一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算公司的收益中提取
C.从证券登记结算公司的资本金中提取
D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳
2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A.交易规模
B.交易对象的品种
C.交易性质
D.交易场所
3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.人工报价
4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权
B.场外交易
C.基金
D.期权
5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.提高证券市场效率
C.提供咨询服务
D.防止股价波动
6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制
B.会员制
C.合同制
D.合伙制
7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致
B.大致相同
C.有较大差异
D.完全不一致
8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。
A.自营席位
B.代理席位
C.普通席位
D.专用席位
9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度
B.风险准备金制度
C.坏账准备
D.行业检查
10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值
B.资产净值
C.负债总值
D.资产总值
11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备
B.法律制定、内部目查、事后监督
C.制度建没、内部监察、行业检查
D.法律制定、实施监控、事后监督
12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务
B.自营业务
C.承销业务
D.发行业务
13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。
A.主体
B.委托
C.代理
D.对象
14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡
A.证券从业人员
B.投资者
C.证券经纪商的代表
D.证券交易所工作人员
15.新中国证券交易所出现的时期是( )。
A.二十世纪八十年代初期
B.二十世纪八十年代中期
C.二十世纪八十年代末期
D.二十世纪九十年代初期
16.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。
A.自行对冲
B.向交易所竟价申报
C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲
17.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A.交易物的不变性
B.客户资料的保密性
C.客户指令的权威性
D.证券经纪商的中介性
18.关于股票帐户，下述说法错误的是( )。
A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证
B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力
C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件
D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户
19.下列不具有B 股帐户开立资格的人员有( )。
A.境内自然人
B.境内法人
C.定居国外的中国公民
D.台湾地区的自然人
20.采用( )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。
A.认购证发行方式
B.与储蓄行款挂钩发行方式
C.市值配售发行方式
D.网下发行方式
21.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。
A.复合托管
B.双重托管
C.指定托管
D.转托管
22.关于境内居民个人开立B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。
A.开户时帐户的最低余额为等值1000 美元
B.先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐
C.不允许使用外币现钞
D.可使用外币现钞存款
23.我国基金交易的申报价格以( )为计价单位。
A.100 份
B.1 手
C.1 份
D.1 个交易单位
24.在我国，以5 元作为佣金的收取起点不适用于()。
A.上证A 股
B.深证A 股
C.基金
D.B 股
25.( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A.限价委托
B.市价委托
C.当面委托
D.电话委托
26.投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.代理委托
B.当面委托
C.电话委托
D.函电委托
27.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
A.委托资金
B.代理人
C.经纪商
D.委托单
28.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A.当日开盘价
B.该证券发行价
C.零
D.开盘价与发行价的均值
30.根据我国现行有关交易制度，只有( )可以进行回转交易。
A.B 股
B.A 股
C.债券
D.基金
31.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( ) 家以上营业部，并且布局合理。
A.10
B.15
C.20
D.25
32.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
33.根据有关规定，( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。
A.2/3 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序
B.2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识
C.1/3 以上的高级管理人员近2 年内没有严重违法违规行为
D.2/3 以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》
34.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统
C.各证券公司
B.交易系统
D.各银行
35.新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。
A.广泛的市场性
B.一、二级市场的联动性
C.经济高效性
D.股价的被操纵性
36.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。
A.按各自申报价成交
B.按发行底价成交
C.按平均申报价成交
D.按最低申报价成交
37.在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( )为发行价格。
A.询价下限
B.询价区间中间价
C.有效申购的平均价
D.询价上限
38.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登记日
D.配股登记日后—天
39.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是()。
A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任
B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任
C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任
40.自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )特点。
A.交易手续简单
