题目内容：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司）及其代理点开立证券账户。
题目内容：证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（分别进场申报竞价成交）完成交易。
题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约）。
题目内容：中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（公开谴责）。
题目内容：可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（另一种证券）的证券。
题目内容：证券是用来证明证券（持有人）有权取得相应权益的凭证。
题目内容：对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（外币现钞）。
题目内容：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（166）天。
题目内容：证券经济业务包含的要素不包括（中国证券业协会）
题目内容：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（特别会员）。
题目内容：记名证券交易后，证券从才让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（集中交易过户登记）。
题目内容：过去，我国投资者的资金帐户一般是在（经纪商）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。
题目内容：竞价市场上，匹配成功的订单按（投资者委托订单规定的价格）成交。
题目内容：下列关于连续竞价的说法错误得是（连续竞价期间未成交得买卖申报，自动撤销。）。
题目内容：在深圳证券交易所，特别席位不包括（境外B股淘宝席位）。
题目内容：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（理事会）批准方可成为会员。
题目内容：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（基金资产净值）的基础上再加上一定的手续费而确定的。
题目内容：证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金得交易行为是（委托买卖）。题目内容：下列不属于证券经纪业务法律风险的是（因软件原因造成行情中断）。
题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款。
题目内容：1999年7月1日，（《证券法》）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
题目内容：交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（参与者交易单元）行证券交易。
题目内容：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（委托）。
题目内容：下列属于证券经纪商应发挥的作用（提供咨询服务）
题目内容：（基金管理公司）可申请转让向证券公司租用的A股席位。
题目内容：证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（场内交易员）。
题目内容：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（外汇经营许可证）。
题目内容：境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（经营外资股业务资格证书）。题目内容：根据（发行主体）的不同，债券主要有政府债券，金融债券和公司债券三大类。
题目内容：证券经纪商提供的咨询服务不包括（有关股票市场变动态势的内部报告）。
题目内容：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（交收）。
题目内容：投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常被称为（转托管）。
题目内容：下列说法错误的是（沪，深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性）。
题目内容：投资者作为委托合同的另一方面，在享受权利是也必须承担的义务不包括（根据自身承受能力接受交易结果）。
题目内容：深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（1个或1个以上）的交易单元。
题目内容：从（1988）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
题目内容：上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（董事会）。
题目内容：证券交易的（公开）原则要求证券交易参与各方应依法及时，真实，准确，完整地向社会发布自己的有关信息。
题目内容：公开原则的核心要求是（实现市场信息的公开化）。
题目内容：将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（委托价格限制）划分。
题目内容：电话自动委托的身份确认由（密码）控制。
题目内容：证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（证券公司职工名册及身份证明）。
题目内容：我国证券交易市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（实际的股价指数）。
题目内容：提高市场透明度是加强证券市场（稳定性）的重要措施。
题目内容：金融期货交易是指以（金融期货合约）为对象进行的流通转让活动。
题目内容：证券经纪商和客户之间的关系是（委托代理）。
题目内容：以下不属于股份登记的是（发现金股利登记）。
题目内容：下列不属于委托人权利的是（随时变更或撤销委托）
题目内容：在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者好、申购后，主销售商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由（证券结算公司）在发行结束后根据成交纪录或配售结果自动完成新股的股份登记。
题目内容：.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（10个）证券账户。
题目内容：将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，事按（账户用途）划分的。
题目内容：回购交易通常在（债券）交易中运用。
题目内容：金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（协定价格）买入一定数量金融工具的权利。
题目内容：可转换债券具有（债权和期权）的双重特性。
题目内容：我国证券市场的建立始于（1986 ）年。
题目内容：（市价委托）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
题目内容：证券交易所决定接纳或者开除会员当在决定后的（5）个工作日内向中国证监会备案。
题目内容：1992年初，人民币特种股票即B股最先在（上海）证券交易所上市。
题目内容：在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经济业务，这反映了（客户优先）的申报原则。
题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约）。
题目内容：在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（买卖证券的差价）。
题目内容：下列不属于证券交易机制目标的是（收益性）。
题目内容：从内容上看，权证具有（期权）的性质。
题目内容：在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额得（千分之3），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易手续费。
题目内容：证券登记实行（证券登记申请人申报报表）。
题目内容：根据（交易合约的签订与实际交割之间的关系），证券交易的方式有现货交易，远期交易和期货交易。
题目内容：（《证券交易委托代理协议》）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
题目内容：证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（委托单）的一致性审查。
题目内容：沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（9点15~9点25）。
题目内容：投资者与证券经纪商之间特定的经济关系建立的过程不包括（分享投资收益，承担投资损失）
题目内容：证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（5 ）亿元。
题目内容：在（净价交易）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
题目内容：变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（记名证券）过户的行为。
题目内容：.下列不属于证券经济业务特点的是（交易物的不变性）
