营销人员定级公共练习
答题人:王红伟考试总分:100.0 考试得分:7.0
判断题
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。
对错
考生答案：错回答正确
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题
经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。
对错
考生答案：对回答正确
正确答案：
对
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题
营销人员各系列内级别的调整应在本级别满6个月后开始，每6个月进行一次。
对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。
对错
考生答案：未答
正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。
对错
考生答案：未答
正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。
对错
考生答案：未答
正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
对错
考生答案：未答
正确答案：
错
试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。
对错
考生答案：未答
正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
内幕信息必须具备的两个基本条件是具有价格敏感性和尚未公开。
对错
考生答案：未答
正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
对错
考生答案：未答
正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0
判断题
根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。
对错
考生答案：未答
正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
无基金销售资格营销人员不得进行基金营销活动。
对错
考生答案：未答
正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，但不需要承担相应的法律责任。
对错
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正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
营销人员各系列之间的转换降级条件是能维持本系列最低级别的维持标准或到期续签贡献度要求。
对错
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正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。
对错
考生答案：未答
正确答案：
对
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证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
对错
考生答案：未答
正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，又称拆股、拆细。
对错
考生答案：未答
正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
营销人员可根据业务开展需要，自行印制名片。
对错
考生答案：未答
正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。
对错
考生答案：未答
正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。
对错
考生答案：未答
正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
证券交易市场为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露。
对错
考生答案：未答
正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场相同的股票代码。
对错
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正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。
对错
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正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0
判断题
在美国，对证券公司的通俗称谓是投资银行。
对错
考生答案：未答
正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
融资融券交易不具备杠杆效应。
对错
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正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
我国《公司法》规定，有限责任公司可以向社会公开发行股票。
对错
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正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。
对错
考生答案：未答
正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
经济增长和货币政策是影响股票价格的宏观经济因素。
对错
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正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
有价证券是价值的直接代表,因此证券市场是价值直接交换的场所。
对错
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正确答案：
对
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题
在系列转换上，只能由业务类营销人员向管理类营销人员转换，反之不行。
对错
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正确答案：
错
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
基金管理费通常是（）。
a.从基金资产中提取
b.按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提
c.其费率大小与基金规模成正比
d.管理费向投资者收取
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正确答案：
a
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
a.投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
b.投资者通过委托经纪商来进行证券交易
c.投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
d.投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
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正确答案：
c
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投资者可以开立的上海股票账户数是（）。
a.4
b.3
c.2
d.1
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正确答案：
d
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。
a.系统风险
b.信用风险
c.经营风险
d.财务风险
考生答案：未答
正确答案：
b
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
业绩报酬中净创收超额奖励比例t的说法有误的是（）。