B.流动性强
C.比较分散
D.费时少
41.( )是明文列示的内幕交易行为。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
42.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。
A.将自营业务与经纪业务混合操作
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D.以散布谣言等手段影响证券交易
43.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.暂停自营业务一段时间
44.下列四种表述中，正确的是( )。
A.证券清算又称证券结算
B.证券交割交收简称证券结算
C.证券清算又称证券交收
D.证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算
45.清算与交割、交收最根本的区别在于( )。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
46.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A 席位为A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100 手、200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。
A.A、B、C 席位分别增加某实物券100 手、200 手、300 手
B.A 和 B 席位分别增加某实物券100 手和500 手
C.B 和C 席位均增加某实物券300 手
D.A 和C 席位均增加某实物券300 手
47.在法人结算模式下，证券经营机构以()名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。
A.法人
B.证券营业部
C.投资者
D.分支机构
48.证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为( )。
A.次日交割、交收
B.例行日交割、交收
C.特约日交割、交收
D.当日交割、交收
49.某证券公司标准券期初余额为1000 万元，T 日卖出R003 品种4000 万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)( )。
A.4000 万元
B.4100 万元
C.4050 万元
D.4003 万元
50.下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )
A.股票
B.基金
C.无纸化国债
D.凭证式国债
51.国债回购交易的开展会提高国情的()。
A.利率风险
B.收益率
C.流动性
D.发行成本
52.一笔国债回购涉及( )交易契约行为。
A.四次
B.三次
C.二次
D.一次
53.某投资者持有A 公司可转换债券面值为50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债可转换1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转
换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A 公司股票，可换股数为( )。
A.8000 股
B.8300 股
C.8330 股
D.8333 股
54.在证券回购交易中，( )是被允许的行为。
A.将融得资金用于短期周转
B.租赁交易
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
55.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示( )。
A.3 个月回购
B.资金年收益率为3%
C.3 年期国债
D.3 天回购
56.证券营业部不可以在以下范围内迁址()。
A.同城
B.同省
C.垮省
D.境内外
57.根据证券营业部业务操什规程，下面的( )不属于资金柜台的工作人员必须做的工作。
A.满足客户的交易咨询要求
B.收付复核
C.账账、账证相符
D.账表、账实相符
58.不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。
A.自助委托中断
B.银证转账系统故障
C.客户股票、资金数据丢失
D.不能及时开立股票账户
59.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金帐户。
A.固定资产贷款利率
B.流动资金贷款利率
C.定期存款利率
D.活期存款利率
60.证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考核。
A.经营状况和经营成果
B.固定资本比率
C.资产负债率和权益负债率
D.资产利润率
二、多项选择题(本大题共70 小题，每小题0.5 分，共35 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂，错涂均不得分。
61.对于可转换债，以下表述正确的是( )。
A.持有者可按规定将债券转换为股票
B.持有者可按规定将股票转换为债券
C.持有者可持有转债直至期满收回本息
D.持有者可选择在证券市场上将其抛售
62.看涨期权赋予期权购买者( )。
A.有买入的权利
B.有卖出的权利
C.有选择是否履行期权合约的权利
D.有选择是否放弃履行期权合约的权利
63.我国证券交易所的职能包括( )。
A.制定证券经纪人业务规则
B.组织监督证券交易
C.管理和公布市场信息
D.设立或参与设立证券登记结算公司
64.关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。
A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B.场外市场包括第—市场
C.场外交易市场包括店头市场
D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
65.关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有( )。
A.证券交易所会员应具有法人资格
B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立
C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务
D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司
66.在我国，证券交易所会员享有()等权利。
A.参加会员大会
B.选举和被选举权
C.对证券交易所事务表决权
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
67.证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括(
A.申请报告
B.机构设立的有效批准文件
.主要业务规章制度
D.证券业务负责人的简历
68.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是()。
A.无形席位属于场内报盘
B.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
69.证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括( )
A.会员资格证明文件
B.证券公司职工名册及身份证明
C.经营证券业许可证
D.营业执照(副本)
70.证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为()。
A.证券交易规则风险
B.证券自营业务风险
C.证券经纪业务风险
D.证券法律制定风险
71.从不同的交易场所来看，证券交易有( )。
A.上市交易
B.后台交易
C.店头交易
D.电脑交易
72.针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如( )。
A.资本充足率
B.资产速动比率
C.资金周转率
D.资产负债率
73.在证券经纪业务中，包含的要素包括()。
A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人
74.我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求()。
A.有规范的业务分开管理制度
