银行员工学习《中小金融机构案件风险防控实务》心得体会读好一本书，于潜移默化中启迪员工合规心智。为了积极推进“合规文化建设年活动”，我们国际业务部通过多种形式营造全员合规、全程合规、自觉合规的浓厚氛围，夯实合规文化成长基础。在全部认真开展“读好一本书”活动，组织全员认真学习《中小金融机构案件风险防控实务》，人人结合自身岗位写出心得体会，还对照书中的案例深入开展

《销售实务中应注意的法律问题及风险防控》课件

案件风险防控实务考试题一、填空（10分）1.（操作风险）是产生银行案件的主要根源，案件是操作风险的重要表现形式。2.突发事件的特性包括突发性、公共性、（危害的延展性）、变化发展的不确定性、处置的紧迫性。3.签发银行承兑汇票的一般流程：客户申请→受理调查→审查审批→签订合同→承兑出票→（承兑后检查）→到期付款。4.办理抵押登记的主要风险点抵押登记办理；（抵押登

项目部法律风险防范实务与技巧

甘肃临洮农村合作银行案件风险防控培训方案根据中国银监会安排，省联社将于2011 年8 月份统一组织对全省农村信用社员工进行案件防控知识考试。为了引起全体员工对考试的高度重视，认真筹备和组织考试，扎实做好考前各项准备工作，确保全体员工取得理想的成绩，同时进一步提高全行案件风险防控水平。经合行2011 年7 月11 日行务会议研究，将于近期对全行员工组织培训，特

练习题（答案）（第五章、第十一章指导老师：）一、单选题1.柜员临时离柜应及时签退系统，做到（A），凭证、现金入柜保管。A. 人离章收B. 交接清楚C. 四双制度D.钱账分管2.银行（信用社）经办人员对客户所持身份证件，须通过“公民身份信息系统”进行身份核对，识别证件信息真伪。（B）A. 经营查询系统B. 公民身份信息系统C.集中报送系统D.现代化支付系统3.

甘肃临洮农村合作银行案件风险防控培训方案根据中国银监会安排，省联社将于2011 年8 月份统一组织对全省农村信用社员工进行案件防控知识考试。为了引起全体员工对考试的高度重视，认真筹备和组织考试，扎实做好考前各项准备工作，确保全体员工取得理想的成绩，同时进一步提高全行案件风险防控水平。经合行2011 年7 月11 日行务会议研究，将于近期对全行员工组织培训，特

银行中小金融案件风险防控实务练习题(答案)一、单选题1.柜员临时离柜应及时签退系统，做到（A），凭证、现金入柜保管。A.人离章收B.交接清楚C.四双制度D.钱账分管2.银行（信用社）经办人员对客户所持身份证件，须通过“公民身份信息系统”进行身份核对，识别证件信息真伪。（B）A.经营查询系统B.公民身份信息系统C.集中报送系统D.现代化支付系统3.·假1币·收

中小金融机构案件风险防控实务-01基 础理论51、山气日夕佳，飞鸟相与还。 52、木欣欣以向荣，泉涓涓而始流。53、富贵非吾愿，帝乡不可期。 54、雄发指危冠，猛气冲长缨。 55、

案件风险防控实务第一章风险概论题库及答案案件风险防控实务第一章风险概论一、单项选择题（30题）1、下列关于风险的说法，不正确的是（ C ）。A、风险指未来的消极结果或损失的潜在可能B、风险既是损失的来源，同时也是盈利的机会C、损失是一个事前概念，风险是一个事后概念D、风险虽然通常采用损失的可能性以及潜在的损失规模来计量，但并不等同于损失本身2、下列关于各类风

案件风险防控实务第一章风险概论题库及答案案件风险防控实务第一章风险概论题库及答案案件风险防控实务第一章风险概论一、单项选择题（30题）1、下列关于风险的说法，不正确的是（ C ）。A、风险指未来的消极结果或损失的潜在可能B、风险既是损失的来源，同时也是盈利的机会C、损失是一个事前概念，风险是一个事后概念D、风险虽然通常采用损失的可能性以及潜在的损失规模来计量

