一、单项选择题（60题）
1、狭义的有价证券是指（）。
A、商品证券
B、资本证券
C、货币证券
D、凭证证券
2.公司证券包括（）。
A、公司债券、商业票据等
B、银行汇票、金融债券等
C、股票、公司债券及商业票据等
D、股票、金融债券等
3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A、A股和B股
B、流通股与非流通股
C、普通股与优先股
D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。
A、不变
B、不确定
C、下降
D、上升
5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。
A、1万亿元
B、2万亿元
C、5万亿元
D、8万亿元
6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。
A、下降
B、不变
C、上升
D、不确定
7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3，1/3
B、1/3，2/3
C、2/3，2/3
D、2/3，1/3
8、储蓄债券属于（）。
A、实物国债
B、实物债券
C、非流通国债
D、流通国债
9、股东权利中，最重要的是（）。
A、剩余财产分配权
B、优先认股权
C、利润分配权
D、公司决策参与权
10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。
A、股东联系方式
B、股东所持股份数及取得日期
C、股东所持股票编号
D、股东姓名或名称及住所
11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。
A、人民币一千万;人民币三千万
B、人民币三千万;人民币五千万
C、人民币三千万;人民币六千万
D、人民币五千万;人民币一亿
12、证券市场的基本功能不包括（）。
A、筹资功能
B、定价功能
C、保值增值功能
D、资本配置功能
13、世界上第一个证券交易所是（）。
A、纽约证券交易所
B、阿姆斯特丹证券交易所
C、伦敦证券交易所
D、美国证券交易所
14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A、华欧国际
B、长江巴黎百富勤
C、瑞士银行
D、高盛高华
15、记名股票遗失，（）。
A、股东资格消失
B、股东权利消失
C、股东可以向公司申请补发股票
D、股东不可以向公司申请补发股票
16、股票的帐面价值是人们分析（）的重要指标。
A、票面价值
B、清算价值
C、实物价值
D、投资价值
17、我国的境外上市外资股以（）标明面值，以外币认购。
A、人民币
B、美元
C、港币
D、日元
18、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。
A、国务院
B、国有资产管理部门
C、国有投资公司
D、资产经营公司
19、股东权利的转让（）。
A、可以只转让股票而保持股东权利
B、可以只转让股东权利而不转移股票
C、股东权利与股票同时转让
D、股东权利与股票不相关
20、债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。
A、币种、利率
B、币种、金额
C、利率、金额
D、期限、利率
21.。债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
A、债权
B、资产所有权
C、财产支配权
D、
资金使用权
22.。债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
A、券面形态
B、发行方式
C、流通方式
D、偿还方式
23.政府债券不是（）。
A、有价证券
B、虚拟资本
C、筹资手段
D、所有权凭证
24.《证券公司监督管理条例》于（）起实施。
A、2006年10月1日
B、2007年6月1日
C、2007年10月1日
D、2008年6月1日
25.。优先股票的“优先”主要体现在（）。
A、对企业经营参与权的优先
B、认购新发行股票的优先
C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D、股息分配和剩余资产清偿的优先26.一般来讲，公司债券与政府债券相比（）。
A、公司债券风险小，收益低
B、公司债券风险大，收益高
C、公司债券风险小，收益高
D、公司债券风险大，收益低
27.我国首次发行境内外币金融债券的发行主体是（）。
A、中国国际信托投资公司
B、中国投资银行
C、中国工商银行
D、国家开发银行
28.基金的投资收益分配原则是（）。
A、按基金投资者的投资资金比例进行分配
B、基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C、按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D、按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
29.投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。
A、拍卖交易
B、竞价交易
C、议价交易
D、平价交易
30.封闭式基金的封闭期限是指（）。
A、基金从成立起到终止之间的时间
B、从开始认购到全部份额认购完成时的时间
C、从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D从每年的1月1日到该年的12月31日31.证券投资基金资产的名义持有人是（）。
A、基金投资者
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金监管人
32、假设某基金2002年7月某估价日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为（）。
A、180万元
B、150万元
C、15万元
D、
12.5万元
33、基金的托管费用通常（）。
A、逐日计算并累计，按周支付给托管人
B、逐周计算并累计，按月支付给托管人
C、逐日计算并累计，按月支付给托管人
D、逐月计算并累计，按年支付给托管人
34、国务院于（）发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”），对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。
A、2002年1月31日
B、2003年4月30日
C、2004年1月31日
D、2005年4月30日
35、国债基金收益受货币市场利率的影响，具体表现为（）。
A、市场利率下调，收益下降;市场利率上调，收益上升
B、市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益下降
C、市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益上升
D、市场利率下调，收益下降;市场利率上调，收益下降
36、外汇风险中最常见最重要的风险是（）。
