中国证监会派出机构监管职责规定

中国证券监督管理委员会公告〔2016〕7号——关于废止部分证券期货规章的决定（第十四批）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2016.03.31•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2016〕7号•【施行日期】2016.03.31•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2016〕7号现公布《关于废止部分证券期货规章的决定》（第十四批）。

中国证监会2016年3月31日关于废止部分证券期货规章的决定（第十四批）根据《规章制定程序条例》规定，按照国务院办公厅《关于做好行政法规部门规章和文件清理工作有关事项的通知》要求，在废止前十三批规章和规范性文件（以下统称规章）的基础上，我会对自成立以来至2015年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。

其中，2015年1月1日至2015年12月31日期间，应予废止的规章6件（见附件1），已经明令废止的规章21件（见附件2）。

现将这两部分共27件规章的目录予以公布。

附件：1.第十四批废止的证券期货类部门规章目录2.2015年1月1日至2015年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录附件1第十四批废止的证券期货类部门规章目录序号名称文号发文日期发布部门1关于基金管理公司设立分支机构、变更名称及修改章程等行政许可事项审核有关问题的通知证监基金字〔2006〕15号2006年2月7日中国证券监督管理委员会2关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知证监法律字〔2004〕8号2004年7月15日中国证券监督管理委员会3关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定证监机构字〔2007〕344号2007年12月26日中国证券监督管理委员会4关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序有关问题的通知证监基金字〔2005〕101号2005年6月16日中国证券监督管理委员会5关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知证监基金字〔2005〕138号2005年8月15日中国证券监督管理委员会6关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则证监期货字〔2000〕12号2000年4月6日中国证券监督管理委员会附件22015年1月1日至2015年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章目录序号名称文号发布日期明令废止文件1证券公司债券管理暂行办法证监会令第15号2003年8月29日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）2关于修订《证券公司债券管理暂行办法》的决定证监会令第25号2004年10月18日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）3关于发布《证券公司债券管理暂行办法》五个配套文件的通知证监发行字〔2003〕106号2003年8月29日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）4公司债券发行试点办法证监会令第49号2007年8月14日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）5关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知证监发〔2007〕112号2007年8月14日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）6关于创业板上市公司非公开发行债券有关事项的公告证监会公告〔2011〕29号2011年10月12日公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号）7证券公司融资融券业务管理办法证监会公告〔2011〕31号2011年10月26日证券公司融资融券业务管理办法（证监会令第117号）8关于印发《派出机构监管工作职责》的通知证监发〔2003〕86号2003年12月5日中国证监会派出机构监管职责规定（证监会令第118号）9中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则证监法律字〔2007〕8号2007年4月26日中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（证监会令第119号）10货币市场基金暂行规定证监发〔2004〕78号2004年8月16日货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）11关于货币市场基金投资等相关问题的通知证监基金字〔2005〕41号2005年3月25日货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）12关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知证监基金字〔2005〕163号2005年9月22日货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）13关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知证监发〔2005〕190号2005年11月21日货币市场基金监督管理办法（证监会令第120号）14关于加强货币市场基金风险控制有关问题基金部通知2011年10月26日货币市场基金监督管理办法的通知〔2011〕41号（证监会令第120号）15公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书证监发行字〔2007〕224号2007年8月15日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）（证监会公告〔2015〕2号）16公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件证监发行字〔2007〕225号2007年8月15日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订）（证监会公告〔2015〕3号）17《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条、第四十三条的适用意见——证券期证监会公告〔2011〕17号2011年8月1日《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十货法律适用意见第12号四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号（证监会公告〔2015〕10号）18公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2014年修订）证监会公告〔2014〕21号2014年5月28日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2015年修订）（证监会公告〔2015〕24号）19公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式（2012年修订）证监会公告〔2012〕43号2012年12月14日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2015年修订）（证监会公告〔2015〕24号）20公开发行证券的公司证监发行2006年5月18公开发行证券信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2006年修订）字〔2006〕5号日的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2015年修订）（证监会公告〔2015〕32号）21公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2014年修订）证监会公告〔2014〕28号2014年6月11日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2015年修订）（证监会公告〔2015〕33号）。

期货公司分类监管规定（2019年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.02.15•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2019〕5号•【施行日期】2019.02.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文期货公司分类监管规定（2011年4月12日公布根据2019年2月15日中国证券监督管理委员会《关于修改<期货公司分类监管规定>的决定》修订）第一章总则第一条为有效实施对期货公司的监督管理，引导期货公司专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强，全面提升期货行业服务能力和竞争力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》有关规定，制定本规定。

第二条期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，按照本规定评价和确定期货公司的类别。

第三条中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求期货行业等有关方面意见的基础上，制定并适时调整期货公司分类的评价指标与标准。

第四条期货公司分类评价坚持依法合规、客观公正原则，由中国证监会组织实施。

中国证监会派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会在中国证监会的指导下，依据本规定履行工作职责。

第五条中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会），负责评审等事宜。

评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。

评审委员会的产生办法、组织结构、工作程序和议事规则由中国证监会另行规定。

第六条参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第七条中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。

分类评价不能替代中国证监会及其派出机构的监管措施。

第二章评价指标第八条期货公司的风险管理能力主要根据公司治理、内部控制、资本管理、业务管理、客户管理、信息技术管理等6类评价指标，按照《期货公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现期货公司对各类风险的管理和控制能力。

