一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起______

^| You have to believe，there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time，must be managed to ge

香港证券及期货从业员资格考试综述资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。一、香港证券及期货从业员资格考试简介证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金

2016证券从业资格考试真题完整版证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。A.500

关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知中证协发[2015]147号各会员单位、各有关单位：为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下：一、改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：（一）类别证券业从业资格考试测试划分为一

证券业从业人员资格考试模拟试题一、名词解释（18分）1、临界线2、有效益资产组合边界3、系统风险与非系统风险4、市场组合5、收益线6、组合线二、简答题（42分）1、比较Markowits模型和单一指数模型的优缺点。2、说明CML和SML各是什么，区别何在？3、传统资本资产定价模型的含义有哪些？4、资产的数量与资产组合风险的关系是佬？5、一般而论，允许卖空和不

一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起______

SAC证券业从业人员资格考试课程(PPT 70张)

反垄断法条文解读一、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的D. 混合协议是处于不同生产或销售阶

证券业从业人员一般从业资格考试大纲中国证券业协会第一部分证券市场基本法律法规第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内

证券从业人员资格考试-证券交易习题五

证券从业人员资格考试证券基础知识模拟试题及答案证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(3)及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）.A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种

证券从业资格考试改革主要内容为适合资本市场创新发展，中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，相关改革的主要内容如下：改革的主要内容本次考试测试改革包括但不限于以下内容：(一)类别证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，

2020年证券从业人员考试题库：证券基础知识（第一套）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内)1、期权交易中的选择权，属于交易中的（）。A．买方B．卖方C．双方D．第三方2、关于基金的运作费用，下列说法准确的是（）。A．基金规模越小，操作费用比率较高B

第1题：我国混合资本债券期限在( )以上。A： 20年B： 15年C： 5年D： 10年答案：B解题思路：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。本题考查重点：教材的第四章第一节：我国金融债券的品种及管理规定2019年证券从业资格考试必做试题

基本大纲证券业从业人员资格考试大纲（）第一某些证券市场基本知识目与规定本某些内容涉及股票、债券、证券投资基金等资我市场基本工具定义、性质、特性、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具定义、特性、构成要素、分类；证券市场产生、发展、构造、运营；证券经营机构设立、重要业务、内部控制和风险控制指标管理；中华人民共和国证券市场法规体系、监管构架以及从业人

2020证券业从业人员资格考试考场须知2016证券业从业人员资格考试考场须知一、考场纪律(一)考试一律在指定时间和考场内进行，考生应在开考前30分钟内进入指定考场，进行现场取相和签到。(二)考试开始20分钟后，考生不得进入考场参加考试;开考20分钟内考生未能在考试机上登录并确认的，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。(三)考生进入考场后，直至离开该考

证券从业资格考试历年真题及答案

证券从业资格考试必备必背文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( 0.5% )收取罚金。2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( T+1日16：00 )。3.客户交易结算资

证券从业人员资格考试试题一、单选题1、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A、集合竞价方式B、连续竞价方式C、集中交易方式D、做市商方式2、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。（）A、正确B、错误3、收购要约约定的收购期