一、单选题
1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。
A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人
2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。
A．1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B．1990 年 11 月和 1991 年 4 月
C．1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D．1990 年 12 月和 1990 年 11 月
3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。
A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让
4. （）将产生证券交易法律风险。
A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C．证券公司管理不善 D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。
A．制度建设、实施监控、法律审判B．法律制定、内部自查、事后监督
C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律审判、实施监控、事后监督
6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。
A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务
C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率
7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。
A．开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐
C．不允许使用外币现钞 D．可使用外币现钞存款
8. 一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（）。
A．A 字头B．B 字头C．C 字头D．D 字头
9. 引起转户的原因是( )。
A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决
10. 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。新增股份于（）日到达投资者证券账户。
A．R 十 1B．RC．R+2D．R 十 3
11. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。
A．1990 年B．1994 年B．1996 年D．1998 年
12. 上海证券交易所交易的债券每一手为（）。
A．100 元B．100 份C．1000 份D．1000 元
13. 某国债面值为 100 元，票面利率为 5％，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则
交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A．1．10B．1．15C．1．26D．1．28
14. 上海证券交易所的证券帐户开户费是（）元每户。
A．0B．10C．40D．100
15. 证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照( )顺序进行分配。
A．提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损，
向投资者分配利润
B．提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补
公司以前年度的亏损
C．弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，
向投资者分配利润
D．弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，
向投资者分配利润
16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。
A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性
17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，股权登记日为 T 日，若该公司股票在上海证
券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为( )。
A．T+3 B．T+2 C．T+10 D．T+0
18. 沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意
见正确的是（）。
A．反对同意弃权 B．同意反对弃权 C．弃权同意反对 D．弃权反对同意
19. 根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，股大宗交易的申报最低限额为( )。
A．数量不低于 50 万股B．数量不低于 10 万股
C．交易金额不低于 500 万元人民币D．交易金额不低于 100 万元人民币
20. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上，证券交易所要实行临时停市。
A．5％B．10％C．15％D．20％
21. 根据市场需要，经中国证监会批准， ( )可以调整即时行情发布的方法和内容。
A．证券公司B．证券登记结算公司 C．证券交易所D．中国证监会派出机构
22. ( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券
23. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发现的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发现总量的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%
24. 融资融券的申报数量应当至少是（）股（份）或其整数倍。
A．100B．1000C．10000D．1 百万
25. 客户维持担保比例不得低于 ( )
A．60%B．80%C．100%D．130%
26. 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，( )和( )上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
A．2003 年 1 月……2003 年 3 月B．2002 年 11 月……2003 年 3 月
C．2002 年 12 月……2003 年 1 月D．2003 年 1 月……2003 年 5 月
27. 关于企业债券的质押式回购，以上说法正确的是（）。
A．债券的信用等级必须达到 AA 级
B．债券的信用等级必须达到 AAA 级
C．以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券数量应等于融入资金量
D．回购期内可以动用抵押债券
28. 国债买断式回购交易按照（）的原则进行。
A．一次成交，一次清算 B．一次成交，两次清算 C．两次成交，一次清算 D．两次成交，两次清算29. 下列四种表述中，正确的是( )。