中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南(试行)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】•【文号】•【施行日期】•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开指南（试行）为了方便公众快速、准确地查找中国证监会的监管信息，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》（以下简称《条例》和《中国证监会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）的要求，制订本指南。

一、证监会主动公开信息的范围和时间依据《条例》和《办法》的规定，中国证监会主动公开的监管信息包括：（一）中国证监会及其派出机构的机构设置、工作职责、联系方式等；（二）证券期货规章、规范性文件；（三）证券期货市场发展规划、发展报告；（四）纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息；（五）行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等；（六）证券、期货交易所上市品种的批准结果；（七）证券、期货交易所、证券登记、托管、结算机构、证券业协会、期货业协会章程以及自律规则等的批准、备案结果；（八）中国证监会批准的证券、期货经营机构，基金管理公司，以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等的名称、地址和联系方式；（九）市场禁入、行政处罚、行政复议决定；（十）其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。

凡是属于中国证监会主动公开的信息，在形成或变更之日起20个工作日内按规定方式，向公众公开。

此外，部分监管信息涉及国家机密或敏感信息，在解密后20个工作日内予以公开，或从其他法律法规规定。

二、信息公开的方式（一）新闻发布证监会对于需要向社会公众和投资者市场各方周知的证券期货市场监管法规、政策、措施及其他有关事项的活动，通过广播电视、报纸、杂志、互联网等媒体公开。

详细内容见《中国证监会新闻发布暂行办法》。

精心整理证券期货业信息安全保障管理办法第一章总则第一条为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。

第二条证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。

第三条证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。

第四条证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。

前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。

第五条开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。

第六条为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商（以下简称供应商），应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。

第七条中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

第八条中国证监会及其派出机构与国家信息安全管理部门、相关行业管理部门建立信息安全协调机制，与国家有关专业安全机构和标准化组织建立信息安全合作机制。

第九条证券、期货、证券投资基金等行业协会（以下简称证券期货行业协会）依照本办法的规定，对会员的信息安全工作实行自律管理。

2020证券市场基础知识考点：监管机构一、证券市场监管的意义和原则(一)证券市场监管的意义证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。

(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。

(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。

(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。

(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

(二)证券市场监管的原则(1)依法监管原则。

(2)保护投资者利益原则。

(3)“三公”原则。

“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。

(4)监督与自律相结合的原则。

二、证券市场监管的目标和手段(一)证券市场监管的目标国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。

(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。

(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。

(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

(二)证券市场监管的手段(1)法律手段。

(2)经济手段。

(3)行政手段。

三、我国的证券市场的监管体系我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

四、国务院证券监督管理机构及其组成我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

中国证券监督管理委员会令第132号——区域性股权市场监督管理试行办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.05.03•【文号】中国证券监督管理委员会令第132号•【施行日期】2017.07.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第132号《区域性股权市场监督管理试行办法》已经2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，现予公布，自2017年7月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：XXX2017年5月3日区域性股权市场监督管理试行办法第一章总则第一条为了规范区域性股权市场的活动，保护投资者合法权益，防范区域性股权市场风险，促进区域性股权市场健康发展，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》等规定，制定本办法。

第二条在区域性股权市场非公开发行、转让中小微企业股票、可转换为股票的公司债券和国务院有关部门认可的其他证券，以及相关活动，适用本办法。

第三条区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

除区域性股权市场外，地方其他各类交易场所不得组织证券发行和转让活动。

第四条在区域性股权市场内的证券发行、转让及相关活动，应当遵守法律、行政法规和规章等规定，遵循公平自愿、诚实信用、风险自担的原则。

禁止欺诈、内幕交易、操纵市场、非法集资行为。

第五条省级人民政府依法对区域性股权市场进行监督管理，负责风险处置。

省级人民政府指定地方金融监管部门承担对区域性股权市场的日常监督管理职责，依法查处违法违规行为，组织开展风险防范、处置工作。

省级人民政府根据法律、行政法规、国务院有关规定和本办法，制定区域性股权市场监督管理的实施细则和操作办法。

第六条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构对地方金融监管部门的区域性股权市场监督管理工作进行指导、协调和监督，对市场规范运作情况进行监督检查，对市场风险进行预警提示和处置督导。

中国证监会关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.03.15•【文号】•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：为从严监管企业发行上市活动，压紧压实发行监管全链条各方责任，切实树立对投资者负责的理念，强化资本市场功能发挥，从源头上提高上市公司质量，现提出以下措施。

一、严把拟上市企业申报质量压实拟上市企业及“关键少数”对发行申请文件特别是经营财务等方面信息披露真实准确完整的第一责任。

督促拟上市企业树立正确“上市观”，以现代企业制度为保障，促进企业做优做强，与投资者共享发展成果，严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。

要求拟上市企业充分配合中介机构核查和发行监管工作，确保所提供材料真实准确完整。

一是督促“关键少数”增强诚信自律法治意识，完善公司治理，健全内部控制制度并有效运行，按规定接受内部控制审计。

二是要求拟上市企业的财务数据准确真实反映企业经营能力，严审“伪科技”、突击冲业绩等问题，对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为须及时依法严肃追责。