a.20000元≤净创收≤50000元
b.20000元<净创收≤50000元
c.50000元<净创收≤100000元
d.100000元<净创收
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正确答案：
a
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
a.交易权限
b.交易场所
c.账户用途
d.开立主体
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正确答案：
b
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。
a.警告处分
b.记过处分
c.解除合同
d.经济处罚
考生答案：未答
正确答案：
a
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
下列哪个公司不属于华泰证券的参股公司。
a.南方基金
b.华泰柏瑞
c.江苏银行
d.华泰金控（香港）
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正确答案：
d
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
基金管理费是支付给（）的费用。
a.基金管理人
b.基金托管人
c.基金投资者
d.基金监管部门
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a
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
采用（）方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。
a.柜台委托
b.传真委托
c.自助委托
d.网上委托
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a
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。
a.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
b.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
c.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
d.假借客户的名义买卖证券
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正确答案：
d
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
营销人员以公司禁止的业务形式、服务模式等吸引客户、争夺客户资源，情节轻微的，对该营销人员采取的处罚为（）。
a.警告处分
b.记过处分
c.解除合同
d.经济处罚
考生答案：未答
正确答案：
b
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试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 单选题
下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。
a.便利了期货合约的连续买卖
b.使期货合约具有很强的市场流动性
c.增加了交易成本
d.简化了交易过程
考生答案：未答
正确答案：
c
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实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。
a.直接取现
b.转账
c.汇款
华泰证券股份有限公司网上开户协议 甲方：华泰证券股份有限公司 乙方：＿＿＿＿ 根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司开立客户账户规范》、《中华人民共和国电子签名法》等相关法律法规规章、规范性文件以及证券监管机关、证券行业自律组织、证券交易所、证券登记结算公司的业务规则、规定、指引（以下简称法规规则）的有关规定，就乙方使用华泰证券股份有限公司（简称华泰证券，即本协议甲方）系统进行网上开户事宜签订协议如下： 一、定义 如无特别说明，下列用语在《华泰证券股份有限公司网上开户协议》中的含义为： 1、"甲方"：指华泰证券股份有限公司。 2、"客户"、"乙方"：指自愿使用华泰证券数字证书进行网上开户的个人。 3、“数字证书”：指用于存放乙方身份标识，并对乙方发送的网上开户信息进行数字签名的电子文件。 4、"数字证书服务"：指华泰证券借助互联网技术依托华泰证券网上业务平台为客户提供的使用数字证书的网络业务等服务； 5、网上开户，是指客户凭有效的数字证书登录华泰证券网上开户系统（https://www.doczj.com/doc/1b12196310.html,）、签署开户相关协议后，华泰证券按规定程序为客户办理开户。 6、"本协议"：指《华泰证券股份有限公司网上开户协议》。 二、网上开户风险揭示 乙方理解华泰证券已采取了有效措施保护用户资料和网上开户业务的安全，但网上服务存在且不限于下列风险，乙方表示清楚认识并愿意承担包括但不限于以下风险和损失： 1、华泰证券郑重提示：https://www.doczj.com/doc/1b12196310.html,为华泰证券官方网站，https://www.doczj.com/doc/1b12196310.html,为华泰证券统一指定用于办理网上开户业务的网站，95597为华泰证券全国统一客户服务电话，客户可登录以上网站、通过以上服务电话或到当地华泰证券营业部咨询、办理有关业务。请客户注意识别和防范,务必通过上述指定网站申请网上开户，避免轻信不法分子通过互联网发布的虚假信息，避免账号、密码、联系电话以及数字证书等个人信息泄露，否则因此导致的客户个人信息泄露、财产损失等风险将不得不由客户自行承担。 2、华泰证券从未授权任何机构和个人为客户提供网上开户服务，任何机构或个人擅自以华泰证券名义办理网上开户等相关业务的，均为非法经营，请客户注意识别。 3、由于网上开户是通过互联网技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时互联网技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能。如果用于证实客户身份的数字证书和密码被窃取，他人有可能仿冒客户身份在互联网上办理网上开户等业务从而给客户造成损失。 4、由于乙方提供的所有资料、填制或确认的申请表所载信息引起的法律后果，包括但不限于虚假身份、冒用他人身份、隐瞒有关信息、遗漏有关信息等所导致的一切后果（包括但不限于网上开户失败、乙方账户被限制使用等）将由乙方自行方承担。 5、客户使用网上开户服务过程中的数据传输可能因通信繁忙出现延迟，或因其它原因出现中断、停顿或数据错误，从而使得网上开户服务出现延迟、停顿或中断。请客户务必按照华泰证券指定的网上开户网站、三方存管银行网站提交姓名、身份证号、卡号、密码等验证信息，（银行网站地址请通过以下网址查询：https://www.doczj.com/doc/1b12196310.html,），避免因通过仿冒网站、非法网站等泄露身份证号、银行账号、密码等个人信息而遭受损失。 6、乙方应通过拨打华泰证券统一客户服务电话95597进行资金账户密码设置（包括但不限于交易密码、资金密码、通讯密码等），请您通过系统自助完成密码输入设置，并严格注意账户密码安全，勿听信任何机构或个人请您告知密码的要求。 7、乙方成功提交开户申请并不等同于账户开通，甲方将统一组织客户回访确认乙方身份，乙方通过客户回访后方可开通并使用账户。网上开户及账户激活时所需的所有手机验证码将发送到客户开户时预留的手机号码，请客户确保此号码准确无
证券经纪人工作计划 20xx年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！20xx年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。 一：证书考试 证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20xx 年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。 二：日常管理 1. 营业部任务 作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！ 2. 团队任务 团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共