A．证券清算又称证券结算 B．证券交割交收简称证券结算
C．证券清算又称证券交收 D．证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算
30. 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。
A．防止证券公司的信用风险 B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续
31. 一证券公司在上海证券交易所有三个席位 A、B、C，其中，A 席位为 A 和 B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券 100 手、200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。
A．A、B、C 席位分别增加某实物券 100 手、200 手、300 手 B．A 和 B 席位分别增加某实物券 100 手和 500 手
C．B 和 C 席位均增加某实物券 300 手 D．A 和 C 席位均增加某实物券 300 手
32. 按照深圳市场法人结算模式，若 T 为交易当日，那么在（），中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据。
A．T 日开市前B．Ｔ+I 日开市后C．Ｔ+1 日开市前D．T+2 日开市前
33. 中国结算上海分公司根据结算交收指令于（）之前完成所有交收指令的预对盘。
A．T 日 14 点B．T+1 日 24 点C．T+2 日 14 点D．T+3 日 13 点
34. 买断式回购采用（）的方式。
A．一次成交、两次结算B．一次成交、一次结算 C．两次成交、两次结算D．两次成交、一次结算
35. （），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划人预留银行收款账户。
A．N+1 日B．N+2 日C．N+3 日D．N+4 日
36. 权证交易资金交收时出现结算备付金账户透支的，中国结算深圳分公司可以按透支金额按（）日利率收取违约金（）。
A．1% B．0.1％ C．0.05% D．10%
37. 完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。
A．硬件管理、软件管理 B．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
C．岗位责任制度、业务操作制度、财务制度 D．业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理
38. 证券营业部的变更事项不包括( )。
A．证券营业部的转让 B．证券营业部的迁址 C．证券营业部的异地互换 D．证券营业部的终止39. 由于业务繁忙，工作强度大，工作人员在操作过程中因口误、眼误等造成的差错属于（）。
A．事故性差错B．责任性差错C．技术性差错D．管理性差错
40. 不属于证券营业部交易系统常见故障的有( )。
A．自助委托中断 B．银证转账系统故障 C．客户股票、资金数据丢失 D．不能及时开立股票账户
41. 证券营业部的通讯设备管理包括( )。
A．机型先进、容量充足 B．机型容量
C．运行效率、行情分析系统 D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养
42. 证券公司营业部机房的使用面积不得小于（）平米。
A．10 B．20 C．30 D．50
43. （）是指证券营业部在提供证券交易等金融服务、让渡资产使用权等日常活动中所形成的经济利益的总流入。
A．收入B．利润C．成本D．费用
44. 证券公司一般风险准备金提取累计达到（）时，可以不再提取。
A．50%B．60%C．70%D．80%
45. 证券营业部内部控制的核心是（）。
A．风险控制B．人员控制C．收益控制D．成本控制
46. 对证券营业部经理人员来说，要求掌握经济、金融基本理论，熟悉营业部业务经营活动的基本内容、制度和操作方法。这是属于营业部经理人员应具备的( )。
A．道德修养 B．政策法律素养 C．专业素养 D．组织管理素养
47. 下列各项中，不属于营业部三道监控防线要求的是( )。
A．一线岗位实行双人双职、双责 B．相关部门、相关岗位之间相互监督
C．内部稽核部门对各岗位、各部门、各机构等实施监督反馈 D．不允许有单人单岗的业务存在
48. 在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。 A．按各自申报价成交B．按发行底价成交 C．按平均申报价成交D．按最低申报价成交
49. 根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。
A．R-1 日B．R 日C．R+1 日D．R+2 日
50. 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A．买空B．卖空C．多头D．申报
51. 在指数计算中，大宗交易（）。
A．纳入综合指数计算 B．纳入成分指数计算 C．纳入分类指数计算 D．不纳入指数计算
52、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者交易量，此行为属于（）。
A．其他禁止行为 B．操纵市场行为 C．欺诈客户行为 D．内幕交易
53、集合资产管理计划的信息披露，证券公司至少每（）报告一次。
A．1 个月B．2 个月C．3 个月D．6 个月
54、从（）起，老国债质押式回购和新回购并轨运行。
A．2006 年 5 月 8 日 B．2006 年 10 月 8 日 C．2007 年 2 月 8 日 D．2007 年 6 月 8 日证券的（）是证券市场生存的条件。
A．流动性B．效率性C．稳定性D．有效性
55、（）不属于我国两家证券交易所会员的义务。
A．对证券交易所事务的提议权和表决权 B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 D．接受证券交易所的监督
56、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是( )。
A．A 股账户B．债券账户B．基金账户D．B 股账户
57、证券登记结算公司根据送股申请，于（）登记送股。
A．权益登记日后 2 天 B．权益登记日前 1 天 C．权益登记日 D．权益登记日后 1 天
58、上海证券交易所交易的债券每一手为（）。
A．100 元B．100 份C．1000 份D．1000 元
59深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）。
A．1 个月B．3 个月C．4 个月D．6 个月
二、不定项选择题
1. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（）。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
2. 从交易报价和交易价格的组成看，证券交易所债券交易的种类有( )。
A．市价交易B．净价交易C．全价交易D．发行价交易
3. 一般意义上，认购权证（）。
A．可在场内交易 B．在证券交易市场上有交易的价值 C．可在场外交易 D．从内容上看，具有期权性质
4. 合格境外机构投资者的投资范围（）。
A．B 股 B．国债 C．权证 D．封闭式基金
5. 根据指令驱动与报价驱动不同特点，报价驱动系统包括（）。
A．投资者买卖证券都以做市商为对手 B．投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．成交价格由做市商决定 D．成交价格由买卖双方力量直接决定