B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人
C.有相应的会计专业人员
D.有符合证监会规定的业务资料报送系统
75.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求( )。
A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%
B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统
C.有20 名以上计算机专业技术人员
D.高级管理人员中至少有1 名计算机专业技术人员
76.投资者作为委托人，必须履行的义务包括( )。
A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
B.缴存足够的交易资金
C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。
77.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
78.法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有( )。
A.企业营业执照复印件
B.法人证券帐户
C.企业法人代表签署的授权委托书
D.经办人身份证
79.按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为( )类别。
A.自然人帐户
B.法人帐户
C.境外投资者帐户
D.基金帐户
80.根据国家法律法规规定，( )不得开立股票帐户。
A.证券从业人员
B.证券交易所工作人员
C.证券管理机构工作人员
D.国家机关工作人员
81.关于证券存管，下列说法中正确的有( )。
A.证券存管是财产保管制度的一种形式
B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务
C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务
D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定
82.投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列( )服务。
A.交易查询服务
B.代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户
C.在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务
D.在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格
83.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( )。
A.A 股价格最小变动单位为0.01 元
B.上海证券交易所
B 股价格最小变动单位为0.001 美元
C.目前债券现货报价为100 元面值价格
D.基金报价为每份基金价格
84.自助委托的方式包括( )委托。
A.磁卡
B.电脑自助
C.远程终端
D.传真
85.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。
A.全权委托
B.未办妥过户手续的记名证券委托
C.采取信用交易方式的委托
D.已办妥过户手续的记名证券委托
86.对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A.资金
B.证券
C.帐户
D.股东卡
87.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有(
A.上市首日集合竟价的有效竞价范围为发行价的上下150 元
B.非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10 元
C.上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价的15 元
D.非上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价10 元
88.根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。
A.T＋1 日成交
B.T 日部分成交
C.T 日全部成交
D.T 日不成交
89.上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理( )。
A.最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值
B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本(每股净资产低于股票面值)
C.公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动
D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复
90.在我国，证券交易所编制的股价指数有( )。
A.综合指敷
B.成份指数
C.分类指数
D.合成指数
91.对于( )达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌(暂停交易)1 小时，并予以公告。
A.连续2 天
B.一周有3 天
C.连续3 天
D.连续3 天以上
92.下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有()。
A.A、B 股除息交易的操作方法相同
B.A、B 股除息交易的操作方法有别
C.B 股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利
D.B 股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利
93.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括( )。
A.非上市公司的股份
B.上市公司的流通股份
C.海外上市公司的股份
D.上市公司的非流通股份
94.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A.股份编码和名称
B.上一转让日转让价格和数量
C.转让股份指数
D.当日转让价格和数量
95.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是( )。
A.上市公司股东人数
B.股利分配方案中送股比例
C.股东的持股数
D.股东认购新股缴款额
96.采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有( )。
A.T－2 日刊登《招股说明书概要》
B.T－1 日刊登《发行公告》
C.T 日自愿申购
D.T＋1 日划款
97.在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑(
A.申购情况
B.主承销商
C.其它市场因素
D.发行人募集资金目标
98.在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是(
A.承销商提供的上市公司验资报告
B.承销商提供承销配股清单
C.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘
D.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单
99.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有(
A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C.分红派息公告的时间应在股权登记日3 个工作日前
D.红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户
100.中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括( )。
A.受托投资管理资金来源审查
B.资格审批
C.检查制度
D.委托人资格审批
101.办理证券经纪业务的基本要求是( )。
A.建立健全证券经纪业务管理制度
B.建立健全规范的业务操作制度
C.强化对客户的信息服务功能
D.强化对客户的风险揭示功能
102.代理买卖证券风险的防范措施主要有( )。
A.加强遵纪守法意识，防范信用交易风险