题目内容：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（上市开放式基金等的申购与赎回）。
题目内容：目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经济业务的（证券公司）。
题目内容：.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（500万元）注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
题目内容：开立证券账户应坚持（合法性和真实性）原则。
题目内容：我国股权分置改革试点工作启动的时间是（2005年4月底）。
题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款。
题目内容：证券公司将客户得资金账户，证券账户提供给他人使用得，没有违法所得或违法所得不足3万元的，处以（3万元以上30万元以下）得罚款。对直接负责得主管人员和其他直接负责人员给予警告，，并处以上3万元以上10万元以下的罚款。
1.人民币特种股票（B股）于（1992 ）年上市。
2.深圳证券交易所企业债交易佣金费率是（不超过成交金额的0.1% ）。
3.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（正确经纪商违规操作）。
４.柜台交易的转让价格一般由（证券公司）报出。
５.证券回购市场属于（货币市场）．
６.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（9：15～9：25，14：57～15：00）为集合竞价时间。
７．（店头交易）是证券场外交易市场的主要形式之一。
８.国债在竞价交易的情况下，应计利息是根据（票面利率按天）计算的。
９.证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（证券交易所）批准。
１０.关于证券投资者，以下说法错误的是（投资者是买卖证券的客体）。
１１.证券公司申请设立证券营业部应当向（中国证监会）批准。
１２.证券营业部是证券公司经营（经纪业务）的主要营业场所。
１３.根据我国现行有关交易制度，实行当日回转交易的（债券）。
１４.合格境外机构投资者委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在沪深证券交易所委托（３）家境内证券公司进行证券交易。
１５.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（网上定价发行）。
１６.下列不属于证券营业部交易系统常见故障的是（不能及时开立股票账户）。
１７.开立证券账户应坚持的原则是（合法性和真实性）。
１８.关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（T＋１日摇号抽签）。
１９.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（10％）。
２０.某B股最后交易日的收盘价为０.８０００美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为
0.799美元/股，则该股除息报价为（0.759美元/股）。
２1.国债现货交易和回购业务实行（先入库，后卖出）的制度。
22.（在经纪商同意的条件下可透支交易）不是委托人的权利与义务。
23.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（第二天）予以解冻。
24.目前我国债券回购交易的报价方式是以（每百元资金到期年收益率）报价。
25.反映证券营业部经营成果的主要指标有（资产利润率）。
26.（证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定）将产生证券交易政策风险。
27.证券公司（流动资产）占净资产比例不得低于50%.
28.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（证券交易下午闭市）止的时间。
29.境内证券经营机构要取得B股席位，要取得（国家外汇管理局）颁发的外汇经营许可证。
30.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（活期存款利率）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。
31.在我国金融期货交易所，交易限价指令每次最大下单数量为（200手）。
32.根据有关规定，证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过（10:1）。
33.某A股的股权登记日收盘价为30元/ 股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股权除权价为（16.25元/股）。
34.对每笔成交的证券及相应的价款进行逐笔交收的主要目的是（防止在市场风险特别大的情况下净额交收时风险累积的情况发生）。
35.日价格振幅的计算公式为（（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%）。
36.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日（14：55）前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
37. 下列的（证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
38. 我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为（4）小时。
39. 证券公司设立服务部,应向中国证监会的（机构监管部）提交申请材料
40. 证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（1次）现场稽核
41. 由受托人代理证券交易操作时,必须向证券营业部提交经公证的（授权委托书）方可交易
42. 权证交收履约保证金最低限额为（MAX〔上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额〕×20％）
43. 在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于（T+1）日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。
44. 按照深圳市场法人结算模式，结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时，须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和（结算保证金）
45. 下面不属于证券回购交易逆回购方权利的是（按合同约定出质债券）
46. 上海交易所里所有买断式回购挂牌品种都在（大宗交易系统、竞价交易系统）进行交易
47. 证券公司自营账户上持有的一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不超过其净资产的（20%）
48. 证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（60日）内，完成设立工作并开始投资运作
49. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价首先通过（集合竞价）方式产生。
50. 我国目前用途最广数量最多的通用股票账户是（A股账户）。
51. 在账户记录上，中央证券托管机构一般以（证券公司）为单位，采用电脑计账方式记载证券公司送存的证券。
52. 从2002年5月1日开始，A股B股证券投资基金的交易佣金实行（最高上限向下浮动）制度
53. 哪项不属于证券公司融资融券业务的风险（法律风险）。
54. 证券委托买卖中,当委托买入时发现资金账户不足,则应（拒绝委托）
55. 证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（1次）现场稽核
56. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止提供的服务有（代期货公司收付期货保证金）。
57.目前，我国零数委托适用于（卖出股票）。
58.在证券公司自营业务决策中，应力求避免（分散经营）。
59.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（回购交易）。
60.金融期货交易所实行熔断机制，熔断机制一般持续（5分钟）。
1．准确地说，（机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（30％）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
3．按照（交易品种的对象）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（产业政策）的规定。
5．可转换债券是指可兑换成（股票）的债券。
6．证券（清算）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
7．在年度报告中，对持股（10％）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（自营业务）。
9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（证券自营业务风险、证券经纪业务风险）。10．（投资者）不是证券公司的监督检查机构。
