基于因子分析和聚类分析的我国地区R&D投入水平研究
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当量 和科 学 家 工 程 师 数 来 衡 量 Ｒ ＆Ｄ 的人 力 投 入 。 除 Ｒ Ｄ财力 和人 力 的绝 对 量投入 外 ， ＆ 由于各地 区 的 人 口规模 不 同 ， 相对 投 人 量 也 成 为 必 不 可少 的评 价
个 国家 和地 区科 技 实 力 的 重要 指 标 ， 是 提 高一 又
一
数 、 ＆ 人 员 全 时 当 量 和 科 学 家 工 程 师 数 ３个 指 Ｒ Ｄ 标， 由于 “ ＆ Ｒ Ｄ人 员 全 时 当量 ” “ ＆Ｄ人 员数 ” 比 Ｒ 更 全 面地 反映 Ｒ Ｄ人员 的投 人情况 ， 实 际已包 含 了 ＆ 且
后 者 的指标信 息 ， 因此 ， 文 拟 选 用 Ｒ Ｄ 人员 全 时 本 ＆
费／ 区 Ｇ Ｐ 地 Ｄ 。
循全 面性 、 操作 性 和 简 明 性 的 原则 。而 如何 衡 量 可
一
个 国家和地 区的 Ｒ Ｄ投 入水 平 ， ＆ 根据 国 内外学 者
的相 关研 究 ， 般 都 涉及 到 Ｒ 一 ＆Ｄ的 财 力 投 入 和 人力 投入 。在 财力 投入 的评 价Байду номын сангаас指 标 中 ， ＆Ｄ经 费是 Ｒ
分析 ， 此 基 础 上 ， 过 聚 类 分析 方 法 对 各 地 区 Ｒ Ｄ投 入 水 平进 行 科 学 分 类和 差 异 分 析 ， 出 了体 现 Ｒ 在 通 ＆ 得 ＆Ｄ相 对 投 入 水 平 因子 和 Ｒ Ｄ绝 对投 入 水 平 因子 不 同特征 的 四 个梯 队 ， 时指 出 了我 国 目前 Ｒ Ｄ投 入 水 平 的 国 际差 距 。 ＆ 同 ＆ 关键词 ： ＆ Ｒ Ｄ投 入 水 平 ； 因子 分 析 ； 类 分 析 ； 区 差 异 聚 地
基金 项 目 ： 江 省 软 科 学 研 究 计 划 项 目— — “ 江 省 高 新 技 术 产 业 竞 争 力 动 态评 价 和 提 升 研 究— — 基 于 面板 数 据 的地 区 比较 视 角 ” 项 目 浙 浙 （ 编 号 ：０ ０ ３ ０ ５ 项 目负 责 人 ： 一 萍 ） 果 之 一 。 ２１Ｃ５０ ， 徐 成 作者简 介：徐一萍 ， 宁波大学商学院副教授 ， 研究 方向 ： 科技 管理 、 区域经 济。
个 国家和 地 区综合 实 力 和 竞 争力 的重 要 基 础 ， 高 提 Ｒ ＆Ｄ投 入 已成 为 国际 社 会 的普 遍 共 识 。本 文 以 中 国大 陆 ３ 个 省 市 区 的 Ｒ Ｄ投 入 水 平 为 研 究 对 象 ， １ ＆ 设 计各 地 区 Ｒ Ｄ投 入水 平 的评 价 指标 ， 用 因子分 ＆ 采 析 对各 地 区 Ｒ Ｄ投入 水 平进行 比较分 析 ， 在此 基 ＆ 并
研究 与试 验发 展 （ ＆ 是 指在 科 学 技 术领 域 ， Ｒ Ｄ）