6. 按照我国证券交易所现行规定，境内证券经营机构要取得 B 股席位，需要符合以下条件( )。
A．具有会员资格 B．取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证
C．缴纳席位费 D．取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书
7. 关于交易席位的说法，正确的有（）
A．证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务
B．交易席位实质上有交易资格的含义
C．从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
D．从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置
8. 根据我国现行规定，境内居民个人可使用( )等外币资金投资 B 股。
A．外币现钞 B．存入境内商业银行的现汇存款 C．存入境内商业银行的外币现钞存款 D．从境外汇入的外汇资金
9. 在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括( )。
A．客户买卖证券的品种 B．客户买卖证券的数量 C．客户买卖证券的价格 D．客户的证券账户号码
10. 开立证券账户应坚持的原则有（）。
A．合理性B．合法性C．科学性D．真实性
11. 关于开立证券账户的说法，正确的有（）
A．原则上一个自然人只能开一个同一类别和用途的证券账户 B．一个自然人根据需要，可开立不同类别和用途的证券账户
C．证券公司可开多个同一类别证券账户用于自营业务 D．开立证券账户应坚持合法性真实性原则
12. 深圳证券交易所的托管券商制度可概括为（）。
A．自动托管B．随处通买C．哪买哪卖D．转托不限
13. 根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有( )。
A．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格
B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理
C．未能成交的委托自动失效
D．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格
14. 深圳证券交易所涨跌幅限制 ( )
A．中小企业板连续竞价，最近成交价上下 15 元 B．非上市首日基金连续竞价为前收盘价上下 5%
C．B 股为上一交易日收盘价上下 10% D．*ST 股为上一交易日收盘价上下 5%
15. 以下关于证券交易过户的说法，正确的是（）
A．深圳证券交易所 A 股、基金不收过户费
B．深圳证券交易所 B 股过户费也叫结算费，标准为面额 0.5‰，最高 500 港币
C．上海证券交易所 B 股过户费也叫结算费，标准为面额 0.5‰
D．上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1‰，起点为 1 元人民币
16. 下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是( )。
A．优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C．优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D．优点是：股价稳定
17. 按照网上增发新股的规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（）
A．投资者申购报价必须在规定的询价区间，并且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权B．优先认购与普遍认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格确定一样
C．老股东凭优先认购权，可按普通认购价的一定折扣比例认购新股
D．如最新发行价小于申报价，按二者中间价发售给投资者
18. 送股登记的说法( )。
A．上市公司向结算公司提出申请 B．送股权益由股东大会审议
C．上市公司应确保送股权益登记日不与配股、扩募------权益登记日重合 D．上市公司无需投资者申报，由结算公司自动
19. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括( )。
A．印花税B．佣金C．过户费D．手续费
20. 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件有（）。
A．申请上市的权证不低于 5000 万份 B．持有 1000 份以上权证的投资者不得少于 1000 人
C．存续时间最短为 6 个月 D．存续时间最长为 12 个月
21. 按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
A．不可抗力因素 B．意外事故 C．技术故障 D．非交易所能够控制的其他情况
22. 深圳证券交易所开市期间停牌（）。
A．复牌时，停牌前及期间申报可撤销 B．复牌时，可接受新申报
C．复牌时，对停牌前及期间的申报进行集合竞价 D．停牌前的申报参加当日复牌后交易？
23. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务（）。
A．协助办理开户手续 B．提供期货行情信息，交易设施 C．从事期货经纪业务 D．接受投资者的保证金
24. 在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括( )。
A．非上市公司的股份 B．上市公司的流通股份 C．海外上市公司的股份 D．上市公司的非流通股份25. 下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（ )。
A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B．业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种
C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖
D．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
26. 某公司自营业务指标合规的有（）
A．对外负债为净资产的 8 倍 B．某股票收盘计总市值占总流通市值的 25%
C．某成本价总金额为证券公司净资产的 13% D．权益类证券成本价计算为净资产的 70%
27. 证券公司接受资产管理业务，必须以客户的名义设置( )。
A．股票帐户 B．资金帐户 C．证券营业部代码 D．交易席位号
28. 严格控制业务集中度的有关规定范围（）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 10% D．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 20%
29. 沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是( )。
A．0.001 B．0.005 C．0.01 D．0.05
30. 关于证券回购交易报价，正确的说法有( )。
A．我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式 B．我国目前采用的是以年收益作为报价方式
C．收益率对以券融资方而言，代表其固定的融资成本 D．收益率对以资融券方而言，代表其固定的融券收益31. 上海证券交易所质押式企业债回购交易品种包括（）。