11．（以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（次日交收）。
13．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（金融债券）。14．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（行政许可）设立的原则。
15．下面（公平性）不是新股上网竞价发行的优点。
16．目前，我国对（B股）实行T+3交收方式。
17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（普通席位）
18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（1年）内有效。
19．（设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
20．准确地说，（主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
21．从处理方式来看，证券公司都以（交易所或清算机构）为对手办理清算与交割、交收。
22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.
A．100.583
23．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
B．6%
24．证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（特约日交收）。
25．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（上市交易）。
26．在三级清算模式中，（二级清算）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（证券自营风险和代理买卖证券风险）
28．准确地说，（主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
29．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（10）米。
30．证券的回购交易实际是一种以（有价证券）为抵押品拆借资金的信用行为。
31．下面的（公平性）不是新股网上竞价发行的优点。
32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（国债）。
33．工作地的接地电阻应小于（4）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（10）欧姆。
34．证券交易所所撤销会员资格，须经（交易所理事会）审定。
35．上市公司应当在配股缴款结束后（20）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
36．《刑法》第（181）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
37．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（流动性强）等特点。
38．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（股票）证券。
39．对于（以资融券）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
40．（投资者）不是证券经营机构的监督检查机构。
41．（间接竞价）不属于股票交易中的竞价方式。
42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（三级清算模式）
43．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（折算率）折合相加而成。
44．从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（期权期货）不属于金融期货。
45．标准券是一种虚拟的回购综合债券，(折算率)是由各种债券根据一定的折合相加而成。
46．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（20）%。
47．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（例行日交收）
48．在三级清算模式中，（三级清算）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（基本风险）。50．根据国家法律、法规规定，证券业
从业人员不得买卖（股票）证券。
51．差额清算方式的主要优点是可以（简化操作手续，提高清算效率）。
52．证券交易风险的监察包括（事先预警、实时监控、事后监查）
53．债券主要有三大类，（个人债券）不属于这三大类。
54．证券营业部的制度管理一般包括（岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度）。55．（承销费）不属于交易费用。
56．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（最后一个）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
57．清算是交割、交收的基础和（保证）。
58．证券服务部筹建期为（3）个月。
59．（代理客房决策）不是经纪商的权利与义务。
60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（60日）内编制完成中期报告。
61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（抵押品）以取得一定资金的行为。
62．下面的（安全性）不属于证券交易特征。
63．证券公司在特殊情况下，（也不能使用）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
64．证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（推迟成交）
65．从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（系统性风险），另一类是（非系统性风险）。
66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（会员制）。
67．证券交易风险的自律管理包括（制度建设、内部自查、行业检查）
68．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（国债）。
69．按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险）
70．上市公司应在每个会计年度结束后（120）日内编制完成年度报告。
1.信用交易风险又可分为（被诈骗风险、亏损风险、违规风险）
2.证券营业部信息技术人员编制应不少于（2）人，且不少于本单位总人数的（10%）。
3.从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（期权期货）不属于金融期货。
4.依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（同期银行存款利率水平）。
5.证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（货币供应），以加强宏观经济管理。
6.《刑法》第（181）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
7.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（80）%。
8.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险）
9.证券经营机构的自营业务的特点之一是（收益性）。
10.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（国债）。
11.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（系统性风险），另一类是（非系统性风险）。
12.负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（15）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
13.证券回购交易实质是一种以(有价证券)为抵押品拆借资金的信用行为。
14.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（市场价格），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
15.证券服务部筹建期为（3）个月。
16.清算是交割、交收的基础和（保证）。
17.证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（1年）内有效。
18.债券主要有三大类，（个人债券）不属于这三大类。
19.准确地说，（机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
20.（2／3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
21.假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率（6%）.
