基金从业资格考试（科目一）1、行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。2、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。3、基金的转换费由：“转出基金的赎回费”和“申购费补差”组成。“申购费补差”指两只转换的基金申购费率的差额部分。转换

基金从业资格考试科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》思维导图版

科目一1. 私募基金管理人向基金业协会申请登记，报送下列信息：1）营业执照2）公司章程或合伙协议3）股东或合伙人名单4）高管基本信息5）基金业协会规定的其他信息2. 投资者持有的基金份额变动，经管理人确认后才有效。3. QDII基金也是开放式基金，在开放申赎前，一周披露一次资产净值和份额净值，开放申赎后每个开放日披露份额净值和份额累积净值。QDII基金的净值

基金从业资格考试科目一：证券投资基金法律法规证券投资基金证券从业资格考试简介➢每科考试满分100分，60分为合格线➢三种题型一、单项选择题共60题，每题0.5分，总共30分，不答或答错均不得分二、多项选择题共50题，每题1分，总共50分，须选两项或两项以上，多选或少选均不得分三、判断题2015-08-11考试大纲（科目一）第一篇基金行业概览第1章金融、资产管

证券、基金考试后这13个问题,别告诉我你不知道! 7月份的证券和基金考试都已经结束,很多考生们咨询趣哥关于考后的问题,在这里,对大家问得比较多得问题汇总一下,有几条一定要注意!基金考后关心的6大问题1成绩合格标准基金从业资格考试实行百分制,60分为成绩合格分数线。基金从业资格考试成绩单科没通过的考生,继续报考未通过的科目即可。基金从业资格考试两科成绩都未通过

科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》第一章：金融、资产管理与投资基金一、金融不居民理财的关系1.所谓金融，简单来讲即账币资金的融通，居民是社会最古老、最基本的经济主体；2.居民理财主要方式是账币储蓄不投资两类。账币储蓄是指居民将暂时不用结余的账币收入存入银行金融机构的一种存款活动；投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报；3.随着我国居

基金从业科目一考试题库1下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A.是实行自律管理的法人B.享有交易所业务规则制定权C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为正确答案:C答案解析:C项，依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上

基金从业科目一押题

科目二1，买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方;买断式到期由正回购方以约定价格从逆回购方购回回购债券;买断式回购期内，逆回购方可以使用该笔债券。买断式回购期限最长不超过91天。2，证券投资基金财务报表包括：【资产负债表，利润表，净值变动表。】3，在67%的概率下，基金的年化收益率会出现在【正负1个标准差的范围内】;95%的情况下，则会落在正负2个

基金从业资格取得方式汇总

基金从业资格考试资料

2021基金从业科目一《基金法律法规》考题100道测试及答案16考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）。A、10个工作日B、2 0个工作日C、2 5个工作日D、3 0个工作日答案为 B【解析】本题考查基金的募集程序。对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过2 0个工作

科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》第一章：金融、资产管理与投资基金一、金融不居民理财的关系1.所谓金融，简单来讲即账币资金的融通，居民是社会最古老、最基本的经济主体；2.居民理财主要方式是账币储蓄不投资两类。账币储蓄是指居民将暂时不用结余的账币收入存入银行金融机构的一种存款活动；投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报；3.随着我国居

基金从业资格证科目一、科目三考点私募股权1. .8.1日中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》，促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。2. 公司减少注册资本，在有限责任公司，须经代表（2/3 ）以上表决权的股东决议经过。3. 股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（

《基金法律法规》考前必记的30个知识点1.证券投资基金的称谓：①美国——共同基金；②英国、香港——单位信托基金；③欧洲——集合投资基金/计划；④日本、台湾——证券投资信托基金。2.基金与股票、债券、银行储蓄存款之间的区别：基金与股票、债券的差异（1）反映的经济关系不同股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是

基金科目一《基金法律法规》真题测试一1、关于另类投资基金，以下表述正确的是（）。A.另类投资基金可投资于债券、股票B.黄金基金属于另类投资基金C.另类投资基金是私募基金D.另类投资基金是一种直接投资工具答案：B；《证券投资基金》教材上册P25【解析】通常，人们把投资于公开市场交易的权益、债券、货币、期货等金融资产的基金称为传统投资基金，投资于传统对象以外的投

20XX 年 4 月 XX 日基金从业考试真题及答案科目一：法律法规1关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是（）A.投资者可以按“份额”提交认购申请B.投资者需要开立沪、深证券账户C.认购申请已经受理后可以申请撤单D.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户正确答案：C2在 ETF 的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的

基金从业资格考试科目一第一章金融、资产管理与投资基金【考试大纲解读】[理解] 金融与居民理财的关系[理解] 金融市场的分类和构成要素[理解] 金融资产的概念[理解] 资产管理的特征与资产管理行业的功能[了解] 我国资产管理行业的现状[掌握] 投资基金的定义和主要类别知识点一、金融与居民理财的关系1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通，居民是社会最古老、最基本

2021《基金科目一》试题及答案解析10考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、（）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。A.电子信箱B.互联网C.“一对一”专人服务D.电话服务中心答案为C【解析】专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的个性化的服务。基金销售者一般为其安排较为固定的投资顾问，从基金销售开始

基金从业资格考试学习方法考试基金从业资格的目的：1获得基金业从业资格2掌握基金从业的职业道德、业务知识等技能3基金是重要的理财工具，可以给自己扩展相应的理财渠道基金从业资格考试是资产管理行业最为重要的从业资格，涉及到基金从业资格的行业：基金管理公司、资产管理公司、证券公司、投资公司、各大商业银行、邮政局代理金融业务局、基金评级机构、投资咨询公司等行业的从业人