A、商业性汇率风险
B、金融性汇率风险
C、违约性汇率风险
D、政治性汇率风险
37、若期货保证金比例是5%，则期货投资者可以控制所投资金额的（）倍资产。
A、5
B、20
C、50
D、100
38、1980年以来，金融衍生工具的创新成果极为丰富，最基本的创新类型是（）。
A、股权创造型
B、风险管理型
C、增强流动型
D、信用创造型
39、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。
A、时间标准
B、基础工具
C、合约履行时间
D、投资者的买卖行为
40、股票价格指数期货是（）。
A、以股价为标的物并采用现金结算方式的期货交易
B、以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易
C、以股价为标的物并采用股票交割方式的期货交易
D、以股价指数为标的物并采用股票交割方式的期货交易
41、根据金融期货交易中的大户报告制度，通常交易所大户报告限额（）。
A、小于限仓限额
B、等于限仓限额
C、大于限仓限额
D、小于或等于限仓限额
42、看跌期权也称为（）。
A、买入期权
B、卖出期权
C、欧式期权
D、货币资产期权
43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
44、金融期权的（）取决于期权的协定价格与基础资产的市场价格之间的关系。A、市场价值B、内在价值C、时间价值D、票面价值
45、期权的权利期间与期权的时间价值存在（）的影响。
A、同方向但非线性
B、同方向线性
C、反方向但非线性
D、反方向线性
46、《证券市场禁入规定》对组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，采取（）的证券市场禁入措施。
A、1-3年
B、3-5年
C、5-10年
D、终身禁入
47、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正股价平均数为（）。
A、8.37
B、9.13
C、8.55
D、8.85
48、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
A、以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B、以股票发行量为权数，按算术平均法计算
C、以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D、以股票流通股数为权数，按算术平均法计算
49、深证成分股指数（）。
A、从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B、从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C、以成分股的发行量为权数
D、以成分股成交量为权数
50、我们通常所说的道-琼斯指数是指（）。
A、道-琼斯股价平均数
B、道-琼斯工业股价平均
C、道-琼斯公用事业股价平均数
D、道-琼斯运输业股价平均数
51、税后净利润分配的先后顺序为（）。
A、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B、公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C、盈余公积金、公积金和公益金、优先股股息、普通股股息
D、公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
52、2006年6月，（）印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、中国人民银行
D、国家外汇管理局
53、美国存托凭证市场最突出的特点是（）。
A、风险性极大
B、市场容量极大
C、价格波动剧烈
D、参与者有限
54、设一张债券的面额为1000元，期限是3年，年利率为6%，属于一次还本付息债券。按照单利债券的计息办法，其到期时的利息是（）元。
A、180
B、191.02
C、185
D、190
55、证券公司自营业务必须使用（）。
A、自有资金和依法筹集的资金
B、借入资金和自有资金
C、借入资金和依法筹集的资金
D、融入资金和自有资金
56、证券公司从业人员在证券交易活动中，
按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）。
A、所属证券公司不负责任，由其本人负责
B、所属证券公司承担全部责任
C、证券登记结算公司负连带责任
D、证券登记结算公司负全部责任
57、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（）。
A、操纵证券市场罪
B、内幕交易罪
C、诱骗他人买卖证券罪
D、编造并传播证券交易虚假信息罪
58、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
A、保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D、为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量
59、指导证券市场健康发展的八字方针是（）。
A、监管、自律、规范、公平
B、法制、自律、规范、公平
C、法制、监管、自律、规范
D、法制、监管、自律、公平
60、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，净资本不得低于（）。
A、2000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
二、多向选择题（60题）
61、有价证券是指（）的凭证。
A、标有票面金额
B、证明持有人有权按期取得一定收入
C、持有人可以自由转让和买卖
D、反映所有权或债权关系
62、债券的发行人有（）。
A、政府
B、金融机构
C、企业
D、个人
63、证券公司的主要业务有（）。
A、承销和自营证券
B、证券经纪
C、受托资产管理
D、证券投资咨询
64、证券市场的自律性组织包括（）。
A、证券交易所
B、证券监督管理委员会
C、证券业协会
D、证券信用评级机构
65、与证券市场的形成相联系的有（）。
A、社会化大生产
B、小生产方式
C、股份公司
D、信用制度
66、中央银行作为证券发行主体，主要涉及的证券有（）。
A、中央银行股票
B、特殊债券
C、融资券
D、建设债券
67、我国的《公司法》规定，股票应载明的事项主要包括（）。
A、公司名称
B、公司登记成立的日期
C、股票种类、票面金额
D、董事长及总经理的签名和公司盖章
68、优先股的优先权主要表现在（）。
A、认股权
B、分配剩余资产
C、分配公司收益
D、公司经营表决权
69、股票的内在价值，取决于（）。
A、股票净值
B、账面价值
C、股息收入
D、市场收益率
70、下列属于证券服务机构的包括（）。
A、投资咨询机构
B、资信评级机构
C、会计师事务所
D、律师事务所
71、股票的期值主要指的是（）。
A、股票的未来股息收入
B、资本利得收入
C、资本增值收益