B.严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险
C.从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险)等因素。
D.建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险103.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A.审查代理协议的格式及其合法性
B.检查执行客户委托的情况
C.抽查会员的则务状况
D.全面检查会员遵守法律法规情况
104.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与()严格分开。
A.资金
B.财会
C.经纪
D.物业管理
105.自营业务的范围包括( )等部门
A.上市证券的自营买卖
B.柜台证券的自营买卖
C.非上市证券的自营买卖
D.承销业务中的自营买卖
106.已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送()材料。
A.经审计的上一年度末的资产负债表
B.经审计的上一年度末的损益表
C.经审计的本年度的财务状况变动表
D.上一年度经营证券业务情况说明
107.根据有关规定，( )属于内幕人员。
A.发行人的打字员
B.为发行人进行审计的注册会计师
C.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
D.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
108.证券营业部客户服务创新发展方向是( )。
A.交易手段高教化
B.服务功能自动化
C.信息管理智能化
D.业务处理网络化
109.依据产生的原因，信用交易风险可进—步分为()。
A.违法违规风险
B.交易差错风险
C.服务质量风险
D.亏损风险
110.下列事项中，属于内幕信息的是( )。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50%
D.公司债务担保的重大变更
111.下列说法正确的有( )。
A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一112.按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括( )。
A.商业银行
B.非银行企业法人
C.社团法人
D.自然人
113.受托人必须以委托人的名义设置( )。
A.股票帐户
B.资金帐户
C.证券营业部代码
D.交易席位号
114.清算的解释一般有( )。
A.一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B.公司企业结束经营活动，收回债券、处置分配财产等行为的总和
C.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D.个人的日常收支
115.目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是( )。
A.钱货两清原则
B.实物交收原则
C.净额清算原则
D.会计日交原则
116.新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有( )。
A.五级结算
B.异地代理结算
C.法人结算
D.投资者相互结算
117.沪深证券交易所目前未采用的证券交收方式有()。
A.T＋0
B.T＋1
C.T＋2
D.T＋3
118.下列哪些行为属于证券过户( )。
A.因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户
B.因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户
C.因赠与引起的证券从一个帐户转移至另—个帐户
D.因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少
119.下列事件属于证券营业部突发事件的有( )。
A.自然灾害
B.抢劫
C.设备故障
D.内部矛盾激化成打砸事件
120.证券回购交易是( )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。
A.证券持有者
B.资金需求者
C.融资者
D.资金贷出方
121.将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有( ) 的特点。
A.信誉高
B.流动性好
C.发行期限长
D.收益高
122.沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是()。
A.0.001
B.0.005
C.0.01
D.0.05
123.假设某证券公司国债库存余额是A 券面值1000 万元，B 券面值4000 万元，两券种的标准券折算比率分别为1∶1.10 和1∶1.30，T 日上午买入R003
品种5000 万元，成定价格为5.00%，下午卖出B 券面值4000 万元，成交价格为150 元/100 元面值。请选择下列正确的表述：( ) (不考虑各项税费)。
A.T日交易中不存在欠库
B.T日交易中该公司卖山B 券后，标准券欠库4000 万元
C.T日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000 多万元
D.T 日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100 万元
124.下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有( )。
A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报
B.二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算
D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券
125.营业部完善内部控制机制应遵循以下原则( )。
A.独立性原则
B.相互制约原则
C.防火墙原则
D.健全性原则
126.证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件()。
A.内控制度和规章制度健全
B.营业场所的面积不小于1000 平方米
C.直接委派的人员不少于2 人
D.资金存取采用银证转帐方式进行
127.证券营业部的电脑管理包括( )。
A.硬件管理、软件管理
B.备件管理
C.备文管理
.维修保养管理
128.证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征()。
A.自动记录全部操作过程
B.系统管理与业务操作权限严格分开
C.防止异常中断后非法进入系统
D.提供超时键盘锁定功能
129.证券营业部财产登记与保管制度要求包括()。
A.自营证券进行定期或不定期盘点
B.对代保管证券进行定期或不定期盘点
C.对固定资产进行定期或不定期的盘点
D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因
130.证券营业部的自有资金包括( )。
A.上级拨入的营运资金
B.从业务管理费中列支的专用基金
C.从利润分配中留存的专用基金
D.客户保证金
三、判断题(本大题共70 小题，每小题0.5 分，共35 分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A，错误的选B，全部选 A 或全部选 B 的本大题不得分)。
131.在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。
132.目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。
133.债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。
134.我国综合类证券公司注册资本最低限额为人民币2 亿元。
135.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。
136.证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
137.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。
138.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。