三是研究要求拟上市企业的有关股东在招股说明书中承诺，上市后三年内业绩出现大幅下滑的，采取延长股份锁定期等措施。

二、压实中介机构“看门人”责任中介机构应当从投资者利益出发，健全内部决策和责任机制，立足专业、勤勉尽责，保荐机构要以可投性为导向执业展业。

一是建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制，督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况，三年一周期，原则上实现全覆盖，抓好责任追究和跟踪整改，涉嫌违法违规的坚决立案稽查。

二是持续运用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制，根据评价结果实施分类监管，促进提高执业质量。

中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2005.12.22•【文号】证监公司字[2005]147号•【施行日期】2005.12.22•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】职业教育与成人教育正文中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知（证监公司字[2005]147号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所：为贯彻落实上市公司辖区监管责任制，加强对上市公司高级管理人员培训工作的指导，进一步规范上市公司高级管理人员执业行为，促使上市公司高级管理人员在认真掌握有关法律、法规和规范的基础上，不断提高自律意识，推动上市公司规范运作，我会制定了《上市公司高级管理人员培训工作指引》及《上市公司董事长、总经理培训实施细则》、《上市公司董事、监事培训实施细则》、《上市公司独立董事培训实施细则》、《上市公司财务总监培训实施细则》、《上市公司董事会秘书培训实施细则》，现予发布，请遵照执行。

二00五年十二月二十二日上市公司高级管理人员培训工作指引第一章总则第一条为规范上市公司高级管理人员行为，强化上市公司高级管理人员诚信意识，依据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规章及证券交易所有关规则，制定本指引。

第二条上市公司高级管理人员培训工作的目的是使上市公司高级管理人员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自律意识，完善上市公司治理结构，推动上市公司规范运作，促进资本市场的健康发展。

第三条本指引适用于中国证监会组织实施的上市公司高级管理人员的岗位培训。

培训对象包括：上市公司董事长、董事、监事、独立董事、总经理、财务总监、董事会秘书。

第四条上市公司高级管理人员在任职期间，必须接受中国证监会组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。

中国证监会关于加强上市公司监管的意见（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.03.15•【文号】•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强上市公司监管的意见（试行）中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：上市公司是国民经济的基本盘，是经济高质量发展的重要微观基础。

2020年10月国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号）以来，上市公司结构持续优化，创新能力不断增强，回报能力稳步提升，总体面貌明显改善。

但上市公司财务造假、大股东违规侵占上市公司利益等违法行为仍时有发生，违规减持严重影响投资者信心，分红的稳定性、及时性和可预期性相对不足，上市公司对自身投资价值的重视程度不够，上市公司质量与经济社会高质量发展的要求和投资者的期待相比仍有差距。

为进一步提升上市公司质量和投资价值，制定本意见。

一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，紧紧围绕大力提高上市公司质量目标，坚持强监管、防风险、促高质量发展，以更严的监管推动上市公司高质量发展和投资价值提升，为加快建设中国特色资本市场和金融强国，服务经济社会高质量发展作出新的贡献。

——坚持将投资者利益放在更加突出位置。

及时回应投资者关切，增强投资者获得感，并贯穿于监管规则制定、监管行动执行和市场文化培育的全过程。

——坚持立足国情市情。

遵循资本市场一般规律，立足我国实际，准确把握上市公司治理特征，压实上市公司和控股股东、实际控制人、董事、高管责任，健全上市公司监管制度体系。

——坚持全面从严监管。

履行监管主责主业，确保“长牙带刺”、有棱有角，切实提高监管有效性，严厉打击财务造假、侵占上市公司利益、违规减持、“伪市值管理”等违法犯罪，对风险早识别、早预警、早暴露、早处置。

证券公司分类监管规定第一章总则第一条为有效实施证券公司审慎监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司的业务活动与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等情况相适应，实现持续规范发展，根据《证券法》第一百三十条、《证券公司监督管理条例》第十二条等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。

中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。

中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。

专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。

证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。

参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

（一）资本充足。

主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

（二）公司治理与合规管理。

主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。

（三）全面风险管理。

主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况，体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

中国证券监督管理委员会令第155号——期货公司监督管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.06.04•【文号】中国证券监督管理委员会令第155号•【施行日期】2019.06.04•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第155号《期货公司监督管理办法》已经2019年第1次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2019年6月4日期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。

第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。

第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元；（二）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（三）具备任职条件的高级管理人员不少于3人。

第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（一）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（六）没有较大数额的到期未清偿债务；（七）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（九）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。