22.证券营业部员工的培训大体可分为（职前培训、在职培训）两种。
23.准确地说，（主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
24.证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（证券公司）。
25.证券营业部员工的培训大体可分（职前培训、在职培训、离职培训）。
26.证券经营机构在特殊情况下（也不能使用）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。
27.若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（15日）向证券交易所提出延期申请。
28.证券公司申请设立证券营业部应当向（中国证监会）报批。
29.中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
30.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（股票）证券。
31.上市公司应当在配股缴款结束后（20）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
32.上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（30日）刊登召开股东大会通知。
33.在三级清算模式中，（三级清算）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
34.非系统性风险一般包括（企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险）。
35.债券回购交易的开展会提高国债的（流动性）。
36.标准券是一种虚拟的回购综合债券，（折算率）是由各种债券根据一定的折合相加而成。
37.证券营业部经营管理一般包括（制度管理、设备管理、人员管理、财务管理）
38.一般规定，交易所会员在至少保留（1）个席位的前提下允许转让席位。
39.证券营业部的制度管理一般包括（岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度）。
40.证券公司自营业务的特点之一是（收益的不稳定性）。
41.证券交易风险的制度管理包括（足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备）
42.机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（10）米。
43.设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量（1400000）.
44.在三级清算模式中，（二级清算）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
45.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（例行日交收）
46.有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了（防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累）。
47.（1／3）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。
48.（股东名册登录）不属于上市后的证券存管业务。
49.钱货两清的主要目的是为了（防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行）。
50.自营买卖上市证券具有吞吐量大、（流动性强）等特点。
51.按照（交易品种的对象）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
52.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险）。
53.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（7）年。
54.目前，我国对（B股）实行T+3交收方式。
55.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（抵押品）以取得一定资金的行为。
56.中国证监会于1998年制定并颁布了（证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
57.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（产业政策）的规定。
58.上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（60日）内编制完成中期报告。
59.（特约日交收）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。
60.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（收益与成本）。
61.股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（5个工作日）发布延期通知。
62.证券营业部的通讯设备管理包括：（数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面）
63.证券营业部电脑的软件管理包括（运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度）。
64.上海证券交易所于（1998年4月1日）开始实行全面指定交易制度。
65.（发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易）属于明文列示的内幕交易行为。
66.证券营业部的损益管理大致包括（财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理）。
67.证券交易的风险防范通常可从（制度、监察和自律管理）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
68.（证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。）是正确的。
69.上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（5％），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
70.上市公司的年度报告延期最长不得超过（60日）。
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