139.证券公司—旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
140.证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。
141.在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
142.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。
143.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。144.证券经纪商可以让委托人在一定范围内透支，一旦发生亏损，由委托人承担罚款责任。
145.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。
146.证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。
147.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
148.个人开立证券帐户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。
149.股权登记是保障投资者合法权益的重要环节。
150.配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。
151.在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。
152.目前我国投资者的资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。153.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
154.我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。
155.营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监
控防线。
156.在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。
157.根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先
顺序。
158.在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。
159.股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。
160.按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。
161.证券交易所对A 股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5 只证券，要公布其成交金额最大的5 家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。
162.深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日
该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。
163.根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券帐户。
164.现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
165.申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。
166.新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。
167.网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。
168.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证
券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。
169.上网定价发行时，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企
业存款利率向发行人计付利息。
170.股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。
171.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。
172.证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其
买卖证券的交易方式。
173.对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。
174.上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5 元。
175.目前A 股印花税按成交金额的2‰比例计收。
176.系统保障风险是证券经纪业务风险之一。
177.交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险
178.综合类证券公司从事自营业务时，必须先同时拥有资金扣证券。
179.开户数量风险是指由于开户者本身不符合国家法规规定的条件，从而影响证券公司正常业务的开展。
180.某证券机构为取得自营资格，报送了如下材料：净资产为l 亿元，固定资产净值和长期投资为分别3 亿元和 1 亿元，无形及递延资产为1000 万元；证监会认定的其他长期性或高风险资产为1000 万元。根据证监会有关规定，该机构将取得自营资格。
181.证券公司将自营业务和经纪业务混合操怍是市场操纵行为之—。
182.根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。
183.证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。
184.证券营业部每日应作资料备份，这是其电脑系统技术故障应急准备之一。185.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。186.受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。
187.清算交收中钱货两清的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。
188.在法人结算模式下，深交所会员须在证券登记结算公司开设结算头寸帐户。189.上海证券交易所务会员如要将所持有的记帐式国债用于回购交易，必须将登记所持国债的证券帐户通过该所交易系统申报回购登记。
190.上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收帐户出现透支，如在T ＋2 下午17：00 之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。
191.已办理证券转户手续的证券帐户不能撤销挂失。
192.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。
193.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。
194.债券回购交易中的标准券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成的虚拟的回购综合债券。
195.证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。
196.中国证监会派出机构负贵证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。197.《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。
198.建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。199.证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。200.无论是营业日，还是节假日，证券营业部每天均须安排一人值班
