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审计资料准备

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2011年项目支出统计一、机房建设工程费用凭据名称日期凭证号金额发票206768645,340 发票2010-11-22007562094,030 发票2010-11-229562102,200 发票2011-4-70605346432,000 发票2011-5-1101428481403,800 发票2011-5-3101428497403,800 付款回单2011-6-13085179175,000 付款回单2011-6-130285443108,101 付款回单2011-6-1030745115180,700 发票2011-6-13020359688,450 发票2011-6-140131734023,500 发票2011-7-60605348510,000 发票2011-7-110378641330,000 发票2011-7-11075621282,175 发票2011-7-2001307105200 发票2011-8-10104098173,000 发票2011-8-80036530335,000 发票2011-8-90152302519,000 发票2011-8-170922058098,380 发票2011-8-170922058169,500 发票2011-8-1709220579115,520 发票2011-8-170942511878,000 发票2011-8-1709220577113,069 付款回单2011-8-2434577006112,500 付款回单2011-9-1980010901000433,000 付款回单2011-9-13508118012,300 发票2011-9-160784539790,000 发票2011-10-130922058469,500 发票2011-10-130922058569,500 发票2011-10-130942512786,000 发票2011-10-170000151790,000 发票2011-10-180000151861,000 发票2011-10-190358284130,000 发票2011-10-310442402013,530 发票2011-11-299800111250001210,000 付款回单2012-1-304455877326,000 发票2012-3-100083337299,900 发票2012-9-12922059133,000

二、硬件/软件设备购置2.1、存储系统凭据名称日期凭证号金额发票2011-4-260036908149,318 发票2011-1-201204439227,900 发票2012-3-1913117853107,500 发票2012-6-211654440353,800 发票2012-10-312107918396,000 发票2013-1-2182060563,680 商务2011年6月北京支付-59120,170 软件2013年9月北京支付-4308,000 2.2、防火墙-千兆凭据名称日期凭证号金额

发票2013-5-248710806450,000 发票2011-1-180466723849,000 发票2012-4-171130752159,705 发票2013-5-16646866125,000 发票2013-5-16646866256,000 付款回单2011-1-279800110270001/9800110100001634,385 发票2011-3-2803635903800,000 付款回单2011-11-169800111160001317,080 付款回单2011-11-24980011124000148,535 发票2012-8-6113301819,110 发票2013-3-2611372622,512 发票2013-6-181138815215,435 发票2013-10-141140838297,192 发票2013-10-141140839169,824 发票2013-10-1411408406,100 发票2013-10-1411408422,306 发票2013-1-111135804159,198 发票2013-8-91139704426,648 发票2013-11-11S3628-1000127,159 1,675,812 28,000 2,420,000

2.3、防火墙-百兆凭据名称日期凭证号金额3,900 7,000 2,500 4,800 37,000

2.4、电脑/服务器凭据名称日期凭证号金额发票2010-12-100072438022,200 发票2011-2-250145308078,100 发票2011-3-2086211154,500 发票2011-4-18006877744,600 发票2011-5-90068779916,750 发票2011-5-9113410926,454 发票2011-5-9004008542,970 发票2011-5-100040042822,740 发票2011-5-100040042921,590 发票2011-5-100040070968,250 发票2011-6-16014646293,090 发票2011-6-17014646315,350 发票2011-7-22035020714,090 发票2011-7-22035020726,900 发票2011-7-220350207313,500 发票2011-8-20350208967,000 发票2011-8-25002939182,410 发票2011-9-14142106156,870 发票2011-9-1414210625,520 发票2011-9-14142106341,925 发票2011-9-14142106462,291 发票2011-9-14142106531,145 发票2011-9-14142106655,220 发票2011-9-14142106736,250 发票2011-9-14142106810,099 发票2011-9-151454311102,500 发票2011-11-280549149854,890 发票2011-11-280549149552,800 发票2012-1-3001055623130,000 发票2012-2-151098805919,500 发票2012-2-201098806120,820 发票2012-2-23109880739,000 发票2012-3-11098808749,140 发票2012-3-11098808823,020 发票2012-3-71098809357,300 发票2012-6-201848954983,750 发票2012-6-201848954983,750 发票2012-6-201848954848,110 发票2012-6-211654440292,400 发票2012-6-211654440178,400 发票2012-10-152107917217,560 发票2012-11-7301597676,999 发票2012-11-82107918620,640 发票2012-11-142107918824,080 发票2012-12-130075682215,340 发票2012-12-130075718518,975 发票2012-12-130075718437,950 发票2012-12-130075718637,950 发票2012-12-130075682183,260 发票2013-1-4601421715,600 发票2013-1-30601423318,180 发票2013-3-31205230745,700 发票2013-5-1641870950,010 发票2013-5-1641871079,300 付款回单2013-5-16114915014131,200 发票2013-6-270337375299,480 发票2013-6-2703373751108,400 18,570 46,820 140,690 36,610 19,140 56,430 6,600 29,992 36,408 10,000 46,770 1,820 29,400 64,440 19,840 23,100 25,800 13,100 49,600 60,610 8,620 19,900 28,504 49,030 84,250 15,400 14,700 46,200 82,650