为增 加知 识 总量 、 以及 运 用 这 些 知 识 去 创 造 新 的应 用进 行 的系 统 的 创 造 性 的 活 动 ， 括 基 础 研 究 、 包 应 用研 究 、 验发 展三 类 活动 … 。Ｒ 试 ＆Ｄ投入 既 是反 映
评价 国家 和 地 区科 技 实 力 和科 技 发 展 水 平 的 首 选 指标 ， 长期 以来 已为世 界 各 国和 重 要 国 际组 织 所 普
遍采 用 ， 同时 ， ＆ 经 费 占 Ｇ Ｐ比重是 目前 国 际 Ｒ Ｄ Ｄ 通用 的衡 量科技 活 动 规 模 、 技 投 入 水 平 的重 要 指 科 标 。在人 力投 人 的评 价 指标 中 ， 主要 涉及 Ｒ Ｄ人员 ＆
础上 ， 通过 聚类 分析对 各 地 区 Ｒ Ｄ投入 水 平进行 科 ＆
指标 。综 合 以上考 虑 ， 文 设 计 了以下 ７个 指 标 作 本
为我 国地 区 Ｒ Ｄ投入 水平 的评 价指 标 。 ＆
① Ｒ Ｄ经费 ： ＆ 指研 究 与试 验 发 展 （ ＆Ｄ） 费 Ｒ 经
内部 支 出 。
７ ５
第２ ４卷
总 第 １ ９期 ３
２１ ０ １年 ２月
第 １期
根据 以上设计 的 ７个评价 指标 ， 本文采 用（ ０ ８ ２０ 年 中 国科 技 统 计 年 鉴 》 和 （ ｏ ８年 中 国 统 计 年 ＜ ｏ ２ 鉴 》 提供 的数据 ， 运用 统计 软件 Ｓ ｓｌ ． ， ｐ ｓ３ ０ 对所选
２１ ０ １年 ２月 第 １期
第２ ４卷
总 第 １ ９期 ３
基 于 因 子 分 析 和 聚 类 分 析 的 我 国 地 区 Ｒ Ｄ投 人 水 平 研 究 ＆
徐 一 萍
（ 波大 学 商 学 院 ，浙 江 宁 波 ３５ １ ） 宁 １２ １
摘
要 ：以 中国 大 陆 ３ １个 省 市 区 的 Ｒ Ｄ投 入 水 平 为研 究对 象 ， 用 因子 分 析 方 法对 各 地 区 Ｒ Ｄ投 入 水 平 进行 比较 ＆ 采 ＆
学分 类 和差 异分 析 ， 以期对 各地 区 Ｒ ＆Ｄ投入 水平 的 现状 作 出对 比评 价 。
② Ｒ Ｄ 人 员 全 时 当 量 ： 研 究 与 试 验 发 展 ＆ 指 （ ＆Ｄ） 时 人 员 数 加 非 全 时 人员 按 工 作 量 折 算 为 Ｒ 全
全 时人 员数 的总和 … 。
１ 我 国地 区 Ｒ ＆Ｄ投 入 水 平 评 价 指标 设 计
由于 Ｒ ＆Ｄ活动 中涉 及 的影 响 因素很 多 ，因此 ，
在设 计我 国地 区 Ｒ ＆Ｄ投入水 平 评价 指标 时 ， 需要遵
③ 科 学 家 工 程 师 数 ： 科 技 活 动 人 员 中具 有 指
高、 中级 技术 职称 （ 务 ） 职 的人 员 和 不 具 有 高 、 中级 技术 职 称 （ 职务 ） 的大 学本 科及 以上 学历人 员数 ¨ 。 Ｊ ④ Ｒ ＆Ｄ经 费 占 Ｇ Ｐ 比重 ： 指 地 区 Ｒ Ｄ 即 ＆Ｄ经
⑤ 每 万人 口 Ｒ ＆Ｄ经 费 ： 指 地 区 Ｒ 即 ＆Ｄ经 费／
地 区人 口数 。
⑥ 每万 人 口 Ｒ ＆Ｄ 人 员 全 时 当 量 ： 指 地 区 即 Ｒ Ｄ人员 全 时 当量／ 区人 口数 。 ＆ 地 ⑦ 每 万人 口科学 家工 程 师数 ： 即指地 区科 学 家