参考答案提示：以下答案仅供参考，如果有错误，欢迎大家指正。
一、单选题1.C 2.B 3.C 4.D 5.D 6.B 7.B 8.C 9.D 10.B 11.C 12.A 13.B 14.B 15.D
16.B 17.A 18.D 19.B 20.c 21.D 22.B 23.B 24.D 25.B 26.A 27.D 28.D 29.B 30.C 31.C 32.B 33.B 34.A 35.D 36.b 37.A 38.c 39.D 40.B 41.C 42.A 43.D 44.D 45.B 46.A 47.A
48.D 49.D 50.D 51.C 52.C 53.D 54.A 55.D 56.D 57.A 58.D 59.D 60.A
二、多选题61.ACD 62.ACD 63.BCD 64.ACD 65.ACD 66.ABCD 67.ABCD 68.BD
69.ACD 70.BC 71.AC 72.BD 73.ABCD 74.ACD 75.BD 76.ABD 77.Ac 78.ABCD 79.ABC 80.ABC 81.ABCD 82.ABc 83.AB 84.ABC 85.ABC 86.AB 87. AC 88.BCD
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
第一号科创板上市公司收购、出售资产公告 适用情形： 1.科创板上市公司（以下简称上市公司）开展的交易事项达到《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）规定的收购、出售资产标准，但未达到中国证监会、本所关于上市公司重大资产重组相关规定标准的，适用本公告格式指引。上市公司开展的交易事项达到相关规定的重大资产重组标准的交易事项，应按照中国证监会及本所相关要求履行信息披露义务。 2.上市公司发生债权债务重组事项，达到《科创板上市规则》规定标准的，适用本公告格式指引。 3.如收购、出售资产构成《科创板上市规则》规定的关联交易，上市公司应当适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第五号科创板上市公司关联交易公告》格式指引，并同时参照适用本公告格式指引。 4.如收购、出售资产导致上市公司开展与主营业务行业不同的新业务或者可能导致上市公司业务发生重大变化的，应当同时参照适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第八号科创板上市公司开展新业务公告》格式指引。
证券代码：证券简称：公告编号：XXXX股份有限公司收购、出售资产公告 重要内容提示： ●交易简要内容（交易各方当事人名称；交易标的名称；交易金额等） ●本次交易未构成重大资产重组 ●本次交易未构成关联交易 ●交易实施不存在重大法律障碍 ●交易实施尚需履行的审批及其他相关程序 ●其它需要提醒投资者重点关注的风险事项（如作为交易标的的资产产权权属不清、存在交易合同履行不能的风险等） 一、交易情况 （一）介绍本次交易的基本情况，包括本次交易背景、交易各方当事人名称、交易标的名称（股权类资产的，需说明股权比
2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(4) 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A．中国证监会 B．国务院 C．中国人民银行 D．全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善 D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A．A股资金账户 B．H股账户 C．A股账户 D．B股资金账户 6. 人民币特种股票（B股）于( )年在上海证券交易所上市。 A．1986 B．1988 C．1990 D．1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A．公开 B．公平 C．公正 D．高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A．口头委托
B．书面委托 C．电话委托 D．电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．15 B．10 C．5 D．3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A．融资专用资金账户 B．融券专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。 A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D．远期交易 14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A．25% B．10% C．15% D．20% 15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。 A．派遣合格代表入场从事证券交易活动 B．提交年度工作报告和重大报告事项变更报告 C．交纳特别会员费及相关费用 D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50
4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行
D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由
一、单选题 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。 A．1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B．1990 年 11 月和 1991 年 4 月 C．1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D．1990 年 12 月和 1990 年 11 月 3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。 A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让 4. （）将产生证券交易法律风险。 A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善 D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。 A．制度建设、实施监控、法律审判B．法律制定、内部自查、事后监督 C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律审判、实施监控、事后监督 6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。 A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率 7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。 A．开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C．不允许使用外币现钞 D．可使用外币现钞存款 8. 一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（）。 A．A 字头B．B 字头C．C 字头D．D 字头 9. 引起转户的原因是( )。 A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决 10. 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。新增股份于（）日到达投资者证券账户。 A．R 十 1B．RC．R+2D．R 十 3 11. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。 A．1990 年B．1994 年B．1996 年D．1998 年 12. 上海证券交易所交易的债券每一手为（）。 A．100 元B．100 份C．1000 份D．1000 元 13. 某国债面值为 100 元，票面利率为 5％，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则 交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．10B．1．15C．1．26D．1．28 14. 上海证券交易所的证券帐户开户费是（）元每户。 