投资银行资产管理业务

投资银行组织架构

C17072S 证券公司资产管理业务的合规要点

投资银行资产管理业务

券商资产管理业务

第7讲投资银行自营与资产管理业务

1.2 自营投资业务的意义（1）美林证券2004年资产管理与自营业务合计占 净收入的比例为44％，2003年该比例则为49 ％。国信证券 2002 总利润 5805万， 自营-40

第7讲 投资银行自营与资产管理业务

证券公司客户资产管理业务管理办法（2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司客户资产管理业务管理办法〉的决定》修订）第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》

一．什么是资产管理业务顾名思义，“资产管理”就是特定金融机构对客户资产进行的管理活动，通常所说的“资产管理业务”是指专业的金融服务机构作为受托投资管理人，借助自身在人才、技术和信息等方面的专业优势，将委托人所委托的资产进行组合投资，从而实现委托资产收益最大化，资产所有者和管理者之间的法律关系为信托关系。资产管理的资金来源一般有三个渠道：机构、企业和个人，他们

一、单项选择题1. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A. 公正原则B. 公平原则C. 风险匹配原则D. 诚实信用原则2. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管

证券公司资产管理业务分析三篇篇一：证券公司资产管理业务分析一．什么是资产管理业务顾名思义，“资产管理”就是特定金融机构对客户资产进行的管理活动，通常所说的“资产管理业务”是指专业的金融服务机构作为受托投资管理人，借助自身在人才、技术和信息等方面的专业优势，将委托人所委托的资产进行组合投资，从而实现委托资产收益最大化，资产所有者和管理者之间的法律关系为信托关系

投资银行自营与资产管理业务1

第七讲 投资银行的资产管理业务

1. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。A. 0.5B. 0.1C. 0.05D. 0.2二、多项选择题2. 某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入该计划，正确的做法是（）。（本题有超过一个的正确选项）A. 该计划成立规模为30亿元，证券公司投入自有资金1.5亿元。B. 该计划

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第八章 资产管理 投资银行 教学课件

第一套一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。A. 30%B. 20%C. 10%D. 40%2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。A. 4000万元B. 3

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