同打造最有竞争力的团队。 三：业绩目标 1. 开户数 上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。 2. 托管资产 托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。 四：职业目标 1．证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。 2．认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。 xx 20xx-12-08
【财务分析】华泰证券网上证券交易分析系 统使用帮助
华泰证券网上证券交易分析系统(专业版Ⅱ)使用帮助 第一章系统介绍 第一节功能简介 一、优选主站，最快行情 “华泰证券(专业版Ⅱ)”在全国各地具有很多行情主站，利用“优选主站”功能，用户就能选出此刻客户端到服务端状态最优的主站。用户可以根据自己的地域，上网速度的快慢，当前行情主站的繁忙程度等自由选择速度更快的行情主站，让操作更流畅。 二、资讯全面，形式多样 “华泰证券(专业版Ⅱ)”是一个强大的资讯平台，能为投资者提供文本、超文本(HTML)、信息地雷、财务图示、紧急公告、滚动信息等多种形式的资讯信息，能同时提供多种不同的资讯产品(如大智慧资讯、巨灵资讯等)，能与华泰证券网站紧密衔接，向用户提供华泰证券网的各种资讯。而且个股资料、交易所新闻等资讯都经过预处理，让您轻松浏览、快速查找。丰富的资讯信息与股票的行情走势密切地结合，使用户能方便、及时、全面地享受到华泰证券全方位的资讯服务。 三、指标丰富，我编我用 “华泰证券(专业版Ⅱ)”预置了近两百个经典技术指标，并且为了满足一些高级用户的需求，还提供指标、公式编辑器，即随意编写、修改各种公式、指标、选股条件及预警条件。四、页面组合，全面观察 “华泰证券(专业版Ⅱ)”提供了大量的组合页面，将行情、资讯、图表、技术分析与财务数据有机组合，让您多角度、全方位地进行观察、分析，捕捉最佳交易时机。 五、财务图示，一目了然 “华泰证券(专业版Ⅱ)”将各种复杂的财务数据通过图形和表格的形式表达出来，使上市公司的经营绩效清晰地展示在您的面前。并可以在上市公司之间、板块之间做各种比较、
2020年券商竞争力比较研究报告 一、财富管理业务 （一）财富管理的内涵与未来趋势：买方投顾模式的打造是关键 “财富管理业务”是证券公司为个人客户提供的全方位服务，可理解为“零售业务”。全面财富管理和综合金融服务是证券公司战略转型的重要方向，本质上财富管理收入的决定要素包括个人客户规模、客户在券商的各项业务的资金规模、“管理”费率等，但上述“管理”为广义概念，包含的业务形式多样。 根据各家证券公司对于财富管理业务的划分，其包括1）传统的交易佣金收入；2）代销金融产品收入；3）融资融券利息收入和股票质押利息收入；4）投资咨询业务收入等。注意，证券公司的各类资产管理业务（直接的“代客理财”）被单独出来，称之为“投资管理”业务，与“财富管理”相独立。逻辑上，财富管理为投资管理引流并贡献增值服务。 我们定义了财富管理业务的收入口径：财富管理业务收入=手续费及佣金收入 - 证券承销业务净收入 - 受托客户资产管理业务净收入 + 利息净收入。头部券商的数据见图2。
财富管理业务收入的主要来源是经纪业务与信用业务，但我们认为代销金融产品业务同样值得重视。代销金融产品收入一方面本身具有较大的提升空间，另一方面是券商销售能力和服务能力在当前的重要体现。这种能力是未来财富管理转型的重要基础。数据显示，中信证券在这方面的优势最大。 “卖方投顾”转向“买方投顾”或是重要的发展趋势之一，率先获批基金投顾资质的证券公司具有先发优势。中信建投、国泰君安、华泰证券、申万宏源、银河证券成为了首批获得基金投顾业务试点资格的券商。试点券商将可以在公募基金领域接受客户的全权委托，根据与客户协议约定的投资组合策略，投顾可以代客户做出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策，并代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请。 基金投顾的落地意味着证券公司可实现对客户进行账户管理式的“买方投顾”。在这种模式下，券商主要赚取投资顾问费，以客户资产管理规模（AUM）为收费基准（而非交易或申赎），实现了券商与客户利益的真正绑定。以此为契机，券商将可实现收费模式多元化（如业绩提成），并为客户提供独立于保证金账户的财富管理顾问账户，进而允许有资质的投资顾问代理执行账户交易。
A-1单选题 1. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 1分已自动评判 B. 公募证券和私募证券标准答案：B 2. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。 1分已自动评判 D. 衍生工具基金标准答案：D 3. 从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。 1分已自动评判 D. 预期报酬率标准答案：D 4. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。 1分已自动评判 C. 资本利得标准答案：C 5. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。 1分已自动评判 A. 客户招揽标准答案：A 6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。 1分已自动评判 B. B股标准答案：B 7. 我国《证券法》的核心旨在（）。 1分已自动评判 A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益标准答案：A 8. 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。 1分已自动评判 A. 客户关系建立标准答案：A 9. 华泰证券正式开业日期为（）。 1分已自动评判 B. 5月26日标准答案：B 10. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？ 1分已自动评判 D. 4 标准答案：D 11. 下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。 1分已自动评判 C. 增加了交易成本标准答案：C 12. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。 1分已自动评判 D. 利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：D 13. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。 1分已自动评判 B. 10 标准答案：B 14. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 1分已自动评判 C. 证券账户标准答案：C 15. 场外交易市场的价格决定主要方式为（）。 1分已自动评判 C. 买卖双方协商议价标准答案：C 16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。 1分已自动评判 D. 以自律为主原则标准答案：D 17. 根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。 1分已自动评判 A. 风险偏好型标准答案：A 18. 股利正式发放给股东的日期叫做（）。 1分已自动评判 A. 派发日标准答案：A 19. 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。 1分已自动评判 B. 转账标准答案：B 20. 我国《证券法》规定，证券市场幕信息不包括（）。 A. 公司已公开的资产重组的信息标准答案：A 21. 营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。 1分已
华泰证券股票知识 股市基础知识 A 股票 股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 B 股份有限责任公司 全部资本分为等额股份，股东以其持有股份为限，对公司承担有限责任。公司以其全部资产对公司的债务承担有限责任。 C 股票代码 沪市A股票买卖的代码是以600、601或603打头 B股买卖的代码是以900打头 深市A股票买卖的代码是以000、002（中小板）、300（创业板）打头 B股买卖的代码是以200打头 沪市新股申购的代码是以730打头 深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样 股市专用名词： 1文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.