中国证监会现行规章、规范性文件目录【时间：2007年12月17日】【来源：法律部】【字号：大中小】（截至2007年10月31日）一、综合类●职责01、中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法(1998年2月28日证监[1998]6号)02、关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知（2002年5月23日证监公司字[2002]11号）03、关于赋予中国证券业协会部分职责的决定（2002年10月31日证监发[2002]82号）04、关于印发《派出机构监管工作职责》的通知（2003年12月5日证监发[2003]86号）05、关于转发《关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知》的通知（2005年4月22日证监办发[2005]15号）06、证券投资基金监管职责分工协作指引（2005年7月1日证监基金字[2005]113号）07、关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知（2005年11月3日证监办发[2005]76号）08、关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见（2006年1月18日证监机构字[2006]7号）●立法09、证券期货规章制定程序规定（试行）（2003年5月15日证监发[2003]28号）●许可10、中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）（2004年7月1日证监发[2004]62号）11、关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知（2004年7月15日证监法律[2004]8号）●检查和谈话12、证券投资咨询机构检查制度(1999年7月21日证监机构字［1999］65号)13、证券公司检查办法(2000年12月12日证监机构字[2000]281号)14、证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法(2001年1月10日证监发[2001]6号)15、上市公司检查办法(2001年3月19日证监发[2001]46号)16、上市公司董事长谈话制度实施办法(2001年3月19日证监发[2001]47号)●调查和处罚17、关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知(2001年6月24日证监发[2001]91号)18、关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见（2005年9月27日证监法律字[2005]8号）19、中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005年12月30日证监会令第28号）20、关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005年12月30日证监会、人民银行证监发[2005]132号）21、关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知(2006年3月2日证监发[2006]17号)22、证券市场禁入规定（2006年6月7日证监会令第33号）23、关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知（2006年11月22日审计署、人民银行、银监会、证监会审法发[2006]67号）24、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007年4月18日证监法律字[2007]8号）25、中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007年5月18日证监会令第45号）●复议和仲裁26、中国证券监督管理委员会行政复议办法（2002年11月25日证监会令第13号）27、关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004年1月18日法制办、证监会国法[2004]5号）●政务公开和信访28、中国证监会新闻发布暂行办法（2005年4月12日证监发[2005]28号）29、中国证券监督管理委员会信访工作规则(试行)（2005年7月14日证监发[2005]70号）●其他30、外国证券类机构驻华代表机构管理办法(1999年4月21日证监机构字［1999］26号)31、关于报送《外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表》的通知(1999年12月28日证监机构字[1999]160号)32、证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法（2005年2月1日证监信息字[2005]1号）33、证券期货业信息安全保障管理暂行办法（2005年4月8日证监信息字[2005]5号）34、创业投资企业管理暂行办法（2005年11月15日国家发改委、科技部、财政部、商务部、人民银行、税务总局、工商总局、银监会、证监会、外管局发改委令第39号）35、境外证券交易所驻华代表机构管理办法（2007年5月20日证监会令第44号）36、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月21日人民银行、银监会、证监会、保监会人民银行令〔2007〕第2号）二、发行类●首发01、关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定(1994年2月1日体改委、证券委体改生[1994]15号)02、关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知(1997年7月28日证监交字[1997]14号)03、关于停止发行内部职工股的通知(1998年11月25日证监发字[1998]297号)04、关于转发西安证券监管办公室《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》的通知(1999年10月13日证监办发[1999]50号)05、关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知(2001年1月20日证监发行字[2001]13号)06、首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日证监会令第32号）●再融资07、上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000年4月30日证监公司字[2000]45号）08、关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001年11月21日证监发[2001]144号）09、上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日证监会令第30号）10、上市公司非公开发行股票实施细则（2007年9月17日证监发行字[2007] 302号）●辅导11、关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知(2001年9月10日证监发[2001]111号)12、首次公开发行股票辅导工作办法(2001年10月16日证监发[2001]125号)●保荐13、证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见(2001年3月17日证监发[2001]48号)14、证券发行上市保荐制度暂行办法（2003年12月28日证监会令第18号）15、关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知（2004年1月2日证监发[2004] 1号）16、关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知（2004年12月31日证监发行字[2004]167号）17、保荐人尽职调查工作准则（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）●发审委18、关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（2002年2月3日证监发行字[2002]15号）19、中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见（2004年1月20日证监发[2004]9号）20、中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2006年5月9日证监会令第31号）21、中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则（2006年5月18日证监发[2006]51号）●发行与承销22、超额配售选择权试点意见(2001年9月3日证监发[2001]112号)23、关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见（2006年8月14日证监机构字[2006]192号）24、证券发行与承销管理办法（2006年9月17日证监会令第37号）●证券公司发行证券25、证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序(2001年3月2日证监发[2001]33号)26、证券公司债券管理暂行办法（2003年8月29日证监会令第15号 