进口贸易技术溢出效应的区域差异分析

2012年第12期／自我国政府鼓励企业实施“走出去”战略以来，各行业的企业纷纷开拓国外市场，以更好地利用资源，提升企业的国际竞争力。我国上千家境内投资者设立了ＯＦＤＩ（对外直接投资）企业，分布在全球上百个国家（地区），其中制造业的ＯＦＤＩ企业最多。由于不同行业的ＯＦＤＩ存在规模和分布的显著差异，因此技术外溢的差距也很大。鉴于此，本文对国内不同行业ＯＦＤＩ技术溢出的差异进行研究。国内外研究结果概述国外学者Ｋｏｇｕｔ＆Ｃｈａｎｇ（１９９１）对１９７６～１９８７年日本企业进入美国市场的数量和美国的研发密度进行了实证研究，力图找出日本企业进入美国市场的真正动机。研究结论证明了技术寻求型ＦＤＩ（外国直接投资）存在，并提出技术溢出效应的猜想。［１］Ｌｉｃｈｔｅｎｂｅｒｇ＆Ｐｏｔｔｅｒｉｅ（２０００）通过对１９７１～１９９０美国、日本、德国等１３个国家样本的分析，证实了对外直接投资是国际技术溢出的重要渠道。［２］Ｂｒａｃｏｎｉｅｒ等（２００１）对瑞典的ＦＤＩ和ＯＦＤＩ数据进行面板分析后证实，瑞典的ＦＤＩ规模和ＯＦＤＩ规模都促进了国内获得的技术外溢。［３］ＮｉｇｅｌＤｒｉｆｆｉｅｌｄ＆ＪａｍｅｓＨ．Ｌｏｖｅ（２００３）对英国制造业数据分析显示，逆向技术溢出效应在研发密集型产业中尤为突出。［４］Ｂｒａｎｓｔｅｔｔｅｒ（２００６）以专利数据作为衡量对象，对日本子公司在美国投资的数据进行分析，证实存在双向外溢效应。即日本到美国投资不仅对美国本土企业存在知识外溢，而且美国企业对日本的投资企业同样存在知识外溢现象。［５］国内学者也对此进行了研究。赵伟、古广东、何元庆（２００６）采用我国对外直接投资数据与国内全要素生产率数据，构建了数学模型，分析结果表明，我国逆向ＦＤＩ能促进国内ＴＰＦ增加，并且分析了逆向ＦＤＩ促进国内技术进步的机理。［６］刘凯敏、朱钟棣（２００７）采用了１９８５～２００５年我国对外直接投资增长率和全要素生产率的数据，通过实证分析、因果关系检验，得出我国对外直接投资能使国内全要素增长率提高的结论，即不仅获取ＴＦＰ是对外投资的动机，而且提高ＴＦＰ能进一步促进我国增加对外直接投资额。［７］王英、刘思峰（２００８）借鉴Ｃ－Ｈ模型，采用１９８５～２００５年我国对外直接投资存量、国内研发资本存量和全要素生产率的数据进行分析，结果显示，我国对外直接投资、国内研发资本存量与国内全要素生产率成正相关关系，但对外直接投资的作用效果小于国内研发资本存量。［８］邹玉娟、陈漓高（２００８）采用１９８７～２００６年我国对外直接投资增长率和国内全要素生产率的数据进行分析，发现两者存在一定的同步性，但我国对外直接投资增长率对国内全要素增长率的贡献不明显，其原因可能是我国尚处于对外直接投资强度不大、规模较小的阶段。［９］白洁（２００９）采用了１９８５～２００６年我国对外直接投资的大量数据进行了回归分析，分析结果表明，我国对外直接投资产生的逆向技术溢出能促进全要素生产率，但效果不明显。［１０］刘明霞（２０１０）利用２００３～２００７年我国各省对外直接投资的数据构成面板模型进行分析，结果验证了逆向技术溢出存在，但省级地区之间的差异较大。［１１］虽然有这些研究成果，但是对行业之间技术溢出差异的研究却很少。李蕊（２００３）通过数据和案例分析了制药业和电子业，初步得出我国企业进行跨国并购的技术寻求动因。［１２］欧阳艳艳、喻美辞（２０１１）也尝试对我国对外直接投资行业的差异进行分析。［１３］根据我国对外直接投资在规模、区位分布、行业分布、主体及海外并购显现出的新趋势和新特点，本文对我国对外直接投资逆向技术溢出的行业进行分析。计量模型和数据来源１．建立模型生产函数Ｙ＝ＡＬαＫβ，并且假定国内各行业技术进步来源于ＯＦＤＩ和ＦＤＩ，则：ＴＦＰ＝Ａ＝Ｂ（ＯＦＤＩ）θ（ＦＤＩ）ξ（１）其中，ＯＦＤＩ和ＦＤＩ分别代表ＦＤＩ流出和ＦＤＩ流入，θ、对外直接投资的逆向技术溢出效应———对行业差异的分析■浙江宁波／任艳君摘要：本文运用ＤＥＡ模型计算出２００４～２００９年我国各行业的Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数、技术进步和技术效率，并将各行业全要素生产率与对外直接投资、外商直接投资进行了实证分析。结果表明，从行业层次上看，对外直接投资比例大的行业，Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数高，逆向技术溢出效果更加显著。对外直接投资对国内全要素生产率有促进作用。关键词：对外直接投资；逆向技术溢出；行业差异；Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数；