《证券投资学》复习题1 一、名词解释 1.套利定价模型（APT）：是将股票的收益率与未知数量的未知因素相联系，即利用因素模型来描述资产价格决定因素和均衡价格的形成机理。它的最基本假设就是投资者相信证券I收益率随意受K个共同因素的影响。 2.马柯维茨有效组合：在构造证券资产组合时，投资者谋求在既定风险水平下具有最高预期收益的证券组合，满足这一要求的组合称为有效组合，也称马柯维茨有效组合。 3.股票收益：主要是指股票投资所带来的收益，主要来源于两个方面：股票所带来的股息（红利）和股票买卖的溢价收入。 4.开放式基金和封闭式基金：开放式基金是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定；封闭式基金的基金规模在基金发行前就已经确定，在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变。 5.心理线：是由上涨日的比率来衡量的。这种设计的理论基础是；投资者买卖的心理倾向必然影响到交易的结果，而交易的结果又决定着股价的走势，因而投资者的买卖心理倾向不仅可以作为研判行情参考，而且可以用交易的结果表示出来。 二、单选题 1.某人投资了三种股票，这三种股票的方差一协方差矩阵如下表，矩阵第（i, j）位置上的元素为股票i与j的协方差，已知此人投资这三种股票的比例分别为0．3，0．3，0．4，则该股票投资组合的风险是（ C ）。 A．8．1 B．5．1 C．6．1 D．9．2 2.对于付息债券，如果市场价格低于面值，则（B ）。 A．到期收益率低于票面利率 B．到期收益率高于票面利率 C．到期收益率等于票面利率 D．不一定 3.假设某股票组合含N种股票，它们各自的非系统风险是互不相关的，且投资于每种股票的资金数相等。则当N变得很大时，投资组合的非系统风险和总风险的变化分别是（ B ）。 A．不变，降低B．降低，降低C．增高，增高D．降低，增高 4.某种债券A，面值为1000元，期限是2年。单利每年付一次，年利率是10％，投资者认为末来两年的折算率为r＝8％，则该种债券的投资价值是（ C ）。 A．923．4 B．1000．0 C．1035．7 D．1010．3 5.一般地，银行贷款利率和存款利率的降低，分别会使股票价格发生如下哪种变化（ B ） A、上涨、下跌 B、上涨、上涨 C、下跌、下跌 D、下跌、上涨 股票的β系数为，Y股票的β系数为，现在股市处于牛市，请问你想短期获得较大的收益，则应该选哪种股票(A ) A、X B、Y C、X和Y的某种组合 D、无法确定
一、单项选择题 1．根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，（）为股票基金。 A．60%以上的基金资产投资于股票 B．55%以上的基金资产投资于股票 C．30%以上的基金资产投资于股票 D．50%以上的基金资产投资于股票 【答案】A 【解读】根据《证券投资基金运作经管办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票为股票基金。 2．关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是（）。 A．基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 B．基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 C．基金投资收益依据投资经管人的投资业绩按一定比例分配给基金经管人 D．基金经管人只能按规定收取一定的经管费，不参与 基金收益分配【答案】C 【解读】常识题。基金的收益分配归基金投资人所有。 3．2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为（）。 A．开放式基金、封闭式基金 B．契约型基金、公司型基金 C．ETF基金、LOF基金、封闭式基金 D．股票基金、债券基金、货币市场基金、 混合基金【答案】D 【解读】2004年7月1日施行的《证券投资基金运作经管办法》首次将我国基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。 4．在我国，拟设立的基金经管公司的注册资本不低于人民币（）万元。 A．1000 B．5000 C．10000 D．100000 【答案】C 【解读】我国相关法规规定，基金经管公司的注册资本应不低于1亿元人民币。 5．股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）左右。 A．40%～60% B．30%～40% C．20%～30% D．10%～20% 【答案】A 【解读】股债平衡型混合基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在40%～60%左右。 6．ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。 A．100万份 B．80万份 C．50万份 D．30万份 1/6
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
第二章证券交易程序 第一节 【例题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。 A.种类 B.数量 C.价格 D.相应的变动情况 【例题】委托指令根据（），有市价委托和限价委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制D委托时效限制 【例题】在订单匹配原则方面，我国采用（）。 A.价格优先原则、时间优先原则 B.按比例分配原则、数量优先原则 C.客户优先原则、做市商优先原则 D.经纪商优先原则 【例题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。 A.余额清算 B.登记过户 C.清户 D.清账销户 第二节 【例题】根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 【例题】按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。 A.交易金额 B.账户用途 C.交易场所 D.投资者种类 【例题】对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。 A.1 B.2 C.3 D.4 【例题】（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券存管 B.证券托管 C.证券交付 D.证券交易 【例1】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.交易参与人 C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 D.证券公司 【例2】投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的 【例1】投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为证券（）。 A.复合托管 B.双重托管 C.指定托管 D.转托管 【例2】（判断题）转托管只能是一只证券或多只证券，不能是一只证券的部分。（） 第三节 【例题】非柜台委托主要有（）等形式。 A.人工电话委托 B.传真委托 C.自助和电话自动委托 D.网上委托 【例题】上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）位数字。 A.4 B.5 C.6 D.7 【例题】以下（）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。 A.对手方最优价格申报 B.本方最优价格申报 C.最优5档即时成交剩余撤销申报 D.最优5档即时成交剩余转限价申报 【例题】债券买断式回购的计价单位是（）。 A.每股价格 B.每百元资金到期年收益 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每百元面值债券的价格 【例题】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。
第3章证券交易程序和方式 一、判断题 1．证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。 答案：是 2．证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。 答案：是 3．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。 答案：非 4．市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。 答案：非 5．停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券，或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券。 答案：非 6．竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。 答案：是