2.5、路由器凭据名称日期凭证号金额发票2010-12-80150601769,200 发票2011-10-13073146031,140,000 发票2011-3-100642472711,610 银行回单2011-6-24980010624000411,610 发票2012-2-1060579072,600 发票2013-5-1664686605,000 发票2013-5-16646865914,500

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某集团经济责任审计所需资料清单

某集团经济责任审计所需资料清单

**集团离任经济责任审计审前调查和现场审计需提供的资料清单**集团：本所接受国资委及监事会委托，将对**集团原董事长***同志进行离任经济责任审计（审计期间为202*年1月1日至202*年12月31日），为满足审前调杳和现场审计需要，烦请贵集团审计部通知纳入审前调查范围的全部企业（名单另发），在我们进驻现场之前，准备好相关审计资料，以备查验及审核。

**集团总部请根据此清单提供详细资料；下属企业可以酌情减少，不适用的文件可以不提供，但需要向现场审计师说明。

具体资料清单如下：一、公司基本情况1、最新版报送国资委监事会的《年度报告》；2、企业历史沿革及改制重组情况说明3、任期内各次股权结构变动说明、相关批准文件和验资报告4、最新版本的公司章程5、内控管理模式和最新组织结构图6、高层管理人员的职责分工、企业内部机构的职能分工说明7、子分公司、联营公司、参股企业基本信息汇总（包括经营范围、注册资金、法人代表、控股比例、经营现状、审计期间重大事项等）二、登记注册资料1、最新年检后的企业法人营业执照、税务登记证（国税和地税）组织机构代码证书、2、外汇登记证、银行开户证明和银行贷款卡3、各类经营资质和行业特许经营许可证三、历年工作计划、总结、预决算考核执行情况1、企业长期发展战略规划2、任期内各年度(202*-202*)经营计划、工作报告或工作总结3、任期内各年度(202*-202*)预算和考核指标、经营目标完成情况说明4、任期内各年度(202*-202*))财务情况说明书；5、任期内各年度(202*-202*)国资委下达的年度决算批复；6、分板块经营情况统计资料；四、重大会议纪要(连续编号)1、党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会议事规则2、任期内各年度(202*-202*)党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会会议纪要、职代会会议纪要；3、任期内各年度(202*-202*)国资委对本集团重大经济行为专项的批准文件；五、内控制度建立和执行1、内控制度的整体建立和执行情况说明2、已有内控制度的目录清单3、重要内部控制制度，包括预算、投资、融资、大额采购、改组改制、资产、资金管理、财务管理、会计政策、风险防范、薪酬管理等书面和电子文件；六、内外部审计和监察资料1、任期内各年度(202*-202*)财务决算审计报告、专项说明、管理建议书、审计情况说明书；2、内审机构的岗位设置情况说明，任期内各年度(202*-202*)内部审计计划、审计项目清单、重大项目的审计报告、纪检监察专项报告3、外部主管部门出具的专项检查报告4、上届领导成员的任期审计报告七、重大事项决策文件和支持性证据1、任期内各个年度重大经济事项的决策性文件、实施过程和效益资料(至少包括重大经营、投资、融资决策及相关项目，企业重组、改制项目，担保抵押，诉讼事项、从事高风险业务等)2、改制上市、重组划转、股权转让等行为对应的专项审计、评估、验资报告3、企业对集团内部、外部担保、抵押、诉讼资料；八、人力资源及社保资料1、集团人力资源概况：职工总数、从业人员人数、离退休人员人数、学历结构，附：员工结构表；2、集团总部分部门人员名单、分工或岗位职能结构3、社保统计资料，包括任期内各年参保人数、社保的险种、社保计算基数、实际缴纳金额；4、工效挂钩执行情况说明5、补充养老保险、补充医疗保险的运作情况、批准程序和实际支出。