2004年10月18日关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定[证监会令第25号]修正）27、证券公司定向发行债券信息披露准则（2003年8月29日证监发行字[2003]106号）28、资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则（2003年8月29日证监发行字[2003]106号）●境外机构发行债券29、国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法(2005年2月18日人民银行、财政部、国家发改委、证监会人民银行公告[2005]第5号)●公司债券30、公司债券发行试点办法（2007年8月14日证监会令第49号）31、关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知（2007年8月14日证监发[2007]112号）三、上市公司类●信息披露和财务会计01、关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知(1996年7月29日证监会字[1996]1号)02、关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知(1999年12月2日证监公司字[1999]138号)03、前次募集资金使用情况专项报告指引(2001年4月10日证监公司字[2001]42号)04、关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知(2004年1月6日证监会计字[2004]1号)05、上市公司与投资者关系工作指引（2005年7月11日证监公司字[2005]52号）06、上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日证监会令第40号)07、关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知（2007年8月13日证监发[2007111号]）08、关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007年8月15日证监公司字[2007]128号）●并购重组09、关于以公司征集形式转让上市公司非流通股有关问题的通知（2001年8月17日证监公司字[2001]88号）10、关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知(2001年9月30日证监发[2001]119号)11、关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见(2001年10月8日对外贸易经济合作部、证监会外经贸资发[2001]538号)12、关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知(2001年12月10日证监公司字[2001]105号)13、上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005年6月16日证监发[2005]51号）14、关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005年6月16日证监发[2005]52号）15、外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005年12月31日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局商务部2005年第28号令）16、上市公司收购管理办法（2006年7月31日证监会令第35号）17、关于外国投资者并购境内企业的规定（2006年8月8日商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局商务部令2006年第10号）18、关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定（2007年7月17日证监发[2007]93号）19、中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2007年7月17日证监发[2007]94号）●国有股转让20、关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知（2002年11月1日证监会、财政部、经贸委证监发[2002]83号）21、关于向外商转让上市公司国有股和法人股职能分工的公告（2003年8月5日商务部、财政部、国资委、证监会商务部公告2003年第25号）22、国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007年6月30日国资委、证监会国资委令第19号）23、上市公司国有股东标识管理暂行规定（2007年6月30日国资委、证监会国资发产权[2007]108号）●公司治理24、关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知(1999年5月6日证监公司字[1999]22号)25、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见(2001年8月16日证监发[2001]102号)26、上市公司治理准则（2002年1月7日证监会、经贸委证监发[2002]1号）27、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定(2004年12月7日证监发[2004]118号)28、上市公司股东大会网络投票系统技术管理规范（试行）（2004年12月20日证监信息字[2004]5号）29、关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知（2005年12月22日证监公司字[2005]147号）30、上市公司股权激励管理办法（试行）（2005年12月31日证监公司字[2005]151号）31、上市公司股东大会规则（2006年3月16日证监发[2006]21号）32、上市公司章程指引（2006年修订）》（2006年3月16日证监公司字[2006]38号）33、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007年4月5日证监公司字[2007]56号）●上市、退市34、关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知(1999年3月9日证监公司字[1999]19号)35、关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知(2000年3月13日证监公司字[2000]19号)36、亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）(2001年11月30日证监发[2001]147号)37、关于执行《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的补充规定（2003年3月18日证监公司字[2003]6号）38、关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见（2004年2月5日证监公司字[2004]6号）●关联交易、资金往来和担保39、关于规范上市公司行为若干问题的通知(1996年7月24日证监上字[1996]7号)40、关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知(2000年6月6日证监公司字[2000]61号)41、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003年8月28日证监会、国资委证监发[2003]56号）42、关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005年11月14日证监会、银监会证监发[2005]120号）43、关于进一步加快推进清欠工作的通知（2006年5月26日证监公司字[2006]92号）44、关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知（2006年11月7日证监会、公安部、人民银行、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、银监会证监发[2006]128号）45、关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（2007年2月28日证监公司字[2007]25号）●股权分置改革46、关于做好股权分置改革试点工作的意见（2005年5月30日证监会、国资委证监发[2005]41号）47、关于进一步做好股权分置改革工作的通知（2005年6月9日证监发[2005]46号）48、关于上市公司股权分置改革的指导意见（2005年8月23日证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部证监发[2005]80号）49、上市公司股权分置改革管理办法（2005年9月4日证监发[2005]86号）50、关于上市公司股权分置改革涉及外资管理有关问题的通知（2005年10月26日商务部、证监会商资发[2005]565号）51、关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知（2006年8月2日证监发[2006]87号）52、关于改革方案未获相关股东会议通过重新启动股改程序时间间隔问题的通知（2006年9月26日证监发[2006]112号）四、外资股类●境外上市01、关于批转证监会《关于境内企业到境外公开发行股票和上市存在的问题的报告》的通知(1993年4月9日证券委证委发[1993]18号)02、关于境外上市企业外汇管理有关问题的通知(1994年1月13日证监会、外管局证监发字[1994]8号)03、关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知(1994年8月27日证券委、体改委证委发[1994]21号)04、关于境外上市公司1995年召开股东年会和修改公司章程若干问题的通知(1995年3月29日证券委、体改委证委发[1995]5号)05、关于落实国务院《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》若干问题的通知(1998年2月22日证监[1998]5号)06、关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见(1999年3月26日证监发[1999]18号)07、关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见(1999年3月29日经贸委、证监会国经贸企改[1999]230号)08、境外上市公司董事会秘书工作指引(1999年4月8日证监发行字［1999］39号)09、关于企业申请境外上市有关问题的通知(1999年7月14日证监发行字[1999]83号)10、关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知（2002年8月5日外管局、证监会汇发[2002]77号）11、关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004年7月21日证监发[2004]67号）12、关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知（2007年3月28日证监国合字[2007]10号）●B股13、关于发行B股的企业在分红派息时如何确认利润分配标准的函(1994年1月6日证监函字[1994]1号)14、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则(1996年5月3日证券委证委发[1996]9号)15、关于B股上市公司中期财务报告审计问题的通知(1998年7月17日证监国字[1998]16号)16、申请发行境内上市外资股(B股)公司报送材料标准格式(1999年3月25日证监发[1999]17号)17、关于企业发行B股有关问题的通知(1999年5月19日证监发行字[1999]52号)18、关于境内上市外资股（B股）公司非上市外资股上市流通问题的通知(2000年9月1日证监公司字[2000]140号)19、关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知(2001年2月21日证监发[2001]22号)20、境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