ⅩⅩⅩⅩ农村合作银行案件风险防控培训方案根据中国银监会安排，省联社将于ⅩⅩ年8月份统一组织对全省农村信用社员工进行案件防控知识考试。为了引起全体员工对考试的高度重视，认真筹备和组织考试，扎实做好考前各项准备工作，确保全体员工取得理想的成绩，同时进一步提高全行案件风险防控水平。经合行ⅩⅩ年7月11日行务会议研究，将于近期对全行员工组织培训，特制定本方案。一、组

案件防控学习心得共5篇篇一：案件防控学习心得体会案件防控学习心得体会近期，我行开展了2016年“学案例、讲操守、防风险”主题警示教育活动，通过观看视频、学习案例，并结合平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的认识。就此次学习活动的心得总结出几点体会。近年来，金融案件频发，防案形势非常严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但主要原因都是由于与以下几

彭州民生村镇银行“案件风险防控实务培训”考试题姓名：得分：一、选择题(总分２０分,每题1 分。选少、选多、不选均不得分。)1、属于风险的基本构成要素的有(Ａ B Ｄ)Ａ、风险因素B、风险事件C、风险控制D、风险结果2、下列关于银行业的描述正确的有(ABCD)Ａ、高风险行业B、经营风险、管控风险、承担风险损失C、获取风险收益D、风险管理能力是银行的核心竞争力3

中小金融机构案件风险防控实务高管测试题（三）、填空题（本题共10小题，每小题1分，每空0.5分，共10 分）3. 票据贴现业务分为贴现、（4.贷款业务领域的主要案件风险有（）、冒名贷款、（法发放贷款、收贷不入账、账外经营。6.（ ）是产生银行案件的主要根源，（表现形式。7. 中小金融机构在制定责任追究制度时应把握 （ 尽职免责、失职重罚的原则。9.同一台自助

1、下列哪些事项不属于领导干部报告的个人重大事项（ C ）。A、本人买卖私房B、子女承包集体工商企业C、配偶出省旅游D、子女受聘于三资企业担任主管人员2、银行还可以通过（C），与监管当局实现更为有效的互动。A、被动合规B、形式合规C、主动合规D、实质合规3、经济合作与发展组织明确指出了有效的公司治理结构应符合的基本原则包括（ABCD ）。A、保护股东（社员）

农村信用社“案件风险防控实务”考试题姓名：得分：一、选择题（总分20 分，每题 1 分。选少、选多、不选均不得分）1、属于风险的基本构成要素的有（A B D）A、风险因素B、风险事件C、风险控制D、风险结果2、下列关于银行业的描述正确的有（ABCD）A、高风险行业B、经营风险、管控风险、承担风险损失C、获取风险收益D、风险管理能力是银行的核心竞争力3、属于银

第一章风险概论与公司治理主要内容⏹一、风险概论⏹二、公司治理⏹三、内部控制一、风险概论⏹银行风险⏹操作风险⏹银行案件风险⏹风险管理是银行最重要的职能，也是现代银行科学管理的核心内容⏹风险定义。风险一般是指未来的消极结果或损失的潜在可能。一是未来结果的不确定性，二是损失的可能性⏹风险要素。风险因素、风险事件与风险结果⏹风险与损失。风险是损失的条件，损失是风险的

村镇银行案件风险防控实务培训考试题Prepared on 22 November 2020彭州民生村镇银行“案件风险防控实务培训”考试题姓名：得分：一、选择题（总分 20 分，每题 1 分。选少、选多、不选均不得分。）1、属于风险的基本构成要素的有（A B D）A、风险因素B、风险事件C、风险控制D、风险结果2、下列关于银行业的描述正确的有（ABCD）A、高

彭州民生村镇银行“案件风险防控实务培训”考试题姓名：得分：一、选择题（总分20分，每题1分。选少、选多、不选均不得分。1、属于风险的基本构成要素的有（A B D）A、风险因素B、风险事件C、风险控制D、风险结果2、下列关于银行业的描述正确的有（ABCD）A、高风险行业B、经营风险、管控风险、承担风险损失C、获取风险收益D、风险管理能力是银行的核心竞争力3、属