准备审计资料的工作总结

准备审计资料的工作总结

准备审计资料的工作总结
在进行审计工作之前，准备审计资料是至关重要的一步。

这项工作需要审计人
员对企业的财务状况有一个全面的了解，并且要求对相关的文件和记录进行归档和整理。

下面就是我对准备审计资料的工作总结。

首先，审计人员需要对企业的财务报表进行全面的审查。

这包括对资产负债表、利润表和现金流量表等财务报表的仔细分析。

审计人员需要确保这些报表的准确性和完整性，并且要对其中的各项数据进行核实和比对。

其次，审计人员需要对企业的财务记录进行归档和整理。

这包括对原始凭证、
账簿和报表等文件的整理和归档工作。

审计人员需要确保这些文件的保存和归档符合相关的法律法规，并且要对其中的内容进行逐一核对和比对。

另外，审计人员还需要对企业的内部控制制度进行审查。

这包括对企业的财务
管理、风险管理和内部审计等方面的工作进行全面的了解和审查。

审计人员需要确保企业的内部控制制度能够有效地保障财务报表的准确性和完整性。

最后，审计人员需要与企业的管理层和财务人员进行沟通和协调。

这包括对企
业的管理层和财务人员进行访谈和交流，以了解他们对企业财务状况的看法和意见。

审计人员需要确保与企业的管理层和财务人员之间有一个良好的沟通和协调，以便更好地完成审计工作。

总的来说，准备审计资料是审计工作中至关重要的一步。

只有做好了准备审计
资料的工作，审计人员才能更好地进行后续的审计工作，并且能够更好地保障财务报表的准确性和完整性。

希望通过这篇工作总结，能够对准备审计资料的工作有一个更深入的了解和认识。

年报审计应提供的资料清单

年报审计应提供的资料清单

年报审计应提供的资料清单
1、营业执照副本复印件、组织代码证副本复印件、国地税务登记证复印件、银行开户许可证复印件；
2、公司章程、协议；
3、最近一次的验资报告、上年度审计报告；
4、财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）和财务报表附注；
5、总账、明细账、现金日记账、银行日记账（包括外币账户）、会计凭证；
6、导出电子版科目余额表（至末级科目）和总账科目余额明细表；
7、电子版的所有往来明细余额表（注明单位全称、借、贷方余额分别列示并结出借、贷发生额合计、标出账龄及各账龄段的具体金额）；
8、现金盘点表、所有开户银行对账单复印件（截至12月31日止）、银行余额调节表；
9、存货盘点表（产成品、原材料、自制半成品、低耗等并注明商品名称、数量、单价、总金额、盘点表要有盘点时间、盘点人、监盘人、主管人员签章）；
10、固定资产年终盘点表（注明商品名称、数量、单价、总金额、相关的产权证明、如：房产证、土地使用权证、行驶证等、盘点时间、盘点人、监盘人、主管人员签章）；
11、长、短期投资情况明细表、投资协议、被投资单位营业执照复印件、截止会计报表日已审财务报表；
12、长、短借款的银行借款合同及有关抵押担保资料；
13、年度纳税申报表（截至12月31日止增值税、营业税）、及税收优惠政策文件；
14、相关收入、成本等重要经营合同、协议、房屋租赁合同。

15、特殊行业许可证复印件
16、资其他料。

上述资料均需加盖被审单位公章。

陕西方正会计师事务所有限责任公司
2012年6月29日。

工会审计准备工作

工会审计准备工作

工会审计准备工作一、前言工会是维护职工权益的组织，其经费来源主要是职工的会费和政府补助。

为了保证工会经费的合理使用和管理，工会需要定期进行审计。

本文将从准备工作入手，介绍工会审计的相关内容。

二、审计准备前的基础工作1.明确审计目标在进行审计前，需要明确审计目标。

通常情况下，审计目标包括：核实账目是否真实、准确；检查经费使用是否符合规定；发现问题并提出改进措施等。

2.确定审计时间和范围确定审计时间和范围是进行审计前必须要做的事情。

通常情况下，审计时间为一年，并且需要对整个财务活动进行全面审查。

3.建立审核小组建立审核小组是为了保证审核过程中的公平性和客观性，并且能够有效地完成审核任务。

审核小组可以由内部人员和外部专业人员组成。

4.制定审核程序制定审核程序是为了规范审核过程，并且能够充分保证审核结果的可靠性。

制定审核程序需要考虑到具体情况，并且能够充分利用现有资源。

三、具体操作1.准备审计资料在进行审计前，需要准备相关的审计资料。

审计资料包括：工会章程、财务报表、会费收缴明细、支出明细、工会活动记录等。

2.检查账目真实性和准确性检查账目真实性和准确性是审计的重点之一。

需要对账目进行全面核查，并且能够对账目中存在的问题进行深入分析。

3.检查经费使用是否符合规定检查经费使用是否符合规定是审计的另一个重点。

需要对工会经费使用情况进行全面了解，并且能够发现其中存在的问题。

4.发现问题并提出改进措施在审核过程中，如果发现问题，需要及时提出改进措施。

改进措施需要具体可行，并且能够有效地解决问题。

四、总结工会审计是保证工会经费合理使用和管理的重要手段。

在进行审计前，需要做好充分的准备工作，包括明确审计目标、确定审计时间和范围、建立审核小组、制定审核程序等。

具体操作包括准备审计资料、检查账目真实性和准确性、检查经费使用是否符合规定以及发现问题并提出改进措施。

通过合理的审计工作，能够有效地保障工会资金的安全和合理使用。