通的办理程序(2001年2月22日证监发[2001]24号)五、信息披露规范●公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则01、第2号—年度报告的内容与格式（2005年修订）（2005年12月15日证监公司字[2005]141号）02、第10号—上市公司公开发行证券申请文件（2006年5月8日证监发行字[2006]1号）03、第11号—上市公司公开发行证券募集说明书（2006年5月8日证监发行字[2006]2号）04、第1号—招股说明书（2006年5月18日证监发行字[2006]5号）05、第9号—首次公开发行股票并上市申请文件（2006年5月18日证监发行字[2006]6号）06、第15号—权益变动报告书（2006年8月4日证监公司字[2006]156号）07、第16号—上市公司收购报告书（2006年8月4日证监公司字[2006]156号）08、第17号—要约收购报告书（2006年8月4日证监公司字[2006]156号）09、第18号—被收购公司董事会报告书（2006年8月4日证监公司字[2006]156号）10、第19号—豁免要约收购申请文件（2006年8月4日证监公司字[2006]156号）11、第5号—公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（2007年6月28日证监公司字[2007]98号）12、第3号—半年度报告的内容与格式（2007年修订）（2007年6月29日证监公司字[2007]100号）13、第23号—公开发行公司债券募集说明书（2007年8月15日证监发行字[2007]224号）14、第24号—公开发行公司债券申请文件（2007年8月15日证监发行字[2007]225号）15、第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书（2007年9月17日证监发行字[2007] 303号）●公开发行证券的公司信息披露编报规则16、第5号—证券公司招股说明书内容与格式特别规定(2000年11月2日证监发[2000]76号)17、第6号—证券公司财务报表附注特别规定(2000年11月2日证监发[2000]76号)18、第8号—证券公司年度报告内容与格式特别规定(2000年12月21日证监发[2000]80号)19、第10号—从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定(2001年2月6日证监发[2001]17号)20、第11号—从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定(2001年2月6日证监发[2001]17号)21、第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告(2001年3月1日证监发[2001]37号)22、第14号—非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理(2001年12月22日证监发[2001]157号)23、第17号—外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定（2002年3月19日证监发[2002]17号）24、第18号—商业银行信息披露特别规定（2003年3月19日证监会计字[2003]3号）25、第20号——证券公司发行债券申请文件（2003年8月29日证监发行字[2003]106号）26、第21号——证券公司公开发行债券募集说明书（2003年8月29日证监发行字[2003]106号）27、第22号——证券公司债券上市公告书（2003年8月29日证监发行字[2003]106号）28、第19号—财务信息的更正及相关披露（2003年12月1日证监会计字[2003]16号）29、第3号――保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年12月8日证监发行字[2006]151号）30、第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）(2007年2月2日证监会计字[2007]9号)31、第15号—财务报告的一般规定（2007年修订）( 2007年2月2日证监会计字[2007]9号)32、第13号—季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）（2007年3月26日证监公司字[2007]46号）33、第4号—保险公司信息披露特别规定（2007年8月28日证监公司字[2007]139号）●公开发行证券的公司信息披露规范问答34、第2号—中高层管理人员激励基金的提取(2001年6月29日证监会计字[2001]15号)35、第5号—分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露（2001年11月7日证监会计字[2001]60号）36、第6号—支付会计师事务所报酬及其披露（2001年12月24日证监会计字[2001]67号）37、第3号—弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）（2006年4月10日证监会计字[2006]8号）38、第1号—非经常性损益（2007年修订）（2007年2月2日证监会计字[2007]9号）39、第7号—新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露（2007年2月15日证监会计字[2007]10号）六、市场交易类●证券交易所01、证券交易所管理办法（1997年11月30日国务院批准1997年12月10日证券委发布根据《国务院关于修改〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日证监会令第4号重新公布）02、关于证券交易所报告制度的若干规定(试行)(1997年11月19日证监交字[1997]21号)03、关于加强证券交易所会员管理的通知(1998年6月5日证监交字[1998]12号)04、关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知(1998年12月7日证监[1998]57号)05、关于清理整顿证券交易中心有关事项的通知(1999年5月4日证监市场字[1999]21号)06、关于转发上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》的通知(1999年5月27日证监市场字[1999]22号)●国债交易07、关于坚决制止国债券卖空行为的通知(1994年5月20日财政部、人民银行、证监会财国债字第20号)08、关于做好全国证券回购债务清欠收尾工作的意见(2000年7月11日人民银行、财政部、公安部、证监会银发[2000]232号)09、关于开展国债买断式回购交易业务的通知（2004年4月8日财政部、人民银行、证监会财库[2004]17号）10、关于贴现国债实行净价交易的通知（2007年3月12日财政部、人民银行、证监会财库[2007]21号）●登记结算11、关于加强会员结算风险管理若干问题的通知(1999年5月28日证监市场字[1999]24号)12、关于协助做好地方登记公司清理改组工作有关问题的通知(2000年3月17日证监市场字[2000]3号)13、关于规范证券开户代理业务有关问题的通知(2000年3月27日证监市场字[2000]4号)14、关于上市公司股份分类有关业务处理事项的通知(2000年5月8日证监市场字[2000]8号)15、证券登记结算管理办法（2006年4月7日证监会令第29号）16、证券结算风险基金管理办法（2006年6月16日证监会、财政部证监发[2006]65号）●机构投资者17、关于社会保障基金理事会委托投资涉及的证券账户、交易席位和结算资金账户有关问题的通知（2002年7月11日证监市场字[2002]3号）18、关于信托投资公司开设信托专用证券账户和信托专用资金账户有关问题的通知（2004年9月10日银监会、证监会银监发[2004]61号）19、保险机构投资者股票投资管理暂行办法（2004年10月24日保监会、证监会保监会令2004年第12号）20、关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知（2005年2月7日保监会、证监会保监发[2005]13号）七、证券公司类●公司及分支机构设立、变更01、关于境外中资证券类机构监管工作有关问题的通知(1998年9月7日证监机字[1998]19号)02、关于证券营业部审批工作有关问题的通知(1999年3月16日证监机构字[1999]13号)03、关于进一步加强证券公司监管的若干意见(1999年3月16日证监机构字[1999]14号)04、关于证券经营机构同城迁址审批工作的通知(1999年8月30日证监机构字[1999]92号)05、关于清理规范远程证券交易网点的通知(1999年11月1日证监会、工商局证监机构字[1999]123号)06、财政国债中介机构转制为证券营业部审批工作实施细则（2000年5月24日证监会、财政部证监机构字[2000]96号）07、关于加强证券服务部管理若干问题的通知(2000年6月21日证监机构字[2000]131号)08、关于清理规范证券营业网点问题的通知(2000年10月11日证监机构字[2000]235号)09、关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知(2000年11月14日证监机构字[2000]264号)10、关于证券公司证券营业部跨省区迁址问题的通知(2001年5月21日证监机构字[2001]80号)11、关于证券公司增资扩股有关问题的通知(2001年11月23日证监发[2001]146号)12、证券公司管理办法(2001年12月28日证监会令第5号)13、外资参股证券公司设立规则（2002年6月1日证监会令第8号）14、关于实施《外资参股证券公司设立规则》和《外资参股基金管理公司设立规则》有关问题的通知（2002年11月18日证监会、对外贸易经济合作部证监发[2002]86号）15、关于证券公司变更持有5%以下股权的股东有关事项的通知（2006年6月22日证监机构字[2006]117号）●公司治理与内部控制16、证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)(1998年3月5日证监信字[1998]2号)17、关于加强证券营业部风险防范工作的通知(1999年7月5日证监机构字[1999]56号)18、关于做好证券公司内部控制评审工作的通知(2001年10月4日证监机构字[2001]202号)19、证券公司治理准则（试行）（2003年12月15日证监机构字[2003]259号）20、证券公司内部控制指引（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）21、关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见（2003年12月15日证监机构字[2003]261号）●人员22、证券业从业人员资格管理办法（2002年12月16日证监会令第14号）23、关于印发《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》的通知（2005年2月16日证监机构字[2005]22号）。