A．1 天B．3 天C．7 天D．14 天
32. 《全国银行间债券市场交易管理办法》规定，擅自交易未经批准上市债券的（）。
A．由中国人民银行予以警告 B．处 5 万元人民币以下罚款
C．暂停或取消其债券交易业务的资格 D．对直接负责的主管人员给予纪律处分
33. 以下符合全国银行间市场买断式回购的规则有（）。
A．买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的债券相同 B．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 C．买断式回购以净价交易，净价结算 D．买断式回购的期限最长不得超过 91 天
34. 以下关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（）
A．到期日融券方无足够资金购回相应国债，视为违约 B．违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
C．如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金 D．如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金
35. 交收是清算的（）。
A．基础 B．保证 C．后续 D．完成
36. 我国目前采取 T+1 交割方式的交易品种有( )。
A．B 股B．国债C．A 股D．基金
37. 在计算最低结算备付金限额时，上月证券买入金额包括在证券交易所交易的（）。
A．A 股 B．基金 C．债券 D．买断式回购到期购买金额
38. 下列哪些行为属于证券过户( )。
A．因交易引起的证券从一个帐户转移至另一帐户 B．因转让引起的证券从一帐户转移至另一帐户
C．因赠与引起的证券从一个帐户转移至另—个帐户 D．因股份注销使某证券从某帐户中单方面减少
39. 下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有( )。
A．一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报
B．二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次
C．二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算
D．二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券
40. 证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有( )。
A．证券登记结算机构集中办理 B．证券经营机构自行办理 C．银行代理出纳 D．银行代理交收
41. 证券公司服务部的经营范围（）。
A．证券的代理买卖 B．代理还本付息，分红派息 C．客户结算资金存取 D．代理证券账户的登记开立
42. 营业部完善内部控制机制应遵循以下原则( )。
A．独立性原则 B．相互制约原则 C．防火墙原则 D．健全性原则
43. 营业部信息系统技术人员管理包括（）。
A．营业部信息技术人员编制不少于 3 人，且不少于本单位人数的 10%
B．信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算工作
C．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理
D．信息技术人员未经授权严禁查看委托，成交等原始数据。
44. 为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求( )。
A．配备一个以上主路由器 B．配备一个以上服务器 C．配备若干网卡 D．配备若干内存条
45. 证券营业部的自有资金包括( )。
A．上级拨入的营运资金 B．从业务管理费中列支的专用基金 C．从利润分配中留存的专用基金 D．客户保证金
46. 营业部编制财务报告应当保证其（）。
A．真实性B．准确性C．完整性D．及时性
47. 下列事件属于证券营业部突发事件的有( )。
A．自然灾害B．抢劫C．设备故障D．内部矛盾激化成打砸事件
48. 以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（）。
A．每一申购单位为 1000 股 B．每一证券账户申购委托不少于 500 股
C．超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍 D．最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过 999999500 股
49. 下面关于可转换债券的操作流程正确的是（）。
A．可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行 6 个月以后才可进行 B．转股申报，不得撤单
C．可转债的买卖申报优先于转股申报 D．同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准
50. 出现下列情况之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购，赎回申报（）
A．因异常原因无法进行申购赎回的 B．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购赎回的
C．当日该账户已有申购或赎回记录的 D．交易所认定的其他特殊情况的
51. 证券公司应建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括（）。
A．自营业务账户、席位情况 B．投资决策执行情况 C．自营风险监控报告 D．自营资产质量
52. 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括（）。
A．股东大会关于经营融资融券业务的决议 B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
C．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明 D．交易所要求提交的其他文件
53. 客户申请开展融资融券业务的，要在证券公司开立（）。
A．信用交易证券交收账户 B．信用证券账户 C．信用资金台账 D．信用资金账户
54. 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（）。
A．本人身份证原件及复印件 B．本人普通资金账户卡 C．本人普通证券账户卡 D．专用信用交易的银行卡
55. 证券回购交易的实质是( )。
A．一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为 B．证券市场的一种重要的融资方式
C．一种买空卖空有价证券进行资金拆借的行为 D．证券市场的一种杠杆融资行为
56. 完整的以资融券的场内回购交易一般要涉及以下主体( )。
A．以资融券方B．证券经营机构C．证券登记结算机构D．证券交易所
57. 债券种类主要包括（）大类。
A．公司债券B．金融债券C．政府债券D．私人债券
58. 证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）。
A．对上市公司进行监管 B．新闻出版物 C．管理和公布市场信息 D．为客户提供担保
59. 我国证券交易所特别会员享有的权利有（）。