7．证券交易成交后意味着交易行为的了结。 答案：非 8．证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。 答案：是 9．过户是记名证券交易的最后一个环节。 答案 10．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。 答案: 是 11．当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。 答案：非 12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格 跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。 答案：是 13．期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。 答案：是
14．套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。 答案：是 15．期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。 答案：是 16．期货合约是标准化的合约，其唯一的变量是交易价格。 答案：是 17．由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。 答案：是 18．期货交易中的基差是指某一金融资产的期货价格与现货价格之差。 答案：非 19．交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货；为避免利率下降风险，可买入利率期货。 答案：是 20．股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数决定的。
第九章债券回购交易 一、单项选择题 1. 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。 A.1993年l2月和l994年11月 B.1993年10月和l994年12月 C.1994年10月和l993年12月 D.1993年l2月和l994年10月 2. 证券交易所质押式回购实行（）。 A.抵押库制度 B.质押库制度 C.扣押制度 D.第三方看管 3. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。 A.月收益率 B.季度收益率 C.年收益率 D.加权平均收益率 4. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。 A.每百元资金到期收益 B.每百元资金到期年收益 C.每千元资金到期年收益 D.每万元资金到期年收益 5. 在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量 应当不超过（）。 A.100手或其整数倍，1万手 B.10手或其整数倍，1万手 C.10张及其整数倍，10万张 D.10张及其整数倍，1万张 6. 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。 A.0.005元或其整数倍
B.0.0l元或其整数倍 C.0.05元或其整数倍 D.0.1元或其整数倍 7. 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量 应当不超过（）。 A.1万张 B.10万张 C.50万张 D.100万张 8. 《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指 经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会 9. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市 场回购期限最短为（），最长为（）。 A.1天，l年 B.2天，l年 C.10天，l年 D.50天，l年 10. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。 A.1万元，1万元 B.10万元，l0万元 C.10万元，1万元 D.10元，l元 11. （）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。 A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价 12. （）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
一、单项选择题 1、委托指令根据（B ），有买进委托和卖出委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 2、委托指令根据（C ），有市价委托和限价委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 3、委托指令根据（ D ），有当日委托、当周委托、无限期委托、开市委托和收市委托。 A.委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C.委托价格限制 D.委托时效限制 4、在订单匹配原则方面，我国采用（ A ） A.价格优先原则、时间优先原则 B.按比例分配原则、数量优先原则 C.客户优先原则、做市商优先原则 D.经纪商优先原则 5、对于记名债券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（ B ）环节，证券交易过程才告结束。 A.余额清算 B.登记过户 C.清户 D.清
账销户 6、开立（ B ）是投资者进行证券交易的先决条件。 A.资金账户 B.证券账户 C.结算账户 D.基金账户 7、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ A ）对证券账户实施统一管理。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D. 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 8、按（ B ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。 A.交易金额 B.交易场所 C.账户用途 D.投资者种类 9、对于同一类别和用途的证券账户，原则
2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50
4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险
年证券从业考试证券交易习题而及答案 文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]
2010年证券从业考试《证券交易》精选习题而及答案(1) 单项选择题 1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。(答案:D) A、复合托管 B、双重托管 C、指定托管 D、转托管 2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?( )(答案:B) A、有买入的权利 B、有卖出的权利 C、有选择是否履行期权合约的权利 D、有选择是否放弃履行期权合约的权利 3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示 ( )。(答案:D) A、3个月回购 B、资金年收益率为3% C、3年期国债 D、3天回购 4、以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。(答案:D) A、上海证券交易所上市的A股 B、深圳证券交易所上市的A股