国际贸易技术溢出的效应研究　陈立龙　（深圳信息职业技术学院）　摘要：在开放经济系统中，一国的技术进步不仅取决于国内研发投入，而　且其他国家的研发行为也通过各类传递渠道直接或间接地影响了本国的技　术进步。目前学界对国际技术溢出渠道的经验研究主要集中在探讨国际贸　易、内向ＦＤＩ与技术溢出方面。本文对国际技术溢出的经验研究做了综述，并　对技术溢出的进一步研究提出了建议。　关键词：国际贸易　国际技术溢出　ＦＤＩ　１概述　在开放经济系统中，一国的技术进步不仅取决于国内研发投入，　而且其他国家的研发行为也通过各类传递渠道直接或间接地影响了　本国的技术进步。最新研究表明，在ＯＥＣＤ国家，导致生产率增长的　主要源泉不是来自国内的研发活动，而是来自国外的研发活动，即使　像法国这样的经济发达国家，国外研发也可以解释其生产率增长的　８７％（Ｅａｔｏｎ和Ｋｏｒｔｕｍ，１　９９９）。　外国Ｒ＆Ｄ活动直接或间接对本国技术进步产生影响的这种外　部性被称为国际技术溢出。随着运输、信息和通信技术的发展及经济　一体化水平的迅速提升，国际技术溢出对一国生产率的影响日益增　强。对我国这样的发展中国家而言，未来经济持续增长的动力主要来　自于技术进步，而技术进步不仅来自于自我仓ｌｊ新和积累，而且在很大　程度上取决于对全人类现有技术的消化和吸收上。因此，科学合理地　利用各种溢出渠道的国际技术溢出，对我国实现技术赶超和经济起　飞具有重要的意义。　２国际贸易与技术溢出　目前学界对国际技术溢出渠道的经验研究主要集中在探讨国际　贸易、内向ＦＤＩ与技术溢出等溢出渠道方面。Ｃｏｅ和Ｈｅｌｐｍａｎ　（１９９５）在进口贸易的技术溢出方面作了开创性的研究，给出了国际　技术溢出的基本计量模型（简称ＣＨ模型）。他们认为，一个经济开放　国家可以从其它国家进口中间产品，因此，其生产率不仅依赖于其国　内的Ｒ＆Ｄ资本存量，也依赖于国外的Ｒ＆Ｄ资本存量。因而，国内生　产率ＴＦＰ既是国内Ｒ＆Ｄ资本存量又是国外Ｒ＆Ｄ资本存量的函数：　ＪｎＴＦＰ＝ｒ　＋　“ＩｎＤＲｒ）＋“　ＪｎＳＦ＋　（１）　其中，ＴＦＰ表示一国的全要素生产率，ＤＲＤ为国内Ｒ＆Ｄ资本存　量，　为常数项，　表示国内Ｒ＆Ｄ资本存量的ＴＦＰ弹性；ＳＦ为国外　Ｒ＆Ｄ资本存量，　表示外国Ｒ＆Ｄ资本存量的ＴＦＰ弹性。Ｃｏｅ和　Ｈｅｌｐｍａｎ（１９９５）使用进口份额作为权重来构造国外Ｒ＆Ｄ存量，采用　了２１个ＯＥＣＤ国家以及以色列的面板数据集，实证检验结果表明：　贸易伙伴国Ｒ＆Ｄ投入有助于本国内全要素生产率的提高，并且其　影响程度随着本国贸易开放度的提高而加强。　