银行案件防控知识竞赛

银行案件防控知识竞赛

案件防控知识-竞赛题————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：案件防控知识竞赛题必答题（77道）：1、案件防控要做到的“四到位”是指责任到位、追究到位、惩戒到位和整改到位。2、案件防控第一责任人是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。

金融机构案件防控知识竞赛试题(附答案)第１题银行业金融机构应当严格执行(C)、押、证三分管制度,三者分开保管与使用,人员离岗时,都应落锁入柜。【单选】A、款B、密C、印D、单第２题下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:(Ａ）【单选】Ａ、枪支弹药B、授权卡C、空白凭证D、查询对账第3题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法得通知》规

1 目的为加强丹东银行（以下简称“本行”）案件防控工作管理，有效防范案件发生，确保资金（资产）安全和各项业务稳健运行，根据国家有关法律法规和管理要求，结合本行实际，特制定本规定。2 范围2.1 本规定明确了本行案件防控的基本内容与要求2.2 本规定适用于本行总行和各分支机构、各业务部门、各营业网点案件防范控制工作的管理。3 术语与定义3.1 本规定所指案件是

金融机构案件防控知识竞赛试题（附答案）第1题银行业金融机构应当严格执行（C）、押、证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。【单选】A.款B.密C.印D.单第2题下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A）【单选】A.枪支弹药B.授权卡C.空白凭证D.查询对账第3题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规

案件风险防控知识竞赛初赛试题一、单选题（每题0.5分，共20分）1．案件专项治理的总体原则是（D ）。A．防堵新案、查处陈案 B．标本兼治、统筹推进C．挽回损失、追究责任 D．标本兼治、重在治本2．下列哪项不属于案件专项治理工作的“四个目标”。（ B ）A．降低案件发生率 B．提高案件预报率C．严惩重处违法违规人员 D．提高案件损失资金挽回率3．要按照“（

【单选题】第1题:下列说法正确的是：（）中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现金柜出去午餐开户前应审核企业开户证明文件原件。日终，柜员清点完重空后，可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上，离柜干别的事情已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用【单选题】第2题:某银行办公室职员甲，利用职务的便利，按照本银行的经营许可证伪造了许多本许可证，卖给第三人，但由于其伪造技术

案件防控知识竞赛题必答题（77道）：1、案件防控要做到的“四到位”是指责任到位、追究到位、惩戒到位和整改到位。2、案件防控第一责任人是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。3、银行卡起存金额有严格规定，单位卡起存金额为10000元。4、银行卡起存金额有严格规定，个人卡起存金额为1元5、单笔或当日累计金额在50万元(含)以上的个人存

注意事项：此参考答案为合规部专业人员根据试题所做答案，由于同业公会题库较大，且随机出题，故可能会有部分遗漏，仅作参考。此外，因涉及竞赛，请勿向同业泄露。案防新规知识竞赛参考题库单选题：1．《银行业金融机构安全评估办法》规定，安全评估实行量化管理，根据评估容和标准打分，累计得分在（B）的银行业金融机构列为安全防合格单位。A.95分（含）以上B.85分（含）以上

《反有组织犯罪法》、反保险欺诈、《反恐怖主义法》、案防知识竞赛试题一、判断题（共10题）1教唆、诱骗未成年人实施有组织犯罪，或者实施有组织犯罪侵害未成年人合法权益的，依法从重追究刑事责任。对错2 .因举报、控告和制止有组织犯罪活动，在有组织犯罪案件中作证，本人或者其近亲属的人身安全面临危险的，其人身安全无法得到有效的保护。对错3 .国家工作人员组织、领导、参

【单选题】第1题:下列说法正确的是：（）中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现金柜出去午餐开户前应审核企业开户证明文件原件。日终，柜员清点完重空后，可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上，离柜干别的事情已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用【单选题】第2题:某银行办公室职员甲，利用职务的便利，按照本银行的经营许可证伪造了许多本许可证，卖给第三人，但由于其伪造技术

银行业金融机构案件防控工作考评知识竞赛试题（附答案）第1题《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（C）。【单选】A.一季度一评B.半年一评C.一年一评D.两年一评第2题甲是某银行职员，由于其本身没有信贷系统账号，他就找同事乙查找关于某客户的信息，同事乙由于碍于情面，将信息告诉甲，然后甲将获得的信息转卖给第三人，情节严重。对于以上

银行业机构案件防控知识竞赛题一、单选题1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ A）的案件。A自然人作案B内外勾结作案C集体作案D单位犯罪2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（C）以内。A 6小时以内B 12小时以内C 24小时以内D 48小时以内3、案件防控长效机制的良性循环应当是：（A ）A排查—整改—提高—再排查B制度—执行

金融机构案件防控知识竞赛试题（附答案）第1题银行业金融机构应当严格执行（C）、押、证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗时，都应落锁入柜。【单选】A.款B.密C.印D.单第2题下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A）【单选】A.枪支弹药B.授权卡C.空白凭证D.查询对账第3题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规

银行业金融机构案件防控工作考评知识竞赛试题（附答案）第1题《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评实行（C）。【单选】A.一季度一评B.半年一评C.一年一评D.两年一评第2题甲是某银行职员，由于其本身没有信贷系统账号，他就找同事乙查找关于某客户的信息，同事乙由于碍于情面，将信息告诉甲，然后甲将获得的信息转卖给第三人，情节严重。对于以上

案件防控知识试题含答案） 一、填空题1、 是案防工作第一责任主体。 正确答案：银行业金融机构2、董事会应当将案件风险作为银行业金融机构重要风险，将 列为案件风险防范第一责任人。 正确答案：董事长3、未设董事会的银行业金融应当由履行董事会的有关案防工作职责。正确答案：经营决策机构4、监事会或监事应当监督董事会和案防工作职责正确答案：高级管理层5、 应当有效管理

供参考的竞赛题目和答案一、单选类题目：1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ A ）的案件。A、自然人作案B、内外勾结作案C、集体作案D、单位犯罪2、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”？（C）A、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B、查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C、激励员工揭发举报

2013年上海银行业案件防控新规知识竞赛题库试卷1第1题下列说法正确的是:(D)【单选】A.已调离柜员的柜员号可以交接给新进柜员使用B.日终，柜员清点完重空后，可以将重空锁在小铁箱里放在桌面上，离柜干别的事情C.中午现金柜员自己清点完尾箱后可以离开现金柜出去午餐D.开户前应审核企业开户证明文件原件。第2题《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管

“案防及反洗钱金融知识竞赛”试题一、判断题1.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。对3.反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。错