C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100分

C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分

一、单项选择题

1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）

A．无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系

2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾

问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。

A. 业务经办员

B. 前台接线员

C. 证券分析师

D. 客户回访人员

3. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询

业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。

A. 以上三者都不正确

B. 机构注册地

C. 分支机构所在地

D. 公司主要营业场所所在地

4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投

资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。

A. 指定多部门分别独立实施

B. 指定专门人员独立实施

C. 成立专门的委员会

D. 指定多部门共同实施

5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾

问业务必须取得（）业务资格。

A. 证券自营

B. 投资银行

C. 证券投资咨询

D. 证券资产管理

6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终

止之日起不得少于（）年。

A.10

B.3

C.5

D.7

7. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开

咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。

A.7

B.3

C.2

D.5

8. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的

信息不包括（）。

A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系

B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质

C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况

D. 投资顾问的执业资格及基本经历

9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级

或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。

A. 咨询、组合产品、客户跟踪

B. 个性化产品、客户跟踪

C. 咨询服务、客户跟踪

D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪

10. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、

电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

A. 广电总局

B. 中国证券业协会

C. 地方证监局

D. 中国证监会

二、多项选择题

1. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的

信息包括（）

A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系

B. 投资顾问的执业资格及基本经历

C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况

D. 其所推荐产品的基本特征和风险性质

2. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资

咨询人员，不得从事的活动包括（）。

A. 与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失

B. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

C. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货

D. 向客户承诺证券、期货投资收益

3.按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资

咨询人员，不得从事的活动包括（）。

A. 与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失

B. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

C. 为部分客户解决实际困难

D. 向客户承诺证券、期货投资收益

4. 投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（）

A. 客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突

B. 客户与非客户的利益冲突

C. 客户与公司经纪业务之间的利益冲突

D. 客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突

5. 国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（）。

A. 频繁交易

B. 内幕交易

C. 抢先交易

D. 老鼠仓

6. 证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（）。

A. 某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家

B. 受客户之托，为其提供投资建议

C. 其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为

D. 其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等

7. 证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应

地配置（）等不同等级或水平的投资顾问服务。

A. 总部高级投资顾问

B. 营业部投资顾问

C. 总部资深投资顾问

D. 营业部高级投资顾问

8. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券

投资顾问业务（）等环节实行留痕管理。

A. 协议签订

B. 客户回访和投诉处理

C. 服务提供

D. 业务推广

9. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（）。

A. 作为供客户随时查阅的资料

B. 作为投资顾问业绩考核的依据

C. 公司规范管理、档案管理的要求

D. 作为日后纠纷的证据

10. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，

在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

A. 服务需求