1,报价单位 A股申报价格最小变动单位为0.01元人民币。如：您要买进深发展，填单的价格为：10.02元，而不能填10.002元。B股申报价格最小变动单位为0.001美元(沪市) 2,涨跌停板 每日市价的最高涨至(或跌至)上日收盘价的10%幅度 ST股，涨跌幅度为5% 3,一手 一手就是100股。股票买卖原则上应以一手为整数倍进行 但由于配股中会发生不足“一手”的情况，如10送3股，您有100股，变为130股，这时可以卖出130股。也就是说，零股不足“一手”可卖出。 4，连续竞价、集合竞价 集合竞价（9:15-9:25）主要产生了开盘价，接着股市要进行连续买卖阶段，因此有了连续竞价（9:30-11:30、13:00-15:00）。 集合竞价中没有成交的买卖指令继续有效，自动进入连续竞价等待合适的价位成交。深证交所电脑主机也在连续不断地将而全国各地的股民此时还在连续不断地将各种有效买卖指令输入到沪深证交所电脑主机，沪全国各地股民连续不断的各种有效买卖指令进行连续竞价撮合成交。 在深圳交易所上市的股票，在交易日14:57-15：00为收盘集合竞价阶段，通过集中撮合产生收盘价。 2文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.
营销人员定级公共练习 答题人:王红伟考试总分:100.0 考试得分:7.0 判断题 客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。 对错 考生答案：错回答正确 正确答案： 错 试题分析: 试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。 对错 考生答案：对回答正确 正确答案： 对 试题分析: 试题分数:(1.0) 当前得分: 1.0 判断题 营销人员各系列内级别的调整应在本级别满6个月后开始，每6个月进行一次。
对错 考生答案：未答 正确答案： 错 试题分析: 试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。 对错 考生答案：未答 正确答案： 对 试题分析: 试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报。 对错 考生答案：未答 正确答案： 错 试题分析:
试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题 营销人员各系列之间转换升级时原则上只能从上一个系列的初等级做起，降级时根据下一个系列的各级业绩标准定级。 对错 考生答案：未答 正确答案： 对 试题分析: 试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题 证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。 对错 考生答案：未答 正确答案： 错 试题分析: 试题分数:(1.0) 当前得分: 0.0 判断题 证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。
华泰证券网上证券交易分析系统(专业版Ⅱ)使用帮助 第一章系统介绍 第一节功能简介 一、优选主站，最快行情 “华泰证券(专业版Ⅱ)”在全国各地具有很多行情主站，利用“优选主站”功能，用户就能选出此刻客户端到服务端状态最优的主站。用户可以根据自己的地域，上网速度的快慢，当前行情主站的繁忙程度等自由选择速度更快的行情主站，让操作更流畅。 二、资讯全面，形式多样 “华泰证券(专业版Ⅱ)”是一个强大的资讯平台，能为投资者提供文本、超文本(HTML)、信息地雷、财务图示、紧急公告、滚动信息等多种形式的资讯信息，能同时提供多种不同的资讯产品(如大智慧资讯、巨灵资讯等)，能与华泰证券网站紧密衔接，向用户提供华泰证券网的各种资讯。而且个股资料、交易所新闻等资讯都经过预处理，让您轻松浏览、快速查找。丰富的资讯信息与股票的行情走势密切地结合，使用户能方便、及时、全面地享受到华泰证券全方位的资讯服务。 三、指标丰富，我编我用 “华泰证券(专业版Ⅱ)”预置了近两百个经典技术指标，并且为了满足一些高级用户的需求，还提供指标、公式编辑器，即随意编写、修改各种公式、指标、选股条件及预警条件。 四、页面组合，全面观察 “华泰证券(专业版Ⅱ)”提供了大量的组合页面，将行情、资讯、图表、技术分析与财务数据有机组合，让您多角度、全方位地进行观察、分析，捕捉最佳交易时机。 五、财务图示，一目了然 “华泰证券(专业版Ⅱ)”将各种复杂的财务数据通过图形和表格的形式表达出来，使上市公司的经营绩效清晰地展示在您的面前。并可以在上市公司之间、板块之间做各种比较、计算，还配以丰富的说明，让以前没有财务分析经验的投资者轻松地掌握这种新的强大的工具。 六、个性复权，简单方便 “华泰证券(专业版Ⅱ)”不仅提供向前、向后两种复权方式。还有“个性复权”只用输入一个时间，我们将以这一天的价格为基准对前后历次除权做复权。另外可以选择时间段复权，即仅对某段时间内的除权做复权。 七、智能选股，一显身手 “华泰证券(专业版Ⅱ)”有简单易用的“智能选股”，用户只用在需要的被选条件前面打勾即可轻松选股。还有“选股平台”，让您利用所有的100多个选股条件和200个技术指标，轻松编制各种选股条件组合。从而在一千多只股票中选择出自己需要的股票。 八、区间统计，尽收眼底 在K线图里能统计区间内的涨跌、振幅、换手等数据，能帮助您迅速地统计出一个股票在一段时间内的各项数据。而且还提供阶段统计表格，这样就能对一个时间段内的数据在不同股票之间进行排序、比较。 九、个人理财，轻松自如 在这里您可以轻松地对您的财务状况做出统计分析轻松掌握您目前每个股票的持仓成本、股票资金的比例、历史上每次交易的盈亏、总盈亏、帐户内股票资金总额的变动状况等个人财务资料。 十、超级盘口，内外分明 “华泰证券(专业版Ⅱ)”的超级盘口功能比分时走势图更加明细，把当天每一比成交的记录都清晰的展现出来，内盘外盘一目了然，有助于用户仔细分析，把握其中的机遇。
证券公司个人工作计划例文 2021(通用版) Frequent work plans can improve personal work ability, management level, find problems, analyze problems and solve problems more quickly. ( 工作计划) 部门：_______________________ 姓名：_______________________ 日期：_______________________ 本文档文字可以自由修改
