管理层内审检查表及审核内容
管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。
以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容：
1.组织架构和管理体系：
- 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？
- 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？
- 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？
2.人力资源管理：
- 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？
- 员工的流动和离职率是否在合理范围内？
- 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？
3.财务管理：
- 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？
- 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？
- 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？
4.运营管理：
- 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？
- 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？
- 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？
5.信息技术管理：
- 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？
- 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？
- 是否有信息系统的备份和灾备计划？
6.风险和合规管理：
- 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？
- 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？
- 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？
以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。
管理层内审检查表及审核内容 管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。 以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容： 1.组织架构和管理体系： - 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？ - 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？ - 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？ 2.人力资源管理： - 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？ - 员工的流动和离职率是否在合理范围内？ - 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？ 3.财务管理： - 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？ - 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？ - 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？
4.运营管理： - 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？ - 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？ - 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？ 5.信息技术管理： - 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？ - 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？ - 是否有信息系统的备份和灾备计划？ 6.风险和合规管理： - 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？ - 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？ - 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？ 以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。
编号： JF—9.2—03内部审核记录 序号： 受审部门标准 条款 管理层 审核内容及方法 Q:4.1 Q:5 Q:6.2 Q:7 Q:9.1.2 1) 组织在策划管理体系时有无 考虑内外部环境的影响？ 2) 有无对管理体系进行评估？ 1) 询问最高管理者有无承担管 理体系的责任？ 2) 有无确保管理方针和目标的 制定？是否适宜？有无沟通？ 资源配置是否满足？ 3) 体系融合度是如何考虑的？ 4) 过程方法和基于风险的思维 运用程度如何？ 5) 有无跟踪结果？对相关事务 有无落实？ 1)是否确保在组织的职能和层 次上建立管理目标？ 2)管理目标是否包括满足产品 要求所需的内容？ 3)管理目标是否可测量，并与 质量方针保持一致？ 4)管理目标实现情况的测量结 果，是否实现了持续改进？ 资源需求是否确定并提供，有无 包含了内部和外部的资源满 足？ 1) 有无获取顾客满意的方式方 法？ 2)确定多长时间进行一次调 查？ 3) 调查的内容是否合适？ 4) 有无进行调查统计？ 5) 调查统计结果如何？能否满 足要求？是否到达目标要求？ 审核时间2017.6.6 审核记录 组织进行了内外部各方面环境因素的识 别考虑，并进行了综合评估，确定了体系 建设的基本框架和发展策略。 最高管理者对市场及管理体系十分关注 并亲自参与体系过程策划。 确保管理方针和目标的制定，进行评审， 并得到宣传和沟通。 配置了管理体系运行所需的资源 体系管理基本与公司的各项管理相融合 具备了基本的风险管理思维，过程方法得 到初步的运用和实践。 能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行 状态。 制定了公司级4项管理目标及分解到各部 门/车间，与方针保持一致。 管理目标中包含了满足与产品和服务有 关的内容。 目标均可测量，明确了目标的管理部门、 目标的监控周期，并按规定对目标完成情 况进行了统计，抽查3月-5月目标完成情 况，满足持续改进的要求。 按体系策划的要求确定并给予提供和满 足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 基本满足要求。 主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 意度调查表等方式进行顾客满意的监视 和测量。 调查内容包括：交货期、产品质量、售后 服务、对产品的意见和改进建议等。 本年度目前对部分客户进行了一次满意 度调查，调查内容基本完整，调查有效。 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。 顾客满意的实施基本有效。 合格 Y /不合格 N Y Y Y Y Y
内部审核检查表 1. 引言 内部审核是组织内部的一种管理工具，旨在评估和改进组织的运营效率、合规性和风险管理。内部审核检查表是内部审核过程中使用的工具，用于帮助审核员收集、记录和分析相关信息，以评估组织的运营状况和符合性。 2. 审核对象 在进行内部审核前，需要明确定义审核对象。审核对象可以是整个组织，也可以是特定的部门、项目或流程。根据审核对象的不同，内部审核检查表的内容和重点也会有所不同。 3. 内部审核检查表内容 内部审核检查表通常包括以下内容： 3.1 流程和程序 此部分包括组织的各项流程和程序是否按照规定执行，并评估其有效性和合规性。以下是一些可能需要考虑的内容： - 流程和程序的编写和更新 - 流程和程序的执行情况 - 流程和程
序是否满足法规和标准的要求 - 流程和程序的改进措施和实施情况 3.2 内部控制 此部分评估组织的内部控制系统，以确保资产的保护、业务运营的有效性和合规性。以下是一些可能需要考虑的内容：- 内部控制的设计和实施情况 - 内部控制的有效性和合规性评估 - 内部控制的改进措施和实施情况 3.3 风险管理 此部分评估组织的风险管理体系，以确保风险得到合理的识别、评估和应对。以下是一些可能需要考虑的内容： - 风险管理的策略和政策 - 风险识别和评估方法与工具 - 风险应对和控制措施 - 风险管理的改进措施和实施情况 3.4 绩效评估 此部分评估组织的绩效管理系统，以确保组织的目标得到有效管理和实现。以下是一些可能需要考虑的内容： - 绩效评估的目标和指标 - 绩效评估的方法和工具 - 绩效评估结果的分析和反馈 - 绩效评估的改进措施和实施情况