2016年下半年四川省基金从业资格：财务比率分析考试试题
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2016年下半年四川省基金从业资格：财务比率分析考试试
题
一、单项选择题
1、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A．前台业务系统
B．后台业务系统
C．后台管理系统
D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统
2、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。
A．基金机构投资者
B．中国银监会
C．中国证监会
D．基金管理公司
3、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓
4、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。
A．纸面发行
B．流通性好，但不可上市转让
C．以电子记账方式记录债权
D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债
5、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A：50%
B：60%
C：80%
D：90%
6、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式
B．公开招标
C．上网竞价方式
D．协商定价方式
7、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动
8、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税
B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税
C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税
D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税
9、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__
A．基金投资人，基金托管人
B．基金投资人，基金管理人
C．基金托管人，基金管理人
D．基金管理人，基金托管人
10、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线
A：风险厌恶
B：风险偏好
C：风险中性
D：其他
11、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A．逐时结转
B．逐日结转
C．逐周结转
D．逐月结转
12、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用
B．系统重大升级
C．年度技术风险评估的报告
D．用户密码修改
13、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。
A．行业集中度
B．标准差
C．贝塔系数
D．行业投资集中度
14、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资
B．负债
C．融资
D．资产
15、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为
所投资金额的__倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
16、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元
B：1亿元
C：2亿元
D：5亿元
17、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件
B．服务方式
C．参与方式
D．所承担的责任与作用
18、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易
B．回购交易
C．现券买卖
D．信用交易
19、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素
D．投资者行为因素
20、__可采用不同币种申购基金份额。
A．一般封闭式基金
B．一般开放式基金
C．境内ETF基金
D．QDⅡ基金
21、____是基金运作的最重要的环节
A：基金营销
B：基金募集
C：基金投资运作
D：基金后台管理
二、多项选择题
1、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于
2、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。
A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站
3、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A．保本基金
B．ETF
C．伞型基金
D．LOF
4、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A．半
B．1
C．3
D．5
5、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。
A．价格
B．收益
C．风险
D．结构
6、在我国，__可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
A．商业银行
B．证券公司
C．证券投资咨询机构
D．专业基金销售机构
7、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。
A．股份公司的股东名册
B．股份公司的招股说明书
C．股票票面
D．股份公司的公司章程
8、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。
A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券
B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券
C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券
9、下列属于消极性股票投资策略的是____
A：以技术分析为基础的投资策略
B：以基本分析为基础的投资策略
C：市场异常策略
D：指数型投资策略
10、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%
11、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A：收入型基金
B：上市开放式基金
C：公募基金
D：私募基金
12、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。
A．完全型基金
B．纯指数型基金
C．增强型指数基金
D．部分型基金
13、巨额赎回是指__。
A．单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%
B．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%
C．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%
D．单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20%
14、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择，才能不断扩大业务规模。
A：产品
B：价格
C：规模
D：服务
15、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。
A．《证券投资基金销售管理办法》
B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
C．《证券投资基金销售人员执业守则》
D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
16、普通股票股东的权利不包括__。
A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产
17、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A．担保债券
B．抵押债券
C．优先股票
D．普通股票
18、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有__。
A．维护与客户的关系
B．选择适合的投资方式
C．选择合适的营销时机
D．提供便利条件，降低客户成本
19、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。
A．短期债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．记账式债券
20、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。
A．5；500
B．5；100
C．10；100
D．10；500
21、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A．银行
B．证券公司
C．保险公司
D．财务顾问公司。