A．列席证券交易所会员大会 B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．向证券交易所提出相关建议 D．接受证券交易所提供的相关服务
60. 证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( )。
A．证券交易规则风险B．证券自营业务风险 C．证券经纪业务风险D．证券法律制定风险
三、判断题
1. 证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。（）
2. 证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。（）
3. 金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。
4. 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。
5. 根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
6. 证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。
7. 证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。
8. 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
9. 证券经纪商的委托系统应对自助终端委托过程有详细记录，并在代理协议中充分说明自助终端委托的风险，明确证券经纪商与投资者各自的责任。（）
10. 目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国证券登记结算有限责任公司集中统一管理的。
11. 凡是我国境内和境外法人都可以开立 B 股账户。
12. 在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。（）
13. 在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。
14. 在证券经纪业务中，证券经纪商对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托一律不得受理。()
15. *根据我国现行交易制度，B 股的竞价结果可能有：T+1 日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
16. *在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每 1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。
17. 股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。
18. 根据现行规定，可转债“债转股”通过柜台交易系统进行。（）
19. 申请在证券交易所上市的权证，标的的股票最近 20 个交易日流通股份市值不低于20 亿元。（）
20. 有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。
21. ST 股票日涨跌幅限制为 5％。（）
22. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
23. 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（）
24. 股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。
25. 证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
26. 证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
27. 证券经营机构是资产管理业务中的受托人。
28. 证券公司申请融资融券业务试点，最近 6 个月的净资本均在 10 亿元以上。（）
29. 按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。（）
30. 标准券是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。（）
31. 回购交易申报无数量限制。（）
32. 钱货两清的主要目的是为了简化操作手续，提高清算效率。（）
33. 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（）
34. 法人结算是指证券公司及其下属营业部以法人名义在证券登记结算公司开立资金往来账户，籍此办理证券交易的清算交收。（）
35. 资金交收应首先满足二级市场交收，然后满足一级市场交收。（）
36. 证券登记结算公司根据托管人所托管合格境外机构投资者 T 日的成交数据和其他数据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收、应付净额及买卖相关证券的应收、应付数量。（）
37. 深圳市场允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（）
38. T 日日终，中国结算上海分公司完成 T—1 日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行 T+0 预交收。（）
39. 对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按“银货对付”原则办理相关结算。（）
40. 在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。（）
41. 中国证监会派出机构负贵证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。
42. 建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。
43. 对客户的个性化服务是营业部为客户提供的基础性服务。（）
44. 电话自动委托中断可以改用电话报单委托。（）
45. 申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。
46. 证券营业部每日应作资料备份，这是其电脑系统技术故障应急准备之一。（）
47. 证券营业部中业务管理部门的账户管理、资金存取、委托买卖等岗位可适当合并，其他岗位不得串岗。（）
48. 长期待摊费用是指营业部已经支出，但摊销期限在 1 年以上（包括 1 年）的各项费用。（）
49. 证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。
50. 营业部的利润包括营业利润、投资收益和营业外收支净额。（）
51. 无论是营业日，还是节假日，证券营业部每天均须安排一人值班。
52. 增发新股的对象应该是所有具有入市资格的证券投资者，有些发行公司规定老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按一定比例优先认购增发的新股。（）
53. 目前我国 A 股的配股权证可以挂牌交易，进行转托管。（）
54. 投资者在同一交易日内，只能进行一次认购，每笔认购量必须为 1000 或其整数倍且最大不得超过 99999000 份基金单位。（）
55. 申请在证券交易所上市的权证，标的的股票最近 20 个交易日流通股份市值不低于20 亿元。
56. 作除权除息处理后，除权（息）日某证券的前收盘价要改为该证券的除权（息）日除权（息）价。（）