D、A、B、C都是
72、股份公司股利支付的一般原则是（）。
A、只能以留存收益支付
B、不能减少注册资本
C、股利支付优先于法定公积金提取
D、公司无力偿债时不能支付
73、国家股从资金来源上，来自（）。
A、现有国有企业改组为股份公司的时候拥有的净资产
B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司投资
C、经授权的企业法人具有法人资格的事业单位和社会团体向新组建的股份公司投资
D、经授权代表国家投资的投资公司资产经营公司经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司投资
74、普通股票的基本特征为，普通股票是
（）。
A、最基本、最重要的股票
B、标准的股票
C、收益最高的股票
D、风险最大的股票
75、债券票面上的基本要素（）。
A、债券的偿还期限
B、债券的票面价值
C、债券的利率
D、债券发行者名称
76、债券的收益性表现为以下哪几个方面（）。
A、债券以哪个币种发行
B、债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息
C、债券发行时约定的利率
D、债权人在债券期满之前的债券转让差价收益
77、金融债券发债的目的主要有（）。
A、筹资用于某种特殊用途
B、金融机构有更大的主动权和机动权
C、改变本身的资产负债结构
D、以自己的信誉度吸引存款
78. 债券的含义包括（）。
A、发行人是借入资金的经济主体
B、投资者是出借资金的经济主体
C、发行人需要在一定时期付息还本
D、反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
79、以下属于公司债的种类的是（）。
A、信用公司债
B、可转换公司债
C、保证公司债
D、收益公司债
80、债券与股票的区别（）。
A、两者权利不同
B、两者目的不同
C、两者期限不同
D、两者收益不同（固定不固定）
81、以下关于金融债券的说法，正确的有（）。
A、发行主体是银行或非银行金融机构
B、金融机构信用度较高
C、吸收存款和发行债券都是金融机构的资金来源，都构成它的负债
D、发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
82、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有（）。
A、标购
B、申购
C、赎回
D、在交易所买卖
83. 契约型基金与公司型基金的区别在于（）。
A、资金的性质不同
B、投资者的地位不同
C、基金的营运依据不同
D、基金单位的价格决定因素不同（封、开）
84、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。
A、资产净值
B、基金收益
C、市场供求状况
D、基金风险
85、下列哪些属于证券投资基金的功能（）。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B、通过把投资转化为储蓄，有力地促进了产业发展和经济增长
C、基金的发展有利于证券市场的稳定
D、基金起到了丰富和活跃证券市场的作用
86、关于国债基金，下列说法正确的是（）。
A、国债基金是一种以国债为惟一投资对象的证券投资基金
B、风险较低，适合于稳健投资者
C、收益率会受货币市场利率的影响
D、当货币市场利率下调时，其收益将上升
87、依照《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人有以下（）行为时，其职责被终止。
A、被依法取消基金管理资格
B、被基金份额持有人大会解任
C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D、基金经理触犯刑法
88、基金估值的主要目的是（）。
A、比较准确地对基金进行计价和报价
B、使基金价格能较准确地反映基金的真实价值
C、计算基金指数
D、计算基金的流通市值
89、金融衍生工具基础的变量包括（）。
A、利率
B、价格指数
C、股价
D、天气指数
90、按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（）。
A、股权式衍生工具
B、债权式衍生工具（信用+其他）
C、货币衍生工具
D、利率衍生工具
91、地方政府债券按资金用途和偿还来源分为（）
A、专项债券
B、二级债券
C、一般债券
D、一级债券
92、交易所通常会选取（）的股票推出相应的期货合约。
A、流通盘较大
B、流通盘较小
C、交易比较活跃
D、交易比较清淡
93、一份标准化的期货合约中，（）是固定不变的。
A、交易品种
B、交割日期
C、交易价格
D、交割方式
94、金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。
A、套期保值的作用与效果不同
B、投资者权利与义务的对称性不同
C、现金流转不同
D、基础资产不同
95、根据选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。
A、股票期权
B、看涨期权
C、货币期权
D、看跌期权
96、证券投资者是（）。
A、证券发行市场的重要组成部分
B、资金的需求者和证券的供应者
C、以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人
D、包括证券公司、企事业单位、社会团体等。
97、可转换证券主要分为（）。
A、可转换普通股票
B、可转换优先股
C、可转换国债
D、可转换公司债券
98、证券发行市场上的机构投资者主要有（）等。
A、证券公司
B、政策性银行（商业银行）
C、证券投资基金
D、事业单位
99、货币期权也可以称为（）。
A、外币期权
B、本币期权
C、资金期权
D、外汇期权
100、证券交易所的组织形式大致可以分为两大类（）。
A、股份制
B、公司制
C、合伙制
D、会员制
101、目前我国的保险公司可作为证券投资的资金来源有（）。
A、自有资金
B、保险收入
C、受托管理的企业年金
D、受托管理的社会保险基金102、日经225股价指数是（）。
A、《日本经济新闻社》编制和公布的
B、以东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股
C、样本股采样不固定，每年根据公司前三个结算年度的经营状况决定
D、一直采用简单算术平均法
103、下列表述中，正确的有（）。
A、风险可能给出资人带来超过预期的收益，也可能带来超出预期的损失
B、风险是针对特定投资主体的，风险的主体与收益的主体相对应
C、风险主要源于未来收益的不确定性
D、收益和风险的关系通常是：收益越高，风险就越大
104、法定公积金来源有（）。（任意公积金赠与资产）
A、公司投资于其他公司所获收益部分
B、股票发行溢价部分
C、每年从税后净利中按比例提存部分
D、公司资产重估增值部分
105、系统风险也称为（）。
A、信用风险
B、经营风险
C、不可分散风险
D、不可回避风险
106、沪深300指数的样本调整设置缓冲区，（）。
A、排名在120名内的新样本优先进入
B、排名在240名内的新样本优先进入
C、排名在240名之前的老样本优先保留