张义山与中国证券监督管理委员会江苏监管局等金融行政复议纠纷上诉案【案由】行政行政行为种类行政复议【审理法院】江苏省高级人民法院【审理法院】江苏省高级人民法院【审结日期】2021.02.07【案件字号】(2020)苏行终29号【审理程序】二审【审理法官】刘军张世霞杨述【审理法官】刘军张世霞杨述【文书类型】判决书【当事人】张义山;中国证券监督管理委员会江苏监管局;中国证券监督管理委员会【当事人】张义山中国证券监督管理委员会江苏监管局【当事人-个人】张义山【当事人-公司】中国证券监督管理委员会江苏监管局中国证券监督管理委员会【法院级别】高级人民法院【原告】张义山【被告】中国证券监督管理委员会江苏监管局【本院观点】《中华人民共和国证券法》第七条规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

【权责关键词】行政处罚行政复议合法违法受案范围复议机关反证证据确凿行政复议行政复议中止维持原判改判【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】本院经审理查明的事实与一审判决认定的事实一致，本院予以确认。

【本院认为】本院认为，《中华人民共和国证券法》第七条规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

《证券公司监督管理条例》第六条规定，国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。

《中国证监会派出机构监管职责规定》第四十条规定，派出机构负责按照规定做好辖区内信访、举报事项处理工作。

《行政复议法》第十二条第二款规定，对海关、金融、国税、外汇管理等实行垂直领导的行政机关和国家安全机关的具体行政行为不服的，向上一级主管部门申请行政复议。

本案中，张义山就华泰证券公司违反证券市场管理的相关规定向江苏证监局投诉，江苏证监局依法具有查处的职责。

中国证券监督管理委员会令第151号——证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.10.22•【文号】中国证券监督管理委员会令第151号•【施行日期】2018.10.22•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第151号《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会2018年第8次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：XXX2018年10月22日证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法目录第一章总则第二章业务主体第三章业务形式第四章非公开募集第五章投资运作第六章信息披露第七章变更、终止与清算第八章风险管理与内部控制第九章监督管理与法律责任第十章附则第一章总则第一条为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护证券期货市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号，以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内，证券期货经营机构非公开募集资金或者接受财产委托，设立私募资产管理计划（以下简称资产管理计划）并担任管理人，由托管机构担任托管人，依照法律法规和资产管理合同的约定，为投资者的利益进行投资活动，适用本办法。

本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

证券期货经营机构非公开募集资金开展资产证券化业务，由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另行规定。

第三条证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。

中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织（以下简称协会）依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