证券公司个人工作计划例文2021(通用版)导语：工作计划是我们完成工作任务的重要保障，制订工作计划不光是为了很好地完成工作，其实经常制订工作计划可以更快地提高个人工作能力、管理水平、发现问题、分析问题与解决问题的能力。 20XX年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！20XX年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。 一：证书考试 证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20XX年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。 二：日常管理 1、营业部任务
作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做责任感的理财专家！ 2、团队任务 团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。 三：业绩目标 1、开户数 上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。2。托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20XX年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。
金融行业就业前景方向分析 从整体上看，金融行业一直都比较热门，其职业前景普遍看好，但根据实际就业情况看，两极分化比较严重，据大数据的观察统计发现，知名院校的金融学硕士，如果导师影响力较大，在校期间注重实践，同时研究功底比较深厚，刚出校门拿到10万以上年薪者，不在少数。 就业状况一览 近几年来，中国金融市场正在走向国际化，对专业性很强的人才需求迫切。金融行业就业人才的需求主要集中在高端市场，例如高校教师和大公司市场研究分析、基金经理、投资经理、证券公司、保险公司、信托投资公司等。 就业方向一览 无论是本科毕业，还是硕士毕业，金融学专业毕业生总体上的就业方向有经济分析预测、对外贸易、市场营销、管理等，如果能获得一些资格认证，就业面会更广，就业层次也更高端，待遇也更好，比如特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM)、特许财富管理师(CWM)、基金经理、精算师、证券经纪人、股票分析师等。 九类金融人才需求 目前国内金融市场，对金融人才的需求很大，尤其是急缺金融分析师、金融风险管理师、特许财富管理师、基金经理、精算师、副总裁级高管、稽查监管人员、产品开发人员、后台工作人员(在财务、
结算、税务方面有经验)等九大类人才。 金融分析师(CFA)：在欧美等发达国家和地区，获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件，全球至今仅有3.55万人通过考试，而我国大陆，目前约50人拥有此资格，未来3年对CFA的需求量将超过5000人。 金融风险管理师：金融市场的不断发展，风险也随之迸发，在管理层的施压与外资金融机构竞争的双重压力下，国内各金融行业内企业及各大型国企纷纷加强了对金融风险的衡量与管理，提高对金融风险的防范与控制能力。在此情况下，掌握风险管理知识的专业人才受到企业热捧。作为全球最权威的金融风险管理认证，FRM证书具备基于全球标准客观度量风险的能力，也成为企业衡量应聘者是否具有强大风险管理能力的标准。不少人因此报考FRM，学习风险管理知识，为了在金融圈中更好发展。 特许财富管理师：5年以上金融机构工作经验，有良好的经济学基础和至少精通两个投资领域，其要求之高，很少人能通过。 投资管理人才：市场急需大量的投资管理人才，这些投资管理人才主要包括风险投资人才、融资租赁人才、金融业务代表、个人投资顾问等。 稽查监管人员：有能力胜任者，只有在薪水能高于原先30%到40%才愿意跳槽。 各类岗位职业发展路径 金融业中，各个岗位需要哪些经验？哪些技艺呢？职业发展路
网上交易系统（专业版Ⅱ）快捷键对照一览表快捷键调用画面快捷键调用画面0+Enter 沪深指数报价51~58+Enter 自定义板块51~58报价00+Enter 沪深领先指数Ctrl+F6 大字报价 03+Enter(F3) 上证领先XKT+Enter 星空图 04+Enter(F4) 深证领先Ctrl+T 超级盘口1+Enter 上海Ａ股行情报价90+Enter 多窗看盘2+Enter 上海Ｂ股行情报价91+Enter 主力大单3+Enter 深圳Ａ股行情报价92+Enter 阶段统计4+Enter 深圳Ｂ股行情报价93+Enter 强弱分析5+Enter 上海债券行情报价94+Enter 板块分析6+Enter 深圳债券行情报价95+Enter 指标排行7+Enter 上海基金行情报价41+Enter 股本结构8+Enter 深圳基金行情报价42+Enter 财务数据9+Enter 香港证券行情报价43+Enter 财务指标 002+Enter 中小企业行情报价44+Enter 基金周报 60+Enter 沪深Ａ股涨幅排名45+Enter 股东变化 61+Enter 上海Ａ股涨幅排名700+Enter 期货行情报价 62+Enter 上海Ｂ股涨幅排名800+Enter 外汇行情报价 63+Enter 深圳Ａ股涨幅排名[行情报价]切换键 64+Enter 深圳Ｂ股涨幅排名Enter(双击) 分时走势 65+Enter 上海债券涨幅排名Ctrl+4 四股分时同列 66+Enter 深圳债券涨幅排名Ctrl+9 九股分时同列 67+Enter 上海基金涨幅排名Ctrl+6 十六股分时同列 68+Enter 深圳基金涨幅排名→向右移动列 69+Enter 香港证券涨幅排名←向左移动列 602+Enter 中小企业涨幅排名01+Enter(F1) 成交明细 71+Enter 上证新闻02+Enter(F2) 价量分布 72+Enter 深证新闻07+Enter(F7) 个股全景 73+Enter 券商信息10+Enter(F10) 公司资讯 80+Enter 沪深Ａ股综合排名11+Enter(F11) 基本资料 81+Enter 上海Ａ股综合排名Ctrl+F8 多周期图 82+Enter 上海Ｂ股综合排名Ctrl+D 大盘对照 83+Enter 深圳Ａ股综合排名Ctrl+L 两股对比 84+Enter 深圳Ｂ股综合排名[分时走势]切换键 85+Enter 上海债券综合排名Enter(双击) 技术分析 86+Enter 深圳债券综合排名05+Enter(F5) 技术分析 87+Enter 上海基金综合排名01+Enter(F1) 成交明细 88+Enter 深圳基金综合排名02+Enter(F2) 价量分布 89+Enter 香港证券综合排名07+Enter(F7) 个股全景 06+Enter(F6) 自选报价10+Enter(F10) 公司资讯 006+Enter 自选同列11+Enter(F11) 基本资料