D、排名在360名之前的老样本优先保留
107、近年来，我国金融债券品种不断增加，主要有（）。
A、中央银行票据
B、政策性银行金融债券
C、证券公司债券
D、财务公司债券
108、登记结算公司的职能为（）。A、集中登记B、集中存管C、集中结算D、集中交易
109、证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）。
A、代理委托人从事证券投资
B、委托人约定分享证券投资收益
C、与委托人约定分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票110、下列关于会计师事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有（）。
A、依法成立3年以上
B、具有6名以上的
已取得许可证的注册会计师（20）
C、专职从业人员中60岁以下者不少于30人（40）
D、上年度业务收入不低于1000万元（800万）
111、新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）标准。
A、五千万元
B、一亿元
C、五亿元
D、一千万元
112、《中华人民共和国刑法》关于公司犯罪的规定有（）。
A、欺诈发行股票、债券罪
B、内幕交易、泄漏内幕信息罪
C、行贿罪
D、提供虚假财务会计报告罪
113、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。
A、罚款
B、利率政策
C、公开市场业务
D、税收政策
114、证券市场监管的目标包括（）
A、运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
B、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营
C、防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序
D、保护证券交易、登记结算机构利益，维持证券交易正常运转
115、下列属于欺诈行为的有（）。A、违背客户委托为其买卖证券B、不在规定时间提供交易的书面确认文件
C、挪用客户的证券或资金
D、假借客户名义买卖证券
116、ETF结合了（）的运作特点。A、契约型基金B、封闭式基金C、公司型基金D、开放式基金
117、附认股权证的公司债券的预先规定条件主要是指（）。
A、利率
B、股票购买价格
C、认购比例
D、认购期间
118、封闭式基金的期限是指基金的存续期，决定基金期限长短的因素主要有（）两项。
A、基金本身投资期限的长短
B、股票市场走势
C、宏观经济形势
D、债券市场走势119、金融自由化会导致金融市场（）。A、利率、汇率、股价波动更加频繁B、加剧竞争C、金融混业经营D、银行存贷差利率扩大
120、《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。
A、停业整顿
B、行政重组
C、接管
D、托管
三、判断题（60题）
121、凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（）
122、证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（）
123、证券发行人是资金的供应者。（）124、在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（）
125、浮动利率债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以不定期调整。（）
126、股票是一种设权证券而不是证权证券。（）
127、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为累积优先股。（）
128、我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型。（）
129、非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。（）
130、中央银行在公开市场上大量买入股票，股票市场价格将上涨。（）
131、非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）
132、债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。（）
133、政府债券的最初功能是筹措建设资金。（）
134、以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。（不能流通）（）
135、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。（）
136、保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。（）
137、国际债券是指-国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券。（）
138、购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。（）
139、基金的风险可能小于股票。（）140、一般情况下，开放式基金需要在基金资产中保持一定比例的现金。（）
141、为了控制风险，有的交易所还加入定时及不定时盘中试结算制度，但每一个交易日只能进行一次盘中试结算。（）
142、根据投资目标划分，基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投资基金。（）
143、封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。（）
144、基金管理人与基金托管人的关系是经营与监管的关系。（）
145、杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。（）
146、交易所交易的衍生工具的交易量要远远大于通过OTC交易的衍生工具的交易量。（）
147、金融期货是指以金融期货合约作为标的物的期货交易方式。（是交易对象，不是交易标的）（）
148、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（）
149、证券在我国属于舶来品，旧中国不存在证券市场（）
150、限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。（）
151、期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（）
152、对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，即为虚值期权。（）
153、可转换债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换债券的票面利率。（）154、证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格。（）
