内审检查表
受审核部门：管理层
审核员:
编号:
日期：
“X”表示“基本符合”代表轻微不符合，可以“O”表示
管理层内审检查表及审核内容 管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。 以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容： 1.组织架构和管理体系： - 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？ - 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？ - 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？ 2.人力资源管理： - 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？ - 员工的流动和离职率是否在合理范围内？ - 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？ 3.财务管理： - 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？ - 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？ - 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？
4.运营管理： - 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？ - 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？ - 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？ 5.信息技术管理： - 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？ - 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？ - 是否有信息系统的备份和灾备计划？ 6.风险和合规管理： - 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？ - 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？ - 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？ 以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。
★内审检查表范本_共10篇 范文一：内审检查表范本质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8.2-?受审部门相关文件 标准章节号1．1范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？1．2删减1）是否有删减？2）删减了哪一条款？3）删减的理由是否充分、合理？4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？4．1质量管理体系总要求1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？2）过程是否识别并表述？3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？4）过程的顺序及相互关系是否明确？5）有那些控制准则和方法？6）如何保证体系运作所需的资源？7）信息是否充分？8）如何监视、测量分析这些过程？9）如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？（也可结合5.4.2质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）5．1最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性5．2以顾客为关注焦点1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？审核内容 页码：最高管理者接待人内审员姓名 现场审核内容评价 审核日期 （.）可通过其他各有关条款的相应证据证实 5．3 质量方针1）是否制定了质量方针并发布？2）是否与组织的宗旨相适应？3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺？4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？5）是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？ 5．4．1
内审检查表全套 概述 内审是企业管理活动的一个重要环节，是保障企业正常运行和健康发展的重要手段。内审检查表是内部审计人员在企业的内部审计过程中记录和整理信息的工具，通过对企业各个方面的检查，帮助企业发现问题和弱点，制定出切实可行的解决方案。 本文档旨在提供一份内审检查表全套，供企业内部审计人员参考使用，以达到提高企业内部管理水平的目的。 内审检查表 1.内控制度检查表 •制度是否清晰明确，条款是否完整、严谨？ •制度的执行情况如何？ •是否存在制度落实不到位或不完善的情况？ •是否存在制度与实际业务运作不符合的情况？ 2.风险管理检查表 •是否制定风险管理计划？计划是否具体，而且有可靠的执行计划？ •是否按照风险管理计划定期进行检查和评估？ •风险评估是否全面、科学？ •风险的处置是否及时、适当？ 3.财务管理检查表
•账务是否及时、准确？ •是否按照财务管理制度规范进行操作？ •预算编制及核实、预算执行情况是否符合财务制度规范？ •税务工作是否按国家有关法规和规定实行？ 4.安全管理检查表 •安全管理制度是否完善？ •安全机构是否建立？ •安全生产规章制度是否到位？ •安全教育培训是否有效开展？ 5.经营管理检查表 •各项经营管理规范是否落实扎实？ •企业营业执照、生产许可证、道路运输经营许可证等证照是否齐全、有效？ •市场营销策略是否合理？ •企业形象是否与所从事的行业相符合？ 6.人力资源管理检查表 •人事管理制度是否清晰？ •员工的岗位安排是否合理？ •考勤规定是否严格执行？ •员工绩效考核机制是否完善？
结语 本文提供了一份内审检查表全套，希望能够帮助企业内部审计人员在工作中更加高效地检查和分析企业内部管理情况，提高企业的内部管理水平，实现企业的健康、可持续发展。