C、证券投资基金 D、B股 5、从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C) A、1986 B、1987 C、1988 D、1989 6、证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C) A、1个月 B、2个月 C、4个月 D、6个月 7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的( )倍。(答案:C) A、5 B、7 C、9 D、10 8、结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)
《证券投资学》练习题（1—7章） 一、名词解释 1.证券投资、投资三要素、投资与投机、持有期回报 2.债券、国际债券、股票、基金：封闭式与开放式基金 3.衍生金融产品：股价指数期货、认股权证、可转换公司债券 4.普通股、优先股、成长股、蓝筹股、防守股、周期股 5、债券的赎回与回售、无记名与记名股票 6、承销、证券公开发行——IPO、路演、绿鞋 7、市盈率、流动比率、市净率 8、股票保证金交易、股票过户、开户、交割、清算 9、证券交易所与场外交易OTC 10、NASDAQ、集合竟价、连续竟价、股价指数 11、核准制与注册制、证券发行审核、证券监管 12、债券六大属性、债券五大定理 13、证券内在价值、DDM折现模型 14、证券基本分析 二、简答题 第一章 1、投资有哪些要素？投资者的目标是什么？ 2、证券市场上的投资与投机如何区分？ 3、证券投机有何积极作用和消极作用？ 第二章 1、讨论股票、债券、基金、股票价格指数期货四种投资工具的异同。 2、普通股主要有哪几种类型？它与优先股主要有哪些不同点？ 3、普通股股东有哪些权利？讨论我国股票市场普通股股东享受权利的情况。 4、公司型基金与契约型基金、开放式基金与封闭式基金的差别有哪些？ 5、简述股票价格指数期货的概念及作用。 6、试概括股票和债券的主要区别。
7、试述股票与债券的性质。 第三章 1、证券发行市场和证券流通市场各有什么功能？它们之间的关系是什么？ 2、证券发行有哪几种方式？公募发行和私募发行之间有什么特点、区别？ 3、试述股份有限公司发行新股的目的及相应的发行类型。 4、证券流通市场由哪几部分组成？试分析证券交易所在二级市场的角色。 5、试述证券交易所的交易程序及各自的作用。 6、什么是股价指数？股价指数的作用是什么？ 8、简单算术股价平均数有何缺点？这些缺点可以用什么方法弥补？ 9、选择股价指数的成分股主要考虑哪些因素？ 第四章 1、机构投资者的重要作用体现在哪些方面？与个人投资者相比，机构投资者有那些特点？ 2、简述证券投资中介机构的分类。 3、什么是证券监管？如何理解证券监管的必要性？ 4、简述证券监管的基本原则与监管模式。证券监管的内容主要有哪些？第五章 1、试运用收入资本化法来判断债券价格高估还是低估。 2、债券的六大属性是什么？它们对债券价格的作用机制是什么？ 3、试述债券的五大定理对债券价格的影响及它们与债券属性之间的关联。 4、试讨论债券久期与凸性的关系。 第六章 1、理解账面价值、清算价值、替代成本和托宾q值的含义。 2、股票基本分析的主要内容有哪些？ 3、财政政策和货币政策分别起什么作用？在经济深陷衰退的时候，应采用 什么样的货币和财政政策？ 4、普通股基本分析的一般思路。 4、公司财务报表及其审计报告主要有哪几种？各自有何特点？ 5、试用青岛海尔股份有限公司的资产负债表、利润及利润分配表和现金流
综合性设计性实验报告 学院：经济学院班级：学年第3学期 学号姓名指导教师 课程名称证券投资分析课程编号05 实验类型综合性实验 实验名称证券交易的程序（以云南白药为例进行 说明） 实验地点逸夫楼326实验室实验时间2014年7月8日 实验环境计算机互联网 实验内容：（简述） 1、上机实验，查询证券交易的程序。 2、以股票为例进行说明，了解证券交易程序的五大环节，即开户、委托、成交、清算、交割和过户，每个环节又包含若干个小环节。 3、了解各交易程序之间的递推关系以及连续性，区分各个步骤之间的联系与区别。 4、了解各个程序的注意事项。 5、上网专用软件检索相关信息并写成报告。 实验目的与要求： 1.通过这部分内容的实验，掌握证券交易的五大环节。 2.进一步明晰证券交易中应该注意的条件和目的。 3.掌握证券交易各个环节内的若干小环节。 4.能够学以致用，将股票交易的五个环节应用到现实生活中。 5. 知道如何使用模拟炒股的软件（如同花顺模拟炒股软件）进行相应的模拟操作，知道各个程序的操作方法和应该注意的问题，从而加深对相关内容的理解。 设计思路：（设计原理、设计方案及流程等） 1.通过对老师课堂讲解，以及笔记对照，将证券交易的分为了5个环节。知道了交易程序中的一些主 要环节以及其中的一些基本规范和需要遵守的一般性规则。 2.对老师讲解的内容和书本上的知识充分吸收后，到图书馆查阅相关的书籍和网络查找资料进行进一 步了解。 3.下载模拟炒股软件进行模拟股票的买入与卖出实验，加深对股票市场的实时操作。 4. 有条件的可以进行真实低额股票买卖，为以后购买创业板股票等创造资格，吸取经验。
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
证券交易第九章 【单选】 1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请，安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管 2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 内容 D 完成 3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A 第一个 B 中间一个 C 倒数第二个 D 最后一个 4、差额清算方式的主要优点是可以( )A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防范证券商的经营风险 5、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算C三级清算D四级清算 6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A 一级清算模式 B 二级清算模式 C 三级清算模式 D 四级清算模式 7、在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A 一级清算 B 二级清算 C 三级清算 D 四级清算 8、目前,我国对( )实行T+3交收方式。A A股 B B股C基金券D债券 9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( ) A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收 10、证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A 清算 B 交割 C 交收 D 登记 11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。A 14点B 15点C 16点D 17点 12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。