华泰证券证券经纪人管理制度（试行） 第一章 总则 第一条 为加强对公司证券经纪人的监督管理，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，特制定《华泰证券证券经纪人管理制度（试行）》（以下简称本制度）。 第二条 本制度中所称证券经纪人，是指与公司各营业部签订《证券经纪人合作介绍客户协议》（以下简称协议，见附件1），代理营业部从事客户招揽及在授权委托范围内开展客户服务的人员。 第三条 营业部向证券经纪人颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，公司及营业部对证券经纪人的执业行为进行监督管理。 第二章证券经纪人的签约及协议的管理 第四条 证券经纪人的选用及签约由营业部组织实施。证券经纪人应符合以下条件： 1、中华人民共和国公民； 2、十八周岁以上，原则上不超过五十五周岁； 3、具有完全民事行为能力； 4、具有高中以上文化程度（含）； 5、具有证券从业资格； 6、未在其他有竞争性质的公司任职或签有委托合同； 7、符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件； 有下列情形之一者不予选用： 1、存在不良嗜好，如赌博、吸毒等； 2、有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的； 3、因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的； 4、隐瞒从业经历和个人背景的； 5、证券市场禁入者； 6、公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。
第五条 证券经纪人申请与营业部签订协议时，应填写履历表（附件2），并提供以下材料： 1、身份证原件及复印件；i 2、个人最高学历证书原件及复印件； 3、证券从业资格考试合格证明； 4、近期免冠一寸照片二张； 5、公司和营业部认为有必要提供的其它材料。 营业部对上述材料进行严格把关，审核其合法性、真实性。 营业部应严格按照公司协议样本，并结合具体情况签订协议，协议的授权委托期限不得超过一年，协议由营业部负责人（或授权签字人）签字后办理公章的加盖手续。协议一式两份，营业部与证券经纪人各执一份。营业部须将签署完毕的协议正本、证券经纪人身份证复印件、学历证书复印件及证券从业资格考试合格证明留存，由专人负责妥善保管，并在公司人力资源系统（HR系统）中，建立证券经纪人档案。 第七条 证券经纪人与营业部签订协议后，营业部应向其颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，并严格按照《华泰证券证券经纪人证书管理办法》，对证书进行管理（证券经纪人证书样式及《华泰证券证券经纪人证书管理办法》见附件3）。原则上，证券经纪人与公司任一营业部签订协议后，不得再与其他营业部签订协议。 第三章证券经纪人从业管理 第八条 证券经纪人职责： 1、证券经纪人在从事客户招揽及在授权委托范围内开展相应客户服务等活动中，不得损害公司利益，收费标准及宣传内容必须符合公司和营业部授权委托范围的规定； 2、遵守公司业务操作流程和工作规范，保守公司的制度、经营、资金、重要行政事务等商业秘密； 3、对外保守客户的相关信息； 4、公司及营业部所制订的管理制度要求，及证券经纪人的其他从业要求。 第九条 证券经纪人应当在职业品德、执业纪律、专业能力及职业责任等方面，遵守如下执业准则：1、在执业过程中应当坚持证券市场的公开、公平、公正原则，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护证券市场各方的合法权益； 2、在执业过程中应当对客户高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护证券经纪人的职业声誉； 3、在执业过程中应当以专业的技能，小心谨慎、勤勉尽责和客观科学的态度，为客户提供服务，维护客户的合法权益。
华泰证券企业邮局用户使用手册 华泰证券股份有限公司 2008年1月
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1．关于本文档 1.1文档概要 ???? 本文档详细描述商务邮箱的最终用户，即电子邮箱的使用者，如何利用常用的收发电子邮件的工具，使用、管理其自己的邮箱帐号及其帐号中的个人信息。 1.2读者对象 ???? 本文档的读者对象是商务邮箱系统的最终用户或者指导最终用户使用本系统的相关人员。我们假定最终用户已经掌握如下知识： ? ☉Windows95/98/Me/NT/2000/XP等操作系统的使用 ? ☉常用邮件客户端管理工具Microsoft Outlook Express或者Netscape Messenger或者Foxmail的操作使用 ? ☉常用浏览器工具Microsoft Internet Explorer的操作使用 ? ☉基本的Internet 和Email的原理常识 2．SMTP/POP3功能使用说明（OE6） ???? 商务邮箱支持eSMTP/POP3协议，使用这两种协议，用户可以通过邮件客户端软件进行收取、发送电子邮件，并对这些电子邮件进行灵活的管理。下面以Microsoft Outlook Express 6为例，说明如何利用设置、使用这个软件，对商务邮箱进行邮件的收取、发送等常规操作。 2.1安装Outlook Express ???? Microsoft Outlook Express（简称"OE"）是随Microsoft Internet Explorer（简称"IE"）软件包一起发行的软件，按照默认选项安装IE之后，就会自动安装好OE。 2.2创建新的邮箱帐号 ???? 在Windows桌面启动OE软件，用鼠标点击"开始"--"程序"--"Outlook Express"，或者点击任务栏中，启动后的界面如下图 ?????然后点击菜单"工具"--"帐户"，如下图： ?????点击"帐户"之后，选择“添加”按钮，选择“邮件”，如下图： ?????出现下列对话框，填写“显示名”，例如您的姓名是guest ，则填写“guest”： 然后点击下一步： ?????填写“电子邮件地址”“”，然后点击“下一步”：