155、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成但不以营利为目的的法人。（）156、场外交易市场与场内交易市场有很多不同，但其价格决定机制均是公开竞价。（）157、上证50指数（上海成份股指数）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续。（）
158、股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例发生变化。（）
159、证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。（）
160、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（）
161、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其影响的是固定收益证券。（）162、在包销情况下，承销机构要承担全部发行风险，因此发行人需给承销机构较高的发行费用。（）
163、证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。（）
164、律师对有关法规、政策把握不准时应书面向中国证监会咨询。（）
165、公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。（）
166、根据我国《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为证券承销商、证券经纪商和证券自营商等三类。（）167、证券市场监管的手段主要有行政手段与经济手段两种。（）
168、证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。（）
169、操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。（）170、中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。（）
171、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。（）
172、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权。（）
173、证券公司承销公司债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。（）
174、债券有面值，代表了一定的财产价值，所以是真实资本。（）
175、不动产抵押公司债是抵押证券的一种。当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。（）
176、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。（）
177、依据我国有关规定，-个基金持有-家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的20%。（）
178. 期货市场上投机者通过套期保值行为规避的风险都是由保值者去承担，只不过后者有获得高收益的可能性。（）
179、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（）180、证券发行市场是交易市场得以持续扩大的必要条件，交易市场是发行市场的基础和前提。（）
参考答案：
一、单选
1-5 BCBDB 6-10 ACCDA 11-15 CCBCC 16-20 DABCB
21-25 AADDD 26-30 BBCBA 31-35 CDCCB 36-40 ABBBB
41-45 ABABA 46-50 DCCBB 51-55 BBBAA 56-60 BDACC
二、不定项选择
61、ABCD 62、ABC 63、ABCD 64、AC 65、ACD
66、AB 67、ABC 68、BC 。69、CD 70、ABCD
71、ABCD 72、ABD 73、ABD 74、ABD 75、ABCD
76、BD 77、AC 78、ABCD 79、ABCD 80、ABCD
81、ABCD 82、BCD 83、ABC 84、AC 85、ACD
86、BCD 87、ABC 88、AB 89、ABD 90、ACD
91、AC 92、AC 93、ABD 94、ABCD 95、BD
96、ACD 97、BD 98、ACD 99、AD 100、BD
101、ABC 102、AB 103、ABCD 104、BCD 105、CD
106、BD 107、ABCD 108、ABC 109、ABCD 110、BCD
111、ABC 112、ABD 113、BCD 114、ABC 115、ABCD
116、BD 117、BCD 118、AC 119、ABC 120、ABCD
三、判断：（N为错Y为对）
121-125NYNNN 126-130NYYYY 131-135YYNNY 136-140YNYYY
141-145NNYYY 146-150NNYNN 151-155YNYYN 156-160NNNYN
161-165YYNYY 166-170NNYYY 171-175YNYNY 176-180YNNYN
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
网上证券交易委托协议书 Both parties join tly ack no wledge and abide by their resp on sibilities and obligati ons and reach an agreed result. 甲方： _______________________ 乙方： _______________________ 时间： _______________________ 编号：FS-DY-20282 网上证券交易委托协议书 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 I 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 I 时请详细阅读内容。 甲方：_____ 姓名：_____ 身份证号码：______ 证券帐号：______ 资金帐号：______
股票帐号：______ 电子信箱：______ 联系电话：______ 邮编：_____ 地址：_____ 乙方：_____ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所 交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1 .由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2 .投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3 .由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服