（T日终-上海） A T+0日 B T+1日 C T+2日 D T+3日 13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日B 次日C 第三日D 第四日 14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元B 人民币二亿元C 人民币三亿元D 人民币五亿元 15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B ) A 2001年10月1日 B 2001年3月30日 C 2000年10月1日 D 2001年9月1日 16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B ）以上。A 4% B 8% C 10% D 12% 17、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系 18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。 A 电话划款凭证 B 网络划款凭证 C 书面划款凭证 D 传真划款凭证 19、标准券的折算率是指( )的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C 债券的票面利率折算成债券市场价格 D 债券市值折算成债券面值 20、上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过3个月。A 冻结期B 交易期C等候期D 封闭期 21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险 22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于( )日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。 A T B T+1 C T+2 D T+3 23、权证交收履约保证金最低限额为( ) A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20% D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20% 24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金
证券交易历年真题绝密 多选一分题 内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（??） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库（ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（??） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
证券从业证券交易练习题及答案三 （一） 1、境内法人申请开立证券账户时，客户填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。 A.《自然人证券账户注册申请表》 B.《机构证券账户注册申请表》 C.《证券账户注册资料查询申请表》 D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》 2.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。 A.证券账户冻结证明 B.证券账户结算证明 C.资金账户冻结证明 D.资金账户结算证明 3.在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 A.认知阶段 B.情感阶段 C.犹豫阶段 D.最终行为阶段 4.( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A.客户服务 B.客户咨询 C.客户招揽 D.客户反馈 5.发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 A.1 B.3 C.5 D.10 6.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。 A.有偿送股比例 B.约定送股比例 C.有效送股比例 D.无偿送股比例 7.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。 A.分公司系统 B.结算系统 C.互联网 D.交易系统 8.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示( )。 A.基金资产净值
2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职 业资格考前练习 一、单选题 1.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配( )的请求权等权利。 A、权利和义务 B、实物与资产 C、股息和红利 D、以上都不对 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第4章>第1节>一、股票的概念 【答案】：C 【解析】： 股票本身虽然没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。 2.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。 A、会计师事务所 B、证券公司 C、资产评估事务所 D、投资咨询公司 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>一、证券公司概述 【答案】：B 【解析】： 证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。 3.在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是( )，其他活动都围绕和服务这一核心活动。 A、基金的市场营销 B、基金的会计核算 C、基金的投资管理 D、基金的后台管理 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第6章>第5节>二、基金的投资管理 【答案】：C 【解析】： 基金投资管理是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务这一核心活动。 4.在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是( )过程中发生的费用，另一类是( )过程中发生的费用。 A、基金申购；基金赎回 B、基金管理；基金托管 C、基金销售；基金管理 D、基金交易；基金运作 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第6章>第4节>二、基金的费用 【答案】：C 【解析】： 在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。 5.注册制的特点不包括( ) A、以信息披露为中心 B、证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断 C、证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断 D、是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第2节>四、构建多层次资本市场的新尝试——科创板 【答案】：C 【解析】： 注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。 6.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。 Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、