57、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托证券公司办理境内的证券交易活动。（）
58、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。（）
59、证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报送中国证券业协会备案。（）
60、集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。（）
证券交易试题答案
一、单选题
1.B
2.A
3.D
4.D
5.C
6.C
7.B
8.B
9.A 10.A 11.D 12.D 13.C 14.C 15.D 16.D 17.C 18.B 19.A 20.B 21.C 22.A 23.B 24.A 25.D 26.C 27.B 28. B 29.D 30.B 31.A 32.C 33.C 34.A 35.D 36.B 37.D 38.D 39.C 40.D 41.D 42.C 43.A 44.A45.A 46.C 47.D 48.B 49.C 50.B 51.D
52.B 53.C 54.D 55.A 56.A 57.A 58.C 59.D 60.B
二、不定项选择题
1.AC
2.BC
3.ABCD
4.BCD
5.AC
6.ABC
7.ABD
8.BCD
9.ABCD 10.BD
11.ABCD 12.ABCD 13.ACD 14.CD 15.ABCD 16.AB 17.ABC 18.ABCD 19.ABC
20.ABC21.ABCD 22.BCD 23.AB 24.BCD 25.AC 26.AD 27.AB 28.ABD
29.BC 30.BCD
31.ABC 32.ACD 33.ABD 34.AD 35.CD 36.BCD 37.ABC 38.ABC 39.AC
40.BCD
41.BCD 42.ABCD 43.BCD 44.BCD 45.ABC 46.ACD 47.ABD 48.BD 49.ABC
50.ABD 51.BD 52.BD 53.BC 54.ABCD 55.AB 56.ABCD 57.ABC 58.BD
59.ACD 60.BC
三、判断题
1.A
2.B
3.A
4.A
5.B
6. A
7.A
8.B
9.A 10.A 11.B 12.A 13.A 14.A 15.B 16.B 17.A 18.B 19.B 20.A 21.A 22.B 23.B 24.A 25.A 26.B 27.A 28.B 29.A 30.A 31.B 32.B 33.A 34.B 35.A 36.B 37.B 38.A 39.A 40.B 41.B 42.A 43.B 44.A 45.B 46.A 47.B 48.B 49.B 50.A 51.B 52.A 53.B 54.B
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。
3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策
6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50
4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险
证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行
D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所 3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明 C．已在营业部开立的客户信用证券帐户
D．融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A．0 B．成交金额的1.5‰ C．成交金额的1‰ D．成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A．客户买卖股票的原因和依据 B．客户股东账户中的库存证券种类 C．客户股东账户中的库存证券数量 D．客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A．发行人计算的开盘参考价 B．主承销商计算出的开盘参考价 C．发行价 D．集合竞价 9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申 报是指( )。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
《证券投资》模拟试卷（四） 一、名词解释 1.技术分析法 2.股票价格 3.资产负债表 4.流动比率 5.道氏理论 6.黄金交叉 二、填空题 1.证券投资的三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律。 2.股票不允许以低于面额的价格发行，因为折价发行违反了股份公司 _____________的原则。 3.用于宏观经济分析的经济指标有____________.___________和____________三类。 4.____________表明一国举债的规模和水平，而_____________则表明债券在流通市场上的流通规模和水平。 5.公司公布的财务报表主要有____________.____________和____________。 6.已获利息倍数是指公司_____________与____________的比率，其用于衡量公司偿付借款利息的能力。 7.__________.__________.__________.___________是技术分析的四个基本要素。 8.葛南碧八大法则是对_____________.____________的判断。 9.股价移动的规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动的。
10.平滑系数的计算公式是____________________。 三、单项选择题 1.如果汇率上升，即本国货币升值，这对于（）企业是不利的，这些公司的股价将会下降。 A.涉外旅游型 B.来料加工型 C.进口导向型 D.出口导向型 2.决定债券价格的变量有两个：（）和贴现率。 A.期限 B.每期债息收入 C.票面利率 D.票面价格 3.用于测定一国企业抗经济环境震动的能力及用于考察对经济稳定增长缓冲的作用程度的指标是（）。 A.证券发行额占GNP的比例 B.证券发行余额与银行贷款总额的比率 C.企业资产.负债的证券化比例 D.风险与收益的比例 4.反映公司在一个特定日期的财务状况的静态财务报表是（）。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.财务状况变动表 5.在计算速动比率时，要从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债，这样做的原因在于在流动资产中（）。 A.存货的价值较大 B.存货的质量不稳定 C.存货的变现能力较差 D.存货的未来销路不定 6.道氏理论认为（）必须验证趋势。 A.价格 B.交易量 C.形态 D.时间 7.M头股价向下突破领线的（）反转确立。 A .3% B.6% C.10% D.1% 8.当股价变动幅度缩小，趋势线共同约束股价形成（）。 A.头肩顶 B.三角形 C.矩形 D.圆弧形 9.在西方国家广为流行的投资三分法属于下列那种投资组合策略（）。
09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
★证券交易考试真题_共10篇 范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票