20世纪90年代中期，美国率先提出了名为"信息高速公路"大型科技发展计划。信息高速公路这一概念的提出，立即在全世界范围内引起了巨大的反响，主要工业国家和一些发展中国家及地区纷纷根据本国国情提出了自己的信息化科技发展战略，在这种背景下，信息技术得以快速发展，各种各样的网络迅速在世界范围内形成和扩张。毫无疑问，网络时代已来到了我们的生活中，并对我们的思维与行为方式产生着巨大的影响和冲击。由因特网引发的网络经济蓬勃发展，方兴未艾，同时网上证券交易出迈着蹒跚的步伐一步步走进了证券市场，并作为新一代交易方式的探索与试验被众多市场参与者和管理者所关注。它不仅仅是一种交易委托方式的简单扩展和延伸，同时也预示着新旧更替之间传统证券交易方式与网上证券交易的一场较量，预示着始料未及的发展空间。随着中国加入的步伐越来越快，中国金融证券业将不可避免地面临着国际化的竞争，而且必然要向管理信息化、决策透明化、业务国际化、客户全球化以及服务品牌化发展。从国际网上交易的发展来看，网络浪潮的到来，使得竞争更加国际化、市场化、带给中国网上交易市场的同样也是挑战与机遇并存，鲜花与陷阱同在。美国1995年开始出现实用的商业网上交易。目前，网上证券公司已超过100家，网上投资账户数1300万，网上交易笔数占总交易笔数的比例1996年8，1997年17，1998年30，1999年48，1999年6月份以来，华尔街上大机构纷纷宣布将传统业务搬到互联网上。韩国网上证券交易发展最为迅猛。1998年几乎为零，1999年交易总值为
23，2000年1月已占44。日本、马来西亚、泰国等地普遍开展了网上证券交易。1999年日本网上交易额比1998年增加20倍。新加坡网上证券交易发展较快，1999年占交易总值的5，估计2003年可占到41。我国证券交易从1997年开始，众多实力券商以超前的眼光预计到因特网未来的发展潜力，相继已有200多家证券网点开展了网上委托业务，并提供相应的信息服务。通过网上委托系统完成的交易量占整个市场的3左右。其中规模较大的有国泰群安证券有20家工营业部开通了网上委托交易、华泰证券有19家营业部开通了网上委托交易、国信证券、大鹏证券、和港澳信托等。我国传统证券交易方式的发展我国证券交易开始于90年代初，技术起点较高，较早实现了无纸化电子交易。但是在发展初期，以柜台为中心的委托代理模式，营业部较注重对其他理位置、地段、周边环境及交通条件等的选择，使得券商必须以这种看得见、摸的着的实力吸引和方便股民的投资，营业成本很高。很快，这种柜台委托代理模式被电话委托方式所突破，不久，又随着电脑技术和通信技术的进步，"远程家族大户室"成为了券商和投资者的新宠，通过电脑及通视卡，投资者足不出户就可在家看到股标交易的即时行情及通过电脑进行远程下单交易，享受类似营业部大户室的待遇。传统交易方式的发展从柜台委托到自助委托、电话委托、再到电脑远程下单，虽然逐步弱化了投资者对营业部柜台的依赖，将营业部有限的空间拓展了出去，扩大了营业部的交易空间，但是，这些显然不能满足飞速发展的网络时代对证券金融行业的挑战。同时，这些发
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50
4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
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网上证券交易协议书范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 甲方：_________ 乙方：_________ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议： 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险： 1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况； 2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒； 3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟； 4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败； 5．投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电
2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真 题及答案 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A．证券公司 B．资产托管机构 C．证券登记结算机构 D．证券交易所 3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A．时间优先、客户优先 B．时间优先、价格优先 C．价格优先、时间优先 D．价格优先、客户优先 4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明 C．已在营业部开立的客户信用证券帐户
D．融资融券担保品证明 6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A．0 B．成交金额的1.5‰ C．成交金额的1‰ D．成交金额的0.5‰ 7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A．客户买卖股票的原因和依据 B．客户股东账户中的库存证券种类 C．客户股东账户中的库存证券数量 D．客户资金账户中的资金余额 8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A．发行人计算的开盘参考价 B．主承销商计算出的开盘参考价 C．发行价 D．集合竞价 9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A．11：00 B．10：30 C．13：00 D．10：00 10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申 报是指( )。 A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
09年证券交易 （一）单项选择题（每题0、5分，共30分） 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（C ）。 A、交易量较大，交易手续简单 B、交易量较大，交易手续复杂 C、交易量较小，交易手续简单 D、交易量较小，交易手续复杂 2、对于各种（A ），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（D ）。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（B）。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（ A）。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（C ）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（C ）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务，下面表述（C ）是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
