ISO45001体系认证审核前各部门准备资料
一、文控部门（或EHS部，体系部）
1.申请资料确认：公司名称，地址，营业执照、人员数量，当前认证情况、认证范围等2.体系策划：
手册、程序文件清单、管理文件清单、记录清单3.组织架构：ISO45001相关的组织架构、部门职责、
岗位职能说明书、员工代表任命书和选举产生记录4.内部审核：内审方案、年度计划、审核计划、
审核报告、不符合项整改报告、审核员资质确认5.管理评审：评审计划、评审报告、改进决议6.目
标指标：职业健康与安全目标清单、目标数据汇总7.公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对
手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发
展趋势等）8.相关方管理：相关方清单，相关方的需求与期望，需求与期望应对措施9.风险和机遇
分析：各部门风险和机遇识别评价应对表10.知识管理：知识管理清单11.危险源：各部门危险源识
别与评价表、重大危险源识别、重大危险源控制措施、针对重大环境因素建立的目标、指标与管理方
案12.法律法规：适用的健康安全法律法规及其它要求清单13.检测报告：废水检测报告、废气检测
报告、噪音检测14.各类证件：三废检测报告、消防验收报告、防雷检测报告15.合规性评价：合规
性评价计划、合规性评价报告16.化学品管理：危险化学品清单、危险化学品现场安全标签、化学品
泄漏应急设施、危险化学品物质安全特性情况表、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表、
危险化学品物资安全资料表（MSDs)）
二、人事部
1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2.员工管理：员工名册、劳动合同、
社保记录、新员工试用考核、技能矩阵及能力评价、顶岗计划、合理化建议、人员流失率的统计分析
3.职业病、工伤、事故、事件处理记录4.体检报告：员工体检报告，特殊岗位体检报告（特殊岗位
入职前体检报告、定期体检报告、离职时体检报告）5.新员工管理：新员工试用考核、新进人员培训
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单
ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时各部门都需要准备哪些资料，以供大家参考，大家可以根据自己公司的实际情况再加以调整。
ISO9001: 2015 质量管理体系
一、人事行政部
1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责
2. 公司去年与今年培训计划表
3. 新进人员培训记录要齐全
4. 人事档案花名册
5. 劳动合同的签订及工伤保险
6. 人员流失率的统计分析
7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证
二、品质部
1. 部门组织结构图及工作职责。
2. 客户投诉履历表
3. 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单
4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】
5. 内部审核计划表
6. 内部审核报告
7.管理评审报告
8. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）
9. 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录
10. 重大客诉8D回复处理
11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）
12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告
13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）
14. 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）
三、生产部
1.部门组织结构图及工作职责
2. 生产工艺流程图
3. 生产报表
4. 车间管理制度
5. 相关工序加工或测试记录
6. 维修记录、报废申请单、报废率控制
7. 订单交付达成情况
8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品
各部门外审时需提供的资料
行政部
1、Q5.5.1：部门职责及人员分工如何？
职责：文件管理、记录管理、人力资源管理、、环境因素识别与评价、重要环境因素、目标指标方案的制定与控制、应急准备与响应控制、环境不符合及纠正预防措施的管理；职业健康安全的危险源识别与评价、重要危险源、目标指标方案的制定与控制、应急准备与响应控制、职业健康安全的事故、事件、不符合及纠正预防措施的管理，本部门环境因素及危险源的控制。
部门 人，分工如下：
2、Q5.4.1：部门管理目标是什么？是否完成？
提供管理手册中《管理目标》及《公司和部门管理目标完成情况统计表》。
3、Q4.2.3：文件管理如何进行？
提供《文件控制程序》
提供受控文件清单（含管理文件、工艺文件汇编、检验文件汇编）、法律法规清单（含产品执行标准及原材料标准）和发文记录、借阅记录。
提供清单上所有文件。与去年相比无变化。
4、Q4.2.4：记录如何管理？
提供《记录控制程序》。
提供《记录清单》（含空白表样）。与去年相比无变化。
5、Q6.2.1：有无岗位任职要求?
提供《岗位任职条件》及人员花名册、特殊工种证书复印件。
提供人力资源满足岗位工作任职通知及确认表格。与去年相比无变化。
6、Q6.2.2：培训及人员能力如何管理？
提供2013年·培训计划·培训有效性评价资料。
7、EO4.3.1全公司环境因素及危险源、重要环境因素及危险源是什么？
提供公司及各部门环境因素清单、重要环境因素清单。
提供公司及各部门危险源清单、重要危险源清单。
8、EO4.3.2公司环境及职业健康安全的法律法规清单是什么？
提供公司《质量/环境/职业健康安全法律、法规及其标准清单》。与去年相比无变化。
9、EO4.3.3、O4.3.4公司环境及职业健康安全的目标指标管理方案是什么？
提供公司环境目标指标管理方案、职业健康安全目标指标管理方案。
提供方案检查记录。
ISO14001管理评审需准备资料
议题 报告人 记录及决议
审核的结果 ✓ 内审报告/内审不符项分布/改进措施
✓ 外审报告/外审不符合项纠正措施
✓ 顾客审核报告/顾客审核缺失项和改进措施
环境方针 对方针评价资料（包含内外部对其建议）
环境目标完成情况 ✓ 环境目标统计资料（公司总目标、各部门目标、统计汇总、原始数据）
✓ 目标分析资料（总体分析、未达成分析）
✓ 改进资料（需要调整数据及原因、未达成的纠正措施）
环境方案 ✓ 环境方案统计资料（执行进度情况/执行效果）
✓ 环境方案调整情况；
✓ 环境方案调整(包括新的环境方案)；
环境的绩效 ✓ 环境因数识别及控制情况；
✓ 环境表彰资料；
✓ 环境监测报告；（废水/废气/噪音等）；
✓ 废弃物处理资料；（含处理厂家资格）
预防和纠正措施 ✓ 纠正措施汇总、分析和追踪情况
✓ 预防措施汇总、分析和追踪情况
以往管理评审的跟踪措施 ✓ 以往管理评审报告
✓ 决定的跟踪验证记录； 可能影响环境管理体系的变更和资源需求 ✓ 各部门的建议和资源需求；
✓ 员工的建议和资源需求；
✓ 外部建议和资源需求；
改进的建议 ✓ 文件的改进
✓ 架构和权责的改进
✓ 过程及控制方法的改进
✓ 作业方法的改进