其他学者如Ｓｊｏｈｏｌｍ（１９９６）、Ｋｅｌｌｅｒ（１９９７）也得出了进口贸易是　国际技术溢出的重要的传导渠道。在对我国国际贸易的技术溢出效　应实证研究上，方希桦、包群和赖明勇（２００４）的研究表明贸易伙伴　国的Ｒ＆Ｄ投入通过进口贸易传导机制对我国全要素生产率的提高　有显著的促进作用；黄凌云和徐磊（２００９）运用ＧＴＡＰ模型发现北美　等八大区域均能通过国际贸易技术溢出促进我国工业制成品部门技　术的进步。　３内向ＦＤＩ与技术溢出　“ＦＤＩ对引资东道国具有技术溢出效应”自２Ｏ世纪６Ｏ年代由　ＭａｃＤｏｕｇａｌｌ提出之后便得到了广泛关注，成为经济学领域研究的热　门话题之一。ＦＤ１分为内向ＦＤＩ和外向ＦＤＩ。学界对ＦＤＩ与技术溢出　的研究主要放在内向ＦＤＩ（Ｉｎｗａ　ｒｄ　ＦＤＩ）的国际技术溢出效应的研究　上，即探讨流入到东道国的ＦＤＩ对东道国的技术溢出效应。相关的　经验研究主要集中三个方面：一是ＦＤＩ的国际技术溢出效应是否存　在；二是什么样的因素对ＦＤＩ的国际技术溢出效应产生影响；三是　ＦＤＩ国际技术溢出效应产生的机制。　３．１　ＦＤＩ的国际技术溢出效应是否存在　在ＦＤＩ的技术溢出效应是否存在方面，学者们主要探讨了流入　东道国的内向ＦＤＩ对东道国的技术溢出效应，结果发现流入发达国　家的内向ＦＤＩ对东道国企业普遍存在技术溢出效应，但是对流入发　（上接第７７页）　高效地进行处置，彻底解决了过去遇到问题部门职责不清、分工不明　的问题。三是强调快速出击，实行分级响应。在处置突发事件工作中，　街道坚持“属地管理”和“谁主管、谁负责”的分类分级响应原则，按照　“以块为主、条块结合，社区先行，逐级抬升”的要求，强调事发地单位　或社区应急力量开展先期处置工作，达到快速反应、迅速处置的目　的。通过以上三方面的做法，平湖街道发挥了政府本身具有的主动　性，利用原有的体制基础来为新发展的要求进行改革，他们成立了专　门的街道应急指挥中心，并赋予各相关管理部门的管理职能，并通过　动态监管、以预案为依据的高效处置、层级响应等措施来促进、推动　街道安全社区的发展，为安全社区的建设进行牵引带动。　３对我国构建安全社区的建议　我国安全社区主要集中在大中城市和经济较发达的地区，安全　社区的发展模式也出现了多样化的局面，建立一个统一的安全社区　框架和程序，有利于推进安全社区的建设。２００６年１月发布的《国家　突发公共事件总体应急预案》提出，要加强以乡镇和社区为单位的公　众应急能力建设，发挥其在应对突发公共事件中的重要作用，对此，　我们提出以下建议：　３．