王世辉与中国证券监督管理委员会二审行政判决书【案由】行政行政行为种类行政复议【审理法院】北京市第二中级人民法院【审理法院】北京市第二中级人民法院【审结日期】2021.03.29【案件字号】(2021)京02行终115号【审理程序】二审【审理法官】刘明研金丽陈丹【审理法官】刘明研金丽陈丹【文书类型】判决书【当事人】王世辉;中国证券监督管理委员会河北监管局;中国证券监督管理委员会【当事人】王世辉中国证券监督管理委员会河北监管局【当事人-个人】王世辉【当事人-公司】中国证券监督管理委员会河北监管局中国证券监督管理委员会【法院级别】中级人民法院【终审结果】二审维持原判【原告】王世辉【被告】中国证券监督管理委员会河北监管局【本院观点】根据《中华人民共和国证券法》《证监会派出机构监管职责规定》及《证券期货违法违规行为举报暂行规定》之相关规定，河北证监局具有对王世辉针对营业部的举报投诉作出处理的相应职权。

【权责关键词】行政复议合法违法基本原则第三人复议机关反证质证关联性合法性证据确凿行政复议【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】本院经审理查明的事实与一审判决认定的事实一致，本院予以确认。

【本院认为】本院认为，根据《中华人民共和国证券法》《证监会派出机构监管职责规定》及《证券期货违法违规行为举报暂行规定》之相关规定，河北证监局具有对王世辉针对营业部的举报投诉作出处理的相应职权。

证监会作为河北证监局的上级主管部门，具有对其作出的行政行为进行复议的法定职责。

《期货公司监督管理办法》第五十七条第二款规定，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定，经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

中国证券监督管理委员会工作人员守则文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1993.07.24•【文号】证监[1993]60号•【施行日期】1993.07.24•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会工作人员守则（１９９３年７月２４日证监＜１９９３＞６０号）第一条为建立规范化的证券监管工作制度，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，保证证券市场的正常运用，促进我国社会主义市场经济的发展，根据国务院关于建立、健全国家证券监督管理工作制度的决定精神和有关法规、政策，制定本守则。

第二条本守则适用于中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的所有工作人员。

前款所指的证券会所有工作人员包括在证监会本部和其派出机构中工作的所有正式、非正式工作人员和兼职人员（以下简称“工作人员”）。

第三条工作人员除应当遵循本守则外，还应当遵循国家机关工作人员应当遵循的一般行为规范。

第四条证监会工作坚持高效、公开、公平的原则。

第五条证监会工作人员应当具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质，坚决反对和依法制止证券市场运行中可能出现的一切证券欺诈行为以及其他违法的和不道德的行为。

对于与工作人员有利害关系的有关证券业、证券市场的事宜，工作人员必须回避。

第六条工作人员不得利用因职务之便所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或间接谋取私利，亦不得为任何机构和个人提供有关证券买卖的咨询。

第七条工作人员必须遵守国家有关廉政建设的规定，特别是不得直接或间接向下述人员、机构索取礼品、服务和各种形式的贿赂，或者接受这些人员、机构的礼品、服务和各种形式的贿赂：（一）受证监会监管的任何机构或者个人；（二）证监会决定对其经济利益可能产生影响的机构或者个人。

前述机构或者个人向工作人员和会外人员同时赠送礼品时，如果不便当场拒绝，可以先行接受，然后上缴证监会办公室。

在不知情况的情况下收到礼品，应当原封退回。

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法第一章总则第一条为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司（以下统称证券基金经营机构）董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，促进证券基金经营机构合规、稳健运行，保护投资者的合法权益，依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为，适用本办法。

本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和公司章程规定的其他人员。

本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。

第三条证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。

证券公司从业人员应当符合从事证券业务的条件，并按照规定在中国证券业协会（以下简称证券业协会）登记；公开募集证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）从业人员应当符合从事基金业务的条件，并按照规定在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）注册，取得基金从业资格。

证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作，不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。

第四条证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，廉洁从业，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。

第五条中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。

中国证监会关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.08.28•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕58号•【施行日期】2020.10.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2020〕58号现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》，自2020年10月1日起施行。

中国证监会2020年8月28日关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）已经公布，并于2020年10月1日起施行。

现就实施《销售办法》的有关问题规定如下：一、符合《销售办法》规定条件、拟申请注册基金销售业务资格的商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构，应当填写《公开募集证券投资基金销售业务资格申请表》，并向住所地中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构申请注册。

中国证监会派出机构应当依法审查，并在审查过程中征求中国证监会相关部门意见。

二、本规定实施前基金销售业务资格申请已经受理、尚未完成注册的，申请注册机构应当按照《销售办法》和本规定要求补正材料，中国证监会派出机构依照《销售办法》和本规定进行审查，并作出注册或者不予注册的决定。

三、基金管理公司设立、收购的子公司从事基金销售业务，应当符合《销售办法》第八条规定的条件。

四、独立基金销售机构实施员工持股计划的，相关持股平台豁免符合《销售办法》第十条第一款第（一）项中“净资产不低于5000万元人民币”的条件。

因参与员工持股计划直接或者间接持股比例累计达5%的自然人，应当符合《销售办法》第十条第一款第（二）项的条件。

五、基金销售机构通过注册后，应当在6个月内，按照《销售办法》等规定要求完成基金销售业务的筹备工作，通过中国证监会派出机构的现场检查验收后，向中国证监会申领《经营证券期货业务许可证》（以下简称业务许可证）。