[职业资格类试卷]证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷4.doc
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答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷4
一、单项选择题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为( )。
（A）政府债券
（B）公司债券
（C）公司股票
（D）铁路股票
2 下列对社会公益基金认识不正确的是( )。
（A）社会公益基金属于基金性质的机构投资者
（B）社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
（C）我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
（D）福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金
3 按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。
（A）股票、债券
答案见麦多课文库 （B）公募证券、私募证券
（C）上市证券、非上市证券
（D）政府证券、政府机构证券、公司证券
4 政府发行证券的品种仅限于( )。
（A）债券
（B）基金
（C）股票
（D）证券衍生产品
5 有价证券是( )的一种形式。
（A）虚拟资本
（B）权益资本
（C）货币资本
（D）商品资本
6 中国证监会在( )年加入了证监会国际组织。
（A）1992
（B）1995
答案见麦多课文库 （C）1998
（D）2001
7 证券投资人是指通过证券而进行投资的( )。
（A）自然人
（B）政府机构
（C）各类机构法人
（D）各类机构法人和自然人
8 股票的理论价格用公式表示为( )。
（A）预期股息/必要收益率
（B）每股净资产/必要收益率
（C）预期股息/无风险利率
（D）预期股息×市场利率
9 普通股票和优先股票是按( )分类的。
（A）股票的价值
（B）股票的格式
（C）股东享有的权利
答案见麦多课文库 （D）股东的风险和收益
10 ( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
（A）国有股
（B）集体股
（C）法人股
（D）社会公态股
11 下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是( )。
（A）中央银行提高法定存款准备金率
（B）中央银行提高再贴现率
（C）中央银行在公开市场上大量买入证券
（D）政府大幅降低税率
12 ( )是指股票未来收益的现值。
（A）股票的票面价值
（B）股票的账面价值
（C）股票的清算价值
（D）股票的内在价值
答案见麦多课文库 13 下列关于公司资产净值的叙述，错误的是( )。
（A）资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
（B）资产净值是总资产减去固定资产的净值
（C）资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
（D）一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
14 股东大会是股份公司的( )。
（A）法人代表
（B）监督机构
（C）权力机构
（D）决策执行机构
15 1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是( )。
（A）记名国债
（B）无记名国债
（C）凭证式国债
（D）记账式国债
答案见麦多课文库 16 债券与股票的比较，错误的是( )。
（A）债券和股票都属于有价证券
（B）债券和股票都是筹资手段因而都属于负债
（C）债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
（D）尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
17 发行对象仅限于个人的国债是( )。
（A）财政债券
（B）记账式国债
（C）凭证式国债
（D）储蓄国债(电子式)
18 ( )是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
（A）政府债券
（B）国家债券
（C）金融债券
（D）公司债券 答案见麦多课文库
19 下面不属于金融债券的是( )。
（A）央行票据
（B）保险公司次级债
（C）证券公司债
（D）短期融资券
20 安全性高的有价证券是( )。
（A）股票
（B）国债
（C）公司债券
（D）企业债券
21 目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )。
（A）中国银行
（B）中国进出口银行
（C）国家发展银行
（D）中国农业发展银行
22 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由( )机构担任。 答案见麦多课文库
（A）证券公司
（B）保险公司
（C）商业银行
（D）基金管理公司
23 目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。
（A）1%
（B）1.50%
（C）2%
（D）2.50%
24 基金管理人与托管人之间是( )。
（A）所有者与经营者
（B）受托者与委托者
（C）委托者与受托者
（D）经营者与监管者
25 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
（A）契约型基金和公司型基金 答案见麦多课文库
（B）封闭式基金和开放式基金
（C）国债基金、股票基金、货币市场基金
（D）成长型基金、收入型基金和平衡型基金
26 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。
（A）是相互制衡的关系
（B）是所有者和经营者之间的关系
（C）是委托人、受益人与受托人的关系
（D）基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
27 ( )是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
（A）国债基金
（B）股票基金
（C）指数基金
（D）货币市场基金
答案见麦多课文库 28 截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等( )只LOF在深圳证券交易所上市交易。
（A）10
（B）13
（C）15
（D）20
29 设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为( )元。
（A）7.1
（B）9.6
（C）10.1
（D）12.1
30 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )特征。
（A）跨期性
（B）期限性
答案见麦多课文库 （C）联动性
（D）不确定性或高风险性
31 资产证券化是( )。
（A）风险管理型创新的重要成果
（B）增强流动型创新的重要成果
（C）信用创造型创新的重要成果
（D）股票创新型创新的重要成果
32 利率期货以( )作为交易的标的物。
（A）固定利率
（B）市场利率
（C）浮动利率
（D）固定利率的有价证券
33 ( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（A）金融互换
（B）金融期权