１发展以社区为主导、政府支持的社区治理模式　社区建设的多元主体包括政府部门、居委会、民间组织及社区居　民。主张社区主导治理，往住最了解危机源，才能建设出符合地区特　点的伤害应对机制。公众参与，公众受益，当社区群众感受到安全社　区建设带来的好处时，则会积极地投入到社区建设中，主观的推动了　安全社区建设。政府发挥其社会职能，支持培养民间组织，协调各方　力量，解决有关矛盾，成为驾驭危机的组织，承担统一指挥的责任。　３－２明确组织机构，坚持预防原则与制度保障　以社区居委会为主体，企事业单位、第三部ｆ－３协同参与，成立安　全社区建设小组，负责建立长期、持续、能覆盖不同性别、年龄的人员　和各种环境及状况的伤害预防计划，针对高风险人员、高风险环境，　以及提高脆弱群体的安全水平的预防项目。在坚持预防原则的前提　下，安全信息公布、排查安全隐患、完备应急设施、设立卫生控制中　心、开展危机教育培ｉ，Ｊｌｉ，ｎ举行安全应急处置实战演练等都是预防伤　害的有效手段。制度保障要明确组织机构责任制度，安全隐患排查制　度，应急设施建设制度，应急资源管理制度，危及教育培训制度，应急　处置实战演练制度，信息发布制度，让危机处理有章可循。此外还要　不断总结危害经验调整工作制度，以持续改进的方式实现安全目标。　３．３以信息、监督、交流为基础，推进安全社区建设　信息包括危机教育信息、灾情预报信息、危害信息、财务信息，信　息发布要做到分类发布，权威发布，信息辟谣。有序地发布信息，使公　众对重要信息一目了然，社区机构发布权威信息，及时澄清错误信　息，让谣言无立足之地。监督包括制度监督和群众监督。制度规定机　构定期分析数据，开展伤害统计和风险识别，规定应急资金与资源管　理，让机构办事有法可依、有章可循。群众监督减少腐败和管理盲区，　提高居民参与积极性。建立信访维权工作站，将居民意见反馈纳入工　作评估指标。有计划的开展安全教育，建立社区伙伴关系，与相邻街　镇结为友好街镇，多领域挂钩合作，多组织参与国际社区网络活动，　弥补管理经验的不足，共同推进和完善安全社区建设。　参考文献：　…丁辉．《建设安全社区提高应急承载力》［Ｊｌ《安全》２００９—１０　［２１韩淑云《“安全社区”新概念》【Ｊ］《城市减灾》２００９—８　【３］欧阳梅．《安全社区创建机构模式》　．《安全》２００７—１　［４】金磊《公众安全文化教育与安全社区建设模式研究》［Ｊ】２００６—４　【５】《安全社区建设基本要求》【Ｒ】２００６—５，　