The cooperation clause formulated through joint consultation regulates the behavior of the parties to the contract, has legal effect and is protected by the state. 网上证券交易委托协议正 式版
网上证券交易委托协议正式版 下载提示：此协议资料适用于经过共同协商而制定的合作条款，对应条款规范合同当事人的行为，并 具有法律效力，受到国家的保护。如果有一方违反合同，或者其他人非法干预合同的履行，则要承担 法律责任。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 甲方姓名（名称）：_____ 身份证号码（营业执照编号）：_____ 法定代表人：_______ 机构户开户代办人姓名：_____ 机构户开户代办人身份证号码：_____ 资金帐号：_______ 上海a股帐号：______ 上海b股帐号：______ 深圳a股帐号：______ 深圳b股帐号：______ 联系电话：_______ 传呼：_______
地址：_______ 邮编：_______ 乙方：_______ 地址：_______ 邮编：_______ 联系电话：_______ 传真：_______ 依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议： 第一条双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条
★证券交易考试真题_共10篇 范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票
题目内容：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司）及其代理点开立证券账户。 题目内容：证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（分别进场申报竞价成交）完成交易。 题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约）。 题目内容：中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（公开谴责）。 题目内容：可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（另一种证券）的证券。 题目内容：证券是用来证明证券（持有人）有权取得相应权益的凭证。 题目内容：对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（外币现钞）。 题目内容：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（166）天。 题目内容：证券经济业务包含的要素不包括（中国证券业协会） 题目内容：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（特别会员）。 题目内容：记名证券交易后，证券从才让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（集中交易过户登记）。 题目内容：过去，我国投资者的资金帐户一般是在（经纪商）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。 题目内容：竞价市场上，匹配成功的订单按（投资者委托订单规定的价格）成交。 题目内容：下列关于连续竞价的说法错误得是（连续竞价期间未成交得买卖申报，自动撤销。）。 题目内容：在深圳证券交易所，特别席位不包括（境外B股淘宝席位）。 题目内容：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（理事会）批准方可成为会员。 题目内容：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（基金资产净值）的基础上再加上一定的手续费而确定的。 题目内容：证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金得交易行为是（委托买卖）。题目内容：下列不属于证券经纪业务法律风险的是（因软件原因造成行情中断）。 题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款。 题目内容：1999年7月1日，（《证券法》）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 题目内容：交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（参与者交易单元）行证券交易。 题目内容：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（委托）。 题目内容：下列属于证券经纪商应发挥的作用（提供咨询服务） 题目内容：（基金管理公司）可申请转让向证券公司租用的A股席位。 题目内容：证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（场内交易员）。 题目内容：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（外汇经营许可证）。 题目内容：境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（经营外资股业务资格证书）。题目内容：根据（发行主体）的不同，债券主要有政府债券，金融债券和公司债券三大类。 题目内容：证券经纪商提供的咨询服务不包括（有关股票市场变动态势的内部报告）。 题目内容：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（交收）。 题目内容：投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常被称为（转托管）。 题目内容：下列说法错误的是（沪，深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性）。 题目内容：投资者作为委托合同的另一方面，在享受权利是也必须承担的义务不包括（根据自身承受能力接受交易结果）。
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。