A．0B．10C．40D．100 15. 证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照( )顺序进行分配。 A．提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损， 向投资者分配利润 B．提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补 公司以前年度的亏损 C．弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金， 向投资者分配利润 D．弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金， 向投资者分配利润 16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性 17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，股权登记日为 T 日，若该公司股票在上海证 券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为( )。 A．T+3 B．T+2 C．T+10 D．T+0 18. 沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
题目内容：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司）及其代理点开立证券账户。 题目内容：证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（分别进场申报竞价成交）完成交易。 题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约）。 题目内容：中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（公开谴责）。 题目内容：可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（另一种证券）的证券。 题目内容：证券是用来证明证券（持有人）有权取得相应权益的凭证。 题目内容：对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（外币现钞）。 题目内容：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（166）天。 题目内容：证券经济业务包含的要素不包括（中国证券业协会） 题目内容：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（特别会员）。 题目内容：记名证券交易后，证券从才让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（集中交易过户登记）。 题目内容：过去，我国投资者的资金帐户一般是在（经纪商）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。 题目内容：竞价市场上，匹配成功的订单按（投资者委托订单规定的价格）成交。 题目内容：下列关于连续竞价的说法错误得是（连续竞价期间未成交得买卖申报，自动撤销。）。 题目内容：在深圳证券交易所，特别席位不包括（境外B股淘宝席位）。 题目内容：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（理事会）批准方可成为会员。 题目内容：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（基金资产净值）的基础上再加上一定的手续费而确定的。 题目内容：证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金得交易行为是（委托买卖）。题目内容：下列不属于证券经纪业务法律风险的是（因软件原因造成行情中断）。 题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款。 题目内容：1999年7月1日，（《证券法》）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 题目内容：交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（参与者交易单元）行证券交易。 题目内容：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（委托）。 题目内容：下列属于证券经纪商应发挥的作用（提供咨询服务） 题目内容：（基金管理公司）可申请转让向证券公司租用的A股席位。 题目内容：证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（场内交易员）。 题目内容：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（外汇经营许可证）。 题目内容：境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（经营外资股业务资格证书）。题目内容：根据（发行主体）的不同，债券主要有政府债券，金融债券和公司债券三大类。 题目内容：证券经纪商提供的咨询服务不包括（有关股票市场变动态势的内部报告）。 题目内容：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（交收）。 题目内容：投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常被称为（转托管）。 题目内容：下列说法错误的是（沪，深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性）。 题目内容：投资者作为委托合同的另一方面，在享受权利是也必须承担的义务不包括（根据自身承受能力接受交易结果）。
附件 上海证券交易所非公开发行公司债券业务 管理暂行办法 第一章总则 1.1为规范非公开发行公司债券挂牌转让行为，维护市场秩序,防范市场风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。 1.2非公开发行的公司债券在本所挂牌转让，适用本办法。法律、行政法规、规章和本所业务规则另有规定的，从其规定。 本办法所称公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限（包含一年以下）还本付息的有价证券。 境外注册公司发行的债券的挂牌转让，参照本办法执行。 1.3发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定和债券募集说明书约定的权利。增信机构应当按照相关规定和约定，履行增信义务。 1.4为债券发行、转让提供服务的承销机构、证券经营机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和
监管规则，按规定和约定履行义务。 1.5资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构应当具备相关监管部门认定的业务资格。 1.6发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当及时、公平地履行信息披露义务，所披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.7本所依据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本办法及本所其他规定，对债券发行人、增信机构、专业机构、投资者及其相关人员进行自律监管。 1.8 本所为债券提供挂牌转让服务，不表明对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或者收益等作出判断或保证。债券投资的风险，由投资者自行承担。 1.9债券的登记和结算，由登记结算机构按其业务规则办理。 第二章挂牌条件 2.1发行人申请债券挂牌转让，应当符合下列条件： （一）符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定； （二）依法完成发行； （三）申请债券转让时仍符合债券发行条件； （四）债券持有人符合本所投资者适当性管理规定, 且持有人合计不得超过200人； （五）本所规定的其他条件。 本所可以根据市场情况，调整债券挂牌转让条件。 2.2债券拟在本所转让的，发行人应当在发行前按照相关规定向本所提交相关申请文件，由本所确认是否符合挂牌条件。