２００８年第５期　科技管理研究　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　２ｏｏ８　Ｎｎ　５　

文章编号：１０００－７６９５（２００８）０５—００２６—０３　

人力资本、吸收能力与进１３贸易的技术溢出效应　

李　有　

（江西财经大学国际经贸学院，江西南昌　３３００１３）　

摘要：通过对不考虑吸收能力与考虑吸收能力的进口贸易技术溢出模型进行对比分析，考察吸收能力对进Ｉ：／贸　

易技术溢出效果的影响。结果表明，国内研发、进口贸易的技术溢出与我国全要素生产率之间存在长期均衡关　系，但是通过进口传导的国际技术溢出只有与人力资本相结合才能对我国的全要素生产率产生显著的促进作　

用；一旦考虑到吸收能力，外国研发的技术溢出效应对我国全要素生产率的增长就起了主导作用。　

关键词：人力资本；进口贸易；技术溢出；全要素生产率　中图分类号：Ｆ７５２　

随着经济一体化的迅速发展，外国Ｒ＆Ｄ通过一系列的国　际经济活动直接地或间接地对本国的技术进步产生影响，国　际经济活动中这种Ｒ＆Ｄ活动的外部性被称为国际技术溢出。　外商直接投资（ＦＤＩ）和国际贸易是国际技术溢出的两条主　要渠道。　国内的研究侧重于分析ＦＤＩ在我国所引致的技术溢出效　

应上。最近，进口贸易技术溢出效应的研究也得到了人们的　重视（方希桦、包群和赖明勇，２００４；喻美辞和喻春娇，　２００６；赖明勇和袁嫒，２００５；尹翔硕、俞娟和吴昊，２００５；　李小平和朱钟棣，２００６），但是，以上研究忽略了吸收能力对　进口贸易技术溢出效果的影响。赖明勇和袁嫒（２００５）仅仅　提到国外Ｒ＆Ｄ未能对全要素生产率产生良好效果是由于我国　吸收能力的问题，但并没有对此作进一步的分析；在有些研　究中，人力资本变量也进入了计量模型，但人力资本在计量　模型中的作用并没能体现其吸收能力的作用；在喻美辞和喻　春娇（２００６）的分析中，人力资本是作为生产要素投入的作　用看待；而在赖明勇和袁嫒（２００５）与尹翔硕、俞娟和吴吴　（２００５）的模型中，人力资本体现为技术创新的作用。　

龙源期刊网

中间品进口对我国技术创新的影响：水平溢出和垂直溢出

作者：姜丽

来源：《现代经济信息》2015年第10期

摘要：在经济全球化的今天，技术成为一国经济发展的源泉。而进口中间品中嵌套的技术能显著提高中国技术创新水平，主要通过水平溢出和垂直溢出两种途径。

关键词：中间品；技术创新；水平溢出；垂直溢出

中图分类号：F424.15；F742 文献标识码： A 文章编号：1001-828X（2015）010-000-01

引言

当今世界科学技术蓬勃发展，技术进步和创新已成为一国经济发展的推动剂。在经济全球化的今天，一国技术创新能力的提升，不仅依赖于本国的研发活动，而且也依靠国外的技术溢出。对于发展中国家来说，在技术不丰裕、创新能力不足的情况下，通过进口国外先进产品，消化吸收外国先进的生产要素，不仅可以在一定程度上提升本国的技术创新水平，降低与发达国家的技术差距，而且还能形成自身的创新机制，为赶超发达国家提供了可能性。众多学者研究表明国际贸易是技术溢出的重要渠道之一，尤其是中间品进口贸易。

Grossman 和Helpman（1991）建立的CH模型表明，在开放经济条件下，技术会通过中间产品贸易产生扩散，而研发资本存量则物化在先进国家的中间品生产过程中，那么进口国可以在不支付额外研发费用的前提下使用这些中间品。同时，中间品种类的增加也可以提高最终品生产率和创新水平，进口国使用高技术的中间品，可以对其消化、吸收、模仿甚至再创新，从而提高自身技术水平。首先，由于进口的中间品中往往蕴含国外的先进技术知识，因此本国进口商在生产过程中，不但可以吸收先进技术，还能在吸收利用的过程中进行再创新。其次，由于贸易自由化程度的逐渐深化，关税和非关税壁垒的减免，进口中间品的成本不断降低，这就促使进口商有更大的空间进行技术创新。以往研究多从进口贸易的商品结构，即中间品、资本品或者初级品、半成品和产成品角度分别研究进口对本国的研发溢出效应。但鲜有从行业角度，分析进口中间产品对我国技术创新水平溢出和垂直溢出的影响。