年2017年 数值百分比(%) 数值百分比(%) 总资产22,686,967.22 100.00 23,185,998.83 100.00 流动资产0 0.00 0 0.00 长期投资401,526.33 1.77 7,635,048.2 32.93 固定资产208,759.4 0.92 196,187.22 0.85 其他22,076,681.49 97.31 15,354,763.4 66.22 2.流动资产构成特点
流动资产构成表 项目名称 2018年2017年 数值百分比(%) 数值百分比(%) 流动资产0 0.00 0 0.00 存货0 0.00 0 0.00 应收账款0 0.00 0 0.00 其他应收款0 0.00 0 0.00 交易性金融资产5,203,534.7 0.00 0 0.00 应收票据0 0.00 0 0.00 货币资金3,676,463.87 0.00 4,234,585.51 0.00 其他-8,879,998.57 0.00 -4,234,585.51 0.00 3.资产的增减变化 2018年总资产为22,686,967.22万元，与2017年的23,185,998.83万元相比有所下降，下降2.15%。
4.资产的增减变化原因 以下项目的变动使资产总额增加：交易性金融资产增加5,203,534.7万元，递延所得税资产增加74,531.01万元，固定资产增加12,572.18万元，在建工程增加6,106.38万元，无形资产增加440.1万元，共计增加 5,297,184.37万元；以下项目的变动使资产总额减少：应收利息减少224,293.52万元，货币资金减少558,121.64万元，长期投资减少 7,233,521.87万元，共计减少8,015,937.03万元。增加项与减少项相抵，使资产总额下降2,718,752.66万元。
长江证券股份有限公司章程修正案 一、原公司章程第三条为“公司于1997年7月11日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公众发行人民币普通股12，000万股，于1997年7月31日在深圳证券交易所上市。2007年【】月【】日经中国证监会核准，石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司,并更名为长江证券股份有限公司，公司住所地迁至湖北省武汉市。” 现修改为“公司于1997年7月11日经中国证券监督管理委员会批准，首次向社会公众发行人民币普通股12，000万股，于1997年 7月31日在深圳证券交易所上市。 2007年12月5日经中国证监会核准，石家庄炼油化工股份有限公司吸收合并长江证券有限责任公司, 并更名为长江证券股份有限公司，在湖北省工商行政管理局注册登记，营业执照号为：420000000009482 1/1 ，公司住所地迁至湖北省武汉市。 2007年12月27日，公司在深圳证券交易所复牌，股票简称“长江证券”，代码“000783”。 修改原因：根据证监会核准文件、公司营业执照以及复牌情况对章程补充。 二、原公司章程第十一条为“本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、董事会秘书、财务负责人，及董事会决议确认的其他人员。” 现修改为“本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、董事会秘书、财务负责人、合规负责人及董事会决议以及证券监管机构有关规定确认的其他人员。” 修改原因：根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》。 三、原公司章程第十三条为“经依法登记，公司的经营范围: （一）证券（含境内上市外资股）经纪；
（二）代理证券的还本付息、分红派息； （三）证券的代保管、鉴证； （四）代理登记开户； （五）证券自营； （六）证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）与保荐； （七）证券投资咨询； （八）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问； （九）证券资产管理； （十）经证券监管部门批准的其他业务。 公司不得超出核定的业务范围经营其他业务。 公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程并在公司登记机关办理变更登记。” 现修改为“第十三条 经依法登记，公司的经营范围: （一）证券（含境内上市外资股）的代理买卖； （二）代理证券的还本付息、分红派息； （三）证券的代保管、鉴证； （四）代理登记开户； （五）证券的自营买卖； （六）证券的承销（含主承销）； （七）证券投资咨询（含财务顾问）； （八）客户资产管理； （九）中国证监会批准的其他业务。 公司不得超出核定的业务范围经营其他业务。 公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程并在公司登记机关办理变更登记。” 修改原因：根据中国证监会颁发《经营证券业务许可证》中记载公司经营范围予以修改。 四、原公司章程第十九条为“公司发起人为中国石油化工股份有限公司，公司已于2007年【】月全部回购中国石油化工股份有限公
龙虎榜著名游资席位汇总 游资霸主 中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部 根据多方了解，中信证券（600030）股份有限公司上海溧阳路证券营业部目前有数位牛人入驻，其中徐翔的一个分仓也在中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部基本已是众人皆知，此外还有和徐翔齐名的杭州一牛散在此，且此人风格非常强悍，由以前的光大证券（601788）股份有限公司杭州庆春路证券营业部私募敢死队席位资金转移过来。其实有消息人士指出，这营业部在2014年初来了位姓孙的杭州牛散，业内人称“孙哥”。 某论坛曾经展示过中国银河绍兴路赵老哥的帖子，消息称孙和赵都是普通散户起家，成长轨迹和“敢死队总舵主”徐翔类似，是很多股民的榜样，当然这种奇才的机率也是低的可怜。 游资“新盟主” 华泰证券厦门厦禾路证券营业部 特力A此前遭资金爆炒，使得华泰证券厦门厦禾路证券营业部（以下简称华泰厦禾路营业部）曝光度大增，而事实上，除了特力A，这一营业部还频频买入过其他牛股，如暴风科技、协鑫集成等。统计显示，从9月份起，华泰厦禾路营业部活跃度大增，按上榜成交金额算，已跻身一线游资营业部之列。 一、江湖排名榜 江湖排名：no.1中信金通证券有限责任公司杭州延安路证券营业部(原东吴证券杭州文晖路、东吴证券杭州湖墅南路营业部） 手握兵力：20亿元幕后大佬章建平 必杀技：经常选择在新股、强势股上反复操作，而且见好就收。跟其他营业部不同的是，除了炒作热点题材股外，经常交易一些大盘蓝筹股，而且数量巨大，少则几千万元，多则上亿元。小心翼翼地操作是其一贯的风格，而且它也是游资中最为专一的营业部。从该营业部以往操作策略来看，文晖路营业部一周一般只介入一到两只个股，而且都是千万买单。炒作概念股为主，对短炒节奏把握精到。 江湖排名：no.2国信证券深圳泰然九路 手握兵力：10亿元 必杀技：是最近两年蜚声国内的后期之秀，该营业部成交金额在国内诸多营业部中首屈一指，是广东游资的主战场，也是今年以来全国最活跃的营业部。其特点是：偏好炒作新股及重组题材，多是以自买自卖的形式出现在龙虎榜上。从最近这段时间该股的交易情况来看，快进快出仍然是其典型的风格，持股时间相对较长，虽然经常出现在龙虎榜中，不过手法很低调，很少出现在买入第一位。由于该营业部客户众多，资金较为分散，经常出现在新股的卖出席位上，而一般买入席位也很少超过千万手笔，该营业部团队应该都是各自为战。客户量达到36万户，托管金额达到600多亿元，成为全国最大营业部。 历史战绩：比如买入中铁二局，持股时间较长，采取的是边拉边出的办法，同样获得了超额收益。 江湖排名：no.3中信证券深圳新闻路 手握兵力：8亿元 必杀技：该席位经常出现在各个热点股票的龙虎榜中，其对大盘蓝筹股的判断十分准确，但操作成功率还与老牌营业部有些差距，在单独“作业”时也有亏损的情况。