工程 师数／ 区人 口数 。 地
个 国家 和地 区科 技 实 力 的 重要 指 标 ， 是 提 高一 又
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数 、 ＆ 人 员 全 时 当 量 和 科 学 家 工 程 师 数 ３个 指 Ｒ Ｄ 标， 由于 “ ＆ Ｒ Ｄ人 员 全 时 当量 ” “ ＆Ｄ人 员数 ” 比 Ｒ 更 全 面地 反映 Ｒ Ｄ人员 的投 人情况 ， 实 际已包 含 了 ＆ 且
后 者 的指标信 息 ， 因此 ， 文 拟 选 用 Ｒ Ｄ 人员 全 时 本 ＆
费／ 区 Ｇ Ｐ 地 Ｄ 。
循全 面性 、 操作 性 和 简 明 性 的 原则 。而 如何 衡 量 可
一
个 国家和地 区的 Ｒ Ｄ投 入水 平 ， ＆ 根据 国 内外学 者
的相 关研 究 ， 般 都 涉及 到 Ｒ 一 ＆Ｄ的 财 力 投 入 和 人力 投入 。在 财力 投入 的评 价Байду номын сангаас指 标 中 ， ＆Ｄ经 费是 Ｒ
分析 ， 此 基 础 上 ， 过 聚 类 分析 方 法 对 各 地 区 Ｒ Ｄ投 入 水 平进 行 科 学 分 类和 差 异 分 析 ， 出 了体 现 Ｒ 在 通 ＆ 得 ＆Ｄ相 对 投 入 水 平 因子 和 Ｒ Ｄ绝 对投 入 水 平 因子 不 同特征 的 四 个梯 队 ， 时指 出 了我 国 目前 Ｒ Ｄ投 入 水 平 的 国 际差 距 。 ＆ 同 ＆ 关键词 ： ＆ Ｒ Ｄ投 入 水 平 ； 因子 分 析 ； 类 分 析 ； 区 差 异 聚 地
基金 项 目 ： 江 省 软 科 学 研 究 计 划 项 目— — “ 江 省 高 新 技 术 产 业 竞 争 力 动 态评 价 和 提 升 研 究— — 基 于 面板 数 据 的地 区 比较 视 角 ” 项 目 浙 浙 （ 编 号 ：０ ０ ３ ０ ５ 项 目负 责 人 ： 一 萍 ） 果 之 一 。 ２１Ｃ５０ ， 徐 成 作者简 介：徐一萍 ， 宁波大学商学院副教授 ， 研究 方向 ： 科技 管理 、 区域经 济。
个 国家和 地 区综合 实 力 和 竞 争力 的重 要 基 础 ， 高 提 Ｒ ＆Ｄ投 入 已成 为 国际 社 会 的普 遍 共 识 。本 文 以 中 国大 陆 ３ 个 省 市 区 的 Ｒ Ｄ投 入 水 平 为 研 究 对 象 ， １ ＆ 设 计各 地 区 Ｒ Ｄ投 入水 平 的评 价 指标 ， 用 因子分 ＆ 采 析 对各 地 区 Ｒ Ｄ投入 水 平进行 比较分 析 ， 在此 基 ＆ 并
研究 与试 验发 展 （ ＆ 是 指在 科 学 技 术领 域 ， Ｒ Ｄ）
为增 加知 识 总量 、 以及 运 用 这 些 知 识 去 创 造 新 的应 用进 行 的系 统 的 创 造 性 的 活 动 ， 括 基 础 研 究 、 包 应 用研 究 、 验发 展三 类 活动 … 。Ｒ 试 ＆Ｄ投入 既 是反 映
评价 国家 和 地 区科 技 实 力 和科 技 发 展 水 平 的 首 选 指标 ， 长期 以来 已为世 界 各 国和 重 要 国 际组 织 所 普
