天交所初调清单
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1 调查清单
第一类 公司基本情况
1、公司简介；
2、公司设立过程时有关的资产评估报告、验资报告；
3、公司持有的最新一期《企业法人营业执照》或《营业执照》正副本，应包含最近一次年检记载情况；
4、公司在工商局备案的最新一期的有效章程；
5、公司组织架构图及各部门主要负责人的基本情况；
6、公司所属全资或控股、参股的子公司、分公司、参股公司的有关说明及框架图；
7、公司真实的行业地位；
8、公司是否存在关联交易和同业竞争。
第二类 公司资产情况
（一）公司资产权属证书
1、房屋
房屋清单包括公司所有和租赁的房屋，请标明地址和面积。请备注是否拥有权相关权属证明文件。
2、国有土地使用权
土地使用权清单包括公司所有和租赁的土地，请标明地址和面积。请备注是否拥有权相关权属证明文件。
3、知识产权
公司拥有的（如有）商标权、专利权、著作权、非专利技术、服务标识、生产许可证、特许经营权等知识产权清单，请备注是否拥有
2 权相关权属证明文件。
4、在建工程（如有）
在建工程清单，请说明在建工程证件是否齐全。
5、机器设备
设备清单，请备注是否具有发票以及其他权属证明文件。
（二）公司资产权利受限情形（如有请说明）
（三）公司资产租赁和许可情况（如有请说明）
（四）公司实物资产对外投资情况（如有请说明）
第三类 公司财务和税务状况
（一）基本情况
公司最近三年真实的的审计报告；
公司最新一期未经审计真实的财务报表及其附注、财务情况说明书；
（二）债权
重大债权清单，包括债权数额、债务人名称、帐龄、发生债权的文件依据。
（三）债务
重大债务清单，包括债务数额、债权人名称、发生债务的文件依据。
（四）对外担保情况（如有请说明）
保证、抵押、质押清单
（五）税务状况
1、公司及其控股子公司执行的税种、税率；
2、若公司享受优惠政策、财政补贴等政策；
3、公司近三年是否依法纳税，是否存在被税务部门处罚的情形。
3 （六）公司长期、重大投资情况（如有请说明）
第四类 公司劳动及员工问题
1、公司员工的基本情况
2、是否与员工签订劳动用工合同
3、是否为员工缴纳了社会保险
4、请说明是否存在未决或可能发生的劳动争议。如有，请提供详情说明，以及相关证明文件。
第五类 公司环保与产品质量、技术等标准
1、公司生产设施（厂房设备）建设过程中是否办理环境影响评估报告？是否得到环保部门的批准；
2、公司在生产过程中排放的污染物情况说明，以及公司是否办理或取得的排污许可证，公司是否缴纳排污费，如有，请提供相关凭证和说明；并协助提供公司持有的《工业污染物源达标验收合格证》（如有）；
3、近三年是否因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚；
4、公司的产品有关产品质量和技术标准；
5、近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚。
第六类 诉讼、仲裁或行政处罚
（一）诉讼、仲裁
请说明公司现时是否存在尚未终结（包括在执行程序中）或即将提起的诉讼或仲裁事项。
（二）行政处罚
请说明公司最近36个月有无受到任何行政机关给予的行政处罚，有无可预见之行政处罚。