1、 ， 刷新试试2、
客户端刷新页面了，点确定继续 3、 xp sp2不支持，看下系统版本，右键我的电脑属性 4、 如果客户到了协议签署页面没有检测到证书或者自动返回到视频见证了，先确认是否换电脑了，如果换电脑了重新视频见证;如果没换，远程，如果证书存在个人栏下，而且不是其他人的证书，页面停留在网上开户页面即会话保持状态下，把下面这个链接粘贴到地址栏，https://https://www.doczj.com/doc/1b12196310.html,/openOnlineAction.do?method=sign，会直接到协议签署页面再次检测证书
5、 ，先刷新，去看下证书是否存在，如果不存在并且停留在安装证书页面，那么ctrl+f5刷新，进行安装证书操作就可以了；如果已存在了删除后，ctrl+F5刷新，再安装 6、 ， 重新复核通过，如果还不行，到根目录下看JPG文件是否存在，如果不存在重拍 7、
，见证端复核人输错密码了 ,见证端复核人员工号输错了8、 ，，先确认是否换电脑了，如果换了重新视频见证走流程，如果没换，看下证书是否存在，看是否证书安装到其他人了，如果在个人有可能是别人的证书，或者客户私自导出导入的证书，方法不当没有成功，或者安装数字证书的时候页面未响应了没有安装成功，
，刷几次，去营业厅办理 10、 ，页面停留时间过长，超时了，重新登录11、 ，刷新或关闭IE重新打开，看下加载项是否有禁用项
，不是通过确认退出造成，比如杀进程、异常退出或者强关，如获取不到公安部头像引起的崩溃死掉等，稍等3分钟后再试 13、 是见证端异常退出了，还是上一个客户的视频录制成功等确认窗口最小化到任务栏了看下 14、
华泰证券证券经纪人管 理规定 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT
华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行） 第一章总则 第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。 第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。 各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。 第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。 第四条公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。 第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。 第六条释义 1、公司：华泰证券股份有限公司。
2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，将营业部所在地划分成四类地区，划分及调整的方式，与公司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。 3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户。 第二章证券经纪人管理体系及职能 第七条公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方式，设计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控及时有效。 不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。
1. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。1分已自动评判 B. 公募证券和私募证券标准答案：B 2. 比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。1分已自动评判 D. 衍生工具基金标准答案：D 3. 从全然上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判 D. 预期酬劳率标准答案：D 4. 当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就能够赚取差价收益。这种差价收益称为（）。1分已自动评判 C. 资本利得标准答案：C 5. 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。1分已自动评判 A. 客户招揽标准答案：A 6. 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。1分已自动评判 B. B股标准答案：B 7. 我国《证券法》的核心旨在（）。1分已自动评判 A. 爱护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益标准答案：A 8. 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。1分已自动评判
A. 客户关系建立标准答案：A 9. 华泰证券正式开业日期为（）。1分已自动评判 B. 5月26日标准答案：B 10. 目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判 D. 4 标准答案：D 11. 下列关于期货合约标准化作用的讲法，不正确的是（）。1分已自动评判 C. 增加了交易成本标准答案：C 12. 下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。1分已自动评判 D. 利用申购赎回进行价差套利投资标准答案：D 13. 新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。1分已自动评判 B. 10 标准答案：B 14. 在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。1分已自动评判 C. 证券账户标准答案：C 15. 场外交易市场的价格决定要紧方式为（）。1分已自动评判 C. 买卖双方协商量价标准答案：C 16. 证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。1分已自动评判 D. 以自律为主原则标准答案：D
