安全生产风险管理体系

1 1 安 全 管 理 1.1 安全生产方针 目的：体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低安全生产风险的承诺，为企业安全生产管理提供方向。 规 范 要 求 链接

1.1.1 安全生产方针的制定 · 企业最高管理者应组织制定安全生产方针。 · 制定的方针应体现： ☆ 企业遵守国家法律、法规的承诺。 ☆ 企业发展战略的目标和方向。 ☆ 企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺。 ☆ 顾客、员工、社会和其他相关方的需求。 · 方针应简洁并与企业的核心业务相适应。 · 方针应清楚传达管理层对安健环管理的承诺，并由 企业最高管理者签发。 2

1.1.2 安全生产方针的传达与沟通 · 安全生产方针及其任何修订均须告知企业所有员工。 · 所有员工应熟悉并理解安全生产方针。 · 管理层可通过下列方法传达方针： ☆ 在整个企业中公布、张贴。 ☆ 作为员工入职培训及再培训的内容。 ☆ 印刷在安全工作手册中。 ☆ 在会议中强化。 · 安全生产方针应向相关方传递，并可方便地获知。 · 应向公众披露安全生产方针。

8.2.1

1.1.3 安全生产方针的回顾与修订 · 管理层每年至少对安全生产方针回顾一次，以保持 适应性。同时确保对公众、股东关注问题的适时回 顾。 · 若出现其他须修订之处，安全生产方针须立即修订。

1.2 安全生产责任制 目的：确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。 规 范 要 求 链接 3

规 范 要 求 链接 1.2.1 安全生产职责与权限 · 企业应制定各级、各岗位人员的安全生产责任制， 责任制应包括以下内容： ☆ 安全生产职责。 ☆ 到位标准。 ☆ 权限与义务。 · 到位标准的建立应考虑以下内容： ☆ 贯彻、落实政策法规的行动。 ☆ 组织、参加的安全生产活动。 ☆ 执行安全生产的巡视、检查。 ☆ 参与风险评估研究。 ☆ 参与体系的内审。 ☆ 对评估发现问题的处置。 ☆ 对纠正行为的实施进行回顾。 ☆ 参加应急演练与救援。 ☆ 参与安全事故调查。 ☆ 对安全生产风险管理体系进行回顾。 4

规 范 要 求 链接 ☆ 日常事务包括与相关方沟通安全生产问题。 · 企业应建立员工拒绝程序，并形成文件，让员工有 权拒绝在存在安健环隐患的环境中工作： ☆ 程序应向企业的所有员工沟通。 ☆ 程序必须确保员工拒绝的事件得到客观地调查。 ☆ 在安健环条件不符合要求的情况下，员工拒绝工 作不受到惩罚或问责。 ☆ 经评估工作现场和条件满足安健环要求，员工应 返回工作。

1.2.2 安全生产责任沟通 · 安全生产责任制应逐级沟通。 · 各级、各岗位人员应熟悉并理解自己的职责。 1.9.2 5

规 范 要 求 链接 · 安全生产责任制的修订应书面通知员工。

1.2.3 安全生产责任到位评估与责任回顾 · 企业应至少每年按照各岗位安全责任制的到位情况 进行一次评估和回顾。 · 对发现的问题和不足，按程序进行纠正或更新。

1.5.1 1.12 9.1.1 9.2.2 9.2.3

1.3 安全生产法律法规与标准 目的：确保企业对所有相关的法律、法规和其他要求的依从。 规 范 要 求 链接

1.3.1 法律法规与标准需求识别 · 企业应建立并保持识别、获得、融入、回顾影响企 业的安全生产法律、法规、规程和外部标准的程序， 形成文件。 · 识别相关的法律、法规需求时应考虑： ☆ 国家法律、法规。 ☆ 省、部委及地方法规。 6

规 范 要 求 链接 ☆ 行业标准。 ☆ 国际惯例。 · 应提供获取法律法规需求的有效途径。 · 应建立适用于企业相关的法律法规清单。 · 所有已识别的法律法规与标准应适用于企业的系统、 标准及程序。

1.3.2 法律法规与标准的融入 · 为确保法律的依从性，所有相关的法律法规应融入 企业相关的标准及程序。 · 企业应按识别的法律法规要求，对员工提供资质培 训。

1.7 8.2.1

1.3.3 法律法规与标准依从 · 应对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的 评估。 · 审核应识别违反法律、法规、标准的事项并立即予 以纠正。 9 7

规 范 要 求 链接 1.3.4 法律法规与标准回顾 · 企业应确保法律、法规、规程或标准的任何变化得到： ☆ 识别。 ☆ 获得。 ☆ 融入。 ☆ 沟通。 · 企业应及时更新法律法规、标准的清单。 1.8.2