遍采 用 ， 同时 ， ＆ 经 费 占 Ｇ Ｐ比重是 目前 国 际 Ｒ Ｄ Ｄ 通用 的衡 量科技 活 动 规 模 、 技 投 入 水 平 的重 要 指 科 标 。在人 力投 人 的评 价 指标 中 ， 主要 涉及 Ｒ Ｄ人员 ＆
础上 ， 通过 聚类 分析对 各 地 区 Ｒ Ｄ投入 水 平进行 科 ＆
指标 。综 合 以上考 虑 ， 文 设 计 了以下 ７个 指 标 作 本
为我 国地 区 Ｒ Ｄ投入 水平 的评 价指 标 。 ＆
① Ｒ Ｄ经费 ： ＆ 指研 究 与试 验 发 展 （ ＆Ｄ） 费 Ｒ 经
内部 支 出 。
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总 第 １ ９期 ３
２１ ０ １年 ２月
第 １期
根据 以上设计 的 ７个评价 指标 ， 本文采 用（ ０ ８ ２０ 年 中 国科 技 统 计 年 鉴 》 和 （ ｏ ８年 中 国 统 计 年 ＜ ｏ ２ 鉴 》 提供 的数据 ， 运用 统计 软件 Ｓ ｓｌ ． ， ｐ ｓ３ ０ 对所选
２１ ０ １年 ２月 第 １期
第２ ４卷
总 第 １ ９期 ３
基 于 因 子 分 析 和 聚 类 分 析 的 我 国 地 区 Ｒ Ｄ投 人 水 平 研 究 ＆
徐 一 萍
（ 波大 学 商 学 院 ，浙 江 宁 波 ３５ １ ） 宁 １２ １
摘
要 ：以 中国 大 陆 ３ １个 省 市 区 的 Ｒ Ｄ投 入 水 平 为研 究对 象 ， 用 因子 分 析 方 法对 各 地 区 Ｒ Ｄ投 入 水 平 进行 比较 ＆ 采 ＆
学分 类 和差 异分 析 ， 以期对 各地 区 Ｒ ＆Ｄ投入 水平 的 现状 作 出对 比评 价 。
② Ｒ Ｄ 人 员 全 时 当 量 ： 研 究 与 试 验 发 展 ＆ 指 （ ＆Ｄ） 时 人 员 数 加 非 全 时 人员 按 工 作 量 折 算 为 Ｒ 全
全 时人 员数 的总和 … 。
１ 我 国地 区 Ｒ ＆Ｄ投 入 水 平 评 价 指标 设 计
由于 Ｒ ＆Ｄ活动 中涉 及 的影 响 因素很 多 ，因此 ，
在设 计我 国地 区 Ｒ ＆Ｄ投入水 平 评价 指标 时 ， 需要遵
③ 科 学 家 工 程 师 数 ： 科 技 活 动 人 员 中具 有 指
高、 中级 技术 职称 （ 务 ） 职 的人 员 和 不 具 有 高 、 中级 技术 职 称 （ 职务 ） 的大 学本 科及 以上 学历人 员数 ¨ 。 Ｊ ④ Ｒ ＆Ｄ经 费 占 Ｇ Ｐ 比重 ： 指 地 区 Ｒ Ｄ 即 ＆Ｄ经
⑤ 每 万人 口 Ｒ ＆Ｄ经 费 ： 指 地 区 Ｒ 即 ＆Ｄ经 费／
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⑥ 每万 人 口 Ｒ ＆Ｄ 人 员 全 时 当 量 ： 指 地 区 即 Ｒ Ｄ人员 全 时 当量／ 区人 口数 。 ＆ 地 ⑦ 每 万人 口科学 家工 程 师数 ： 即指地 区科 学 家
工程 师数／ 区人 口数 。 地