网上交易客户端(通达信合一版)安装手册 友情提醒： 我们友情提醒您加强网上交易的安全保护。 本着对客户高度负责的态度，我公司通过用户认证、数据加密、帐户绑定等技术手段为您的网上交易保驾护航。 请您在使用之前认真阅读华泰证券“网上交易委托风险揭示书”。 第一节软件下载 一、进入华泰证券网站（）点击“浏览用户”。 二、点击“软件下载”，转到软件下载页面，再点击“电信下载”或“网通下载”即可将客户端软件下载至本地。
第二节软件使用 一、进入系统： 通达信版支持目前主流的视窗操作系统，客户端程序下载完毕后，点击下载程序完成安装工作，然后，可按下述方式之一进入系统： （1）双击桌面上的图标，即可直接进入； （2）从程序组中进入，即沿着“开始”→“所有程序”→“华泰证券（通达信版）”→“华泰证券（通达信版）”，也可进入本系统。 二、登录： 进入系统后，首先弹出一个“登陆”对话框,点击“行情+交易”按扭输入客户号，交易密码、通讯密码即可进入行情加委托界面；点击“独立行情”可进入独立行情界面；点击“独立交易”按扭输入客户号，交易密码、通讯密码即可进入独立交易界面。
三、行情主站测速： （1）利用“系统检测”-“行情主站测速”功能，您能选出此刻客户端到服务端连接状态最优的行情主站。利用“系统检测”-“期货行情主站测速”功能，您能选出此刻客户端到服务端连接状态最优的期货行情主站。选择一个速度良好的主站后，点击“使用所选”按钮即可连接，您可以方便快速的查看行情。 （2）利用主站测速功能，您可以测试行情主站的连通性。如出现大面积行情主站不可连的情况,请检查本地网络、防火墙设置是否对7709端口有限制，是否通过代理上网或咨询您的网络管理员。 四、通讯设置 选择“通讯设置”可以进行以下设置： （1）如果您是通过代理服务器上网，您只需在图中“使用代理”前打勾，并填写相应的代理地址、端口(如下图)
金融学专业这几年从整体上看，在报考方面比较热门，其职业前景普遍看好，但根据实际就业情况看，两极分化比较严重，据文都教育经济学考试中心的观察统计发现，知名院校的金融学硕士，如果导师影响力较大，在校期间注重实践，同时研究功底比较深厚，刚出校门拿到10万以上年薪者，不在少数。 就业状况一览 近几年来，中国金融市场正在走向国际化，对专业性很强的人才需求迫切。金融学硕士就业人才的需求主要集中在高端市场，例如高校教师和大公司市场研究分析、基金经理、投资经理、证券公司、保险公司、信托投资公司等。 毕业生就业方向： 无论是本科毕业，还是硕士毕业，金融学专业毕业生总体上的就业方向有经济分析预测、对外贸易、市场营销、管理等，如果能获得一些资格认证，就业面会更广，就业层次也更高端，待遇也更好，比如特许金融分析师（CFA）、特许财富管理师（CWM）、基金经理、精算师、证券经纪人、股票分析师等。 就业前景： 目前我国金融人才的结构性矛盾比较突出，下面几类人士还是比较缺乏的：一是能够充当领军人物的高级管理人才；二是精通外语、法律及计算机的复合型人才；三是法律、咨询、中介和会计等方面的高级专业人才，有国际金融经营理念和从业经验的金融人才和金融服务人才匮乏。 另外，金融行业内部诸多中间业务的开展，也需要高级专业人才进入，比如个性化金融产品设计、对客户资金进行投资收益等。 薪酬水平： 金融学专业毕业的研究生在薪酬收入方面差距比较大，这跟学校、导师的知名度与影响力，以及自身的能力塑造、实践经验紧密关联。其中，融资和资本运作、咨询服务方面，发展前景更广一些，而且收入也颇丰。月薪少则6000元，多则30000元。如果能进入跨国投行或者埃森哲、麦肯锡等跨国咨询公司，年薪则大多在20万左右，还有其他福利。 从业行业扫描： 经济学门类里包括多个二级学科，毕业后能够从事的行业比较广泛，但根据近几年文都教育针对经济学硕士生的就业情况统计与抽样，经济学专业毕业的硕士生就业主要集中在金
华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行） 第一章总则 第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。 第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。 各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。 第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。 第四条公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。 第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。 第六条释义 1、公司：华泰证券股份有限公司。 2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，
将营业部所在地划分成四类地区，戈扮及调整的方式，与公 司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。 3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户＜ 第二章证券经纪人管理体系及职能 第七条 公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方 式，设 计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利 职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控 及时有效。 不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。 公司各部门及营业部证券经纪人管理体系组织架构图： 营业部 培育期证券经纪人 机 构 客 户 服 务 总 部 客户服务中心 研究所 零售客户服务总部 计划财务部 人力资源部 转换 初级证券经纪人