1.4 安全生产目标与指标 目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。 规 范 要 求 链接 8

规 范 要 求 链接 1.4.1 目标与指标的设立 · 企业应识别所需要控制的风险和关注的安全生产目 标与指标。 · 企业应制定安全生产目标与指标，制定时应该考虑： ☆ 上级下达的目标与指标及相关方的要求。 ☆ 企业发展战略目标要求。 ☆ 持续改进的要求。 ☆ 管理评审结果。 ☆ 绩效评估结果。 ☆ 风险评估结果。 ☆ 相关方的满意度。 ☆ 同类企业平均水平或先进水平。 ☆ 自我评估结果。 ☆ 实现目标所需的资源。 · 安全生产目标、指标应与政策一致并与企业的风险 相关。 · 安全生产目标与指标应是可测量的；测量可以是定 9

规 范 要 求 链接 量、也可以是定性，可考评、测评。 · 目标与指标应文件化。 · 安全生产目标应体现： ☆ 改善安全生产管理的努力和行动。 ☆ 对事故、事件控制的期望。 ☆ 对生产运行指标控制的期望。

1.4.2 目标与指标的实施与监测 · 企业应制定实现目标和指标的实施计划，包括： ☆ 目标、指标的层层分解。 ☆ 制定完成目标、指标的工作计划。 · 企业应定期对目标、指标和相应工作计划及完成情 况进行监测、分析。内容应涵盖。 10

规 范 要 求 链接 ☆ 安全指标。 ☆ 生产运行技术指标。 ☆ 安全生产管理。

1.4.3 目标与指标的回顾 · 每年对安全生产目标、指标制定的科学性、合理性 进行回顾，并在需要时及时修正或更新。 · 每年对安全生产目标、指标的完成情况进行回顾。 · 定期对安全生产目标、指标的实施过程进行绩效评 估。

1.5 安全生产会议 目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。 规 范 要 求 链接 11

规 范 要 求 链接 1.5.1 安全生产委员会会议 · 企业最高管理者每半年至少主持召开一次安全生产 委员会会议。 · 会议主要内容： ☆ 研究、确定安全生产管理的方向与措施。 ☆ 研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成 情况。 ☆ 确定控制企业安全生产风险的措施与计划。 ☆ 研究、解决安全生产中的突出问题。 ☆ 监督安全生产风险控制计划的执行情况，并进行 考核。 · 会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任 人、完成时间。 1.2.3

1.5.2 安全生产工作会 · 企业每年至少召开一次安全生产工作会议。 · 会议主要内容： ☆ 对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认 12

规 范 要 求 链接 可与奖励。 ☆ 发布企业年度安全生产目标、指标。 ☆ 公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划。

1.5.3 安全生产分析会 · 企业每月召开一次安全生产分析会议，会议由分管 领导主持。 · 会议主要内容： ☆ 督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情 况。 ☆ 对上月安全生产工作情况进行分析、回顾。 ☆ 对上月风险控制措施实施效果进行评估。 ☆ 对影响安全生产目标、指标的风险进行分析。 ☆ 协调布置月度安全生产的重点工作。 · 会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任 人、完成时间。 13

规 范 要 求 链接 1.5.4 安全生产专题会 · 企业应根据风险变化的需要不定期召开安全生产专 题会，处置和降低风险。 · 会议主要内容： ☆ 根据企业风险变化和面临的风险进行分析、评 估。 ☆ 制定控制计划与实施要求，落实所需的资源。 · 会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任 人、完成时间。

1.6 安全管理机构与人员配置 目的：为企业安全管理提供必要的资源保障。 规 范 要 求 链接

1.6.1 安全管理机构设置 · 企业应依据国家法律、法律的要求设置安全生产委 员会，对企业的安全生产工作实行统一领导。 · 依据国家法律、法规和企业规章制度的要求设置安 全管理机构，配备安全管理人员。 1.3.1 14

规 范 要 求 链接 · 依据国家法律、法规和企业规章制度的要求在企业 内部建立三级安全管理网络。

1.6.2 安全管理人员配置与任命 · 安全管理机构人员的数量应满足安全管理工作的需 要。 ☆ 安全管理机构人员的数量与企业规模和安全管 理任务相适应。 ☆ 生产性车间（工区、项目部）设专职安全员（安 全区代表），其他车间和班组设兼职安全员（安 全区代表）。 ☆ 专业搭配合理，分工明确。 · 最高管理者应按管理范围和区域书面任命下列职位： ☆ 安全管理部门负责人。 ☆ 安全员（安全区代表）： ——依据企业风险和管理区域确定安全员（安全区 8.2.1