人事科廉政风险点分析及防控措施分析

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- . - 总结资料- 人事科廉政风险点分析及防控措施

一、 部门职责

负责局机关和直属单位的人事管理、机构编制和劳动工资等工作；负责局机关和直属单位的离退休人员服务工作；负责机关和指导直属单位的思想政治工作和党群工作；承担本局纪检监察工作；协助镇区政府做好镇区环保分局人事管理和纪检监察工作。

表一：职权目录一览表

序号 职权名称 具体容 法律依据 备注

1 党务审批 对基层党支部换届选举党支委、选举结果及党员发展的批复。 《党章》、《中国共产党党和国家机关基层组织工作条例》、

2 党费使用审批 按照相关规定，审查使用项目或容，并办理支付手续。 《中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》

3 公务员招考

录用 招考录用公务员。 《公务员法》

4 事业单位人员招考录用 公开招聘事业单位工作人员 《省事业单位公开招聘人员办法》

5 局管干部选拔任用 干部推荐、测评、考察、选拔工作，按照干部管理任免权限办理任免手续。 《公务员法》、《党政领导干部选拔任用工作条例》

6 干部竞争上岗 按竞争上岗实施方案要求，组织实施干部竞争上岗工作。 《关于推进竞争性选拔干部工作的指导意见》

7 劳资核算 按规定做好工资、津补贴的上报工作。 相关公务员、事业单位工资法律文件

8 信访举报 办理反映干部工作中违纪问题的信访和举报。

9 人事档案

管理 做好整理、转递人事档案的相关工作 《中华人民国档案法》

10 纪检监督

检查 负责本系统纪检监察工作，承办上级纪检监察机关交办的事项。

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- . - 总结资料- 二、 权力运行流程图（★为低风险等级，★★为中风险等级，★★★为高风险等级）

（一） 党务审批职权

承办人受理检查

★ 不符合要求的反馈★

承办人形成书面审查材料★

党委领导审批★

后续相关手续

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- . - 总结资料- （二） 党费使用审批职权

承办人受理审查★

部门负责人核算★

列入党费年度支出预算 未列入党费年度支出预算

承办人报批手续★ 审查使用★

党委领导审批★

承办人办理支付手续 承办人办理报批手续

党委领导审批★

承办人办理支付手续

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- . - 总结资料- （三） 公务员招录职权

承办人制定公务员招考录用计划★

科长审批★

局领导审批★

市人社局批准、发布公告

报考人员报名★

笔试（统考）

面试★★★

健康体检★★

政治审查★★

局领导审批★

公示

报人社局备案、办理录用手续 资格审查

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- . - 总结资料- （四） 事业单位公开招聘职权

承办人制定事业单位公开招聘计划★

科长审批★

局领导审批★

市人社局批准、发布公告

报考人员报名★★

考试★★★

健康体检★★

政治审查★★

局领导审批★

公示

报人社局备案、办理录用手续

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- . - 总结资料- （五） 开展局管干部选拔任用职权

承办人制定干部选任工作方案

科长审核★

局领导审批★

组成考察组★

民主推荐、测评★★

确定考察对象★

资格审查、组织考察★★

公示★★

党委会研究决定

报上级部门审批

办理任免手续

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- . - 总结资料- （六） 开展干部竞争上岗职权

承办人拟订竞岗方案

科长审核★

局领导审批★

党委会研究决定

公布竞岗方案

民主测评★★ 报名与资格审查★★

组织考察★

党委讨论决定

确认竞岗结果

办理任职手续 考试★★★

班子评鉴★★

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- . - 总结资料- （七） 劳资核算职权

承办人根据人员调动、职务晋升、岗位变动等情况，调整个人工资金额★

科长审核★

分管局领导审批★

向人社局、财政局报送相关工资★

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- . - 总结资料- （八） 信访举报办理事项职权

收到信访举报

承办人办理★★

科长审核★★

局领导审批★★

转办★ 暂存 退回

办结★★

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- . - 总结资料- （九） 干部档案管理事项职权

不合格

否 合格 是

干部调入通知、任免文件

干部档案转入

审核 系统外单位

整理干部档案

档案材料是否齐全整理、编目、装订 向有关单位收集

登记、编号、入库

科长及承办人日常管理、零散材料登记归档、提供查阅。★★★

干部调动通知

登记、发转递通知书、通过机要或专人取送转出。

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- . - 总结资料- （十） 纪检监督检查事项廉政风险分布图

确定任务

承办人制定方案★

科领导审核★

分管纪检局领导审核★ 提出修改意见

承办人实施检查★

科领导审核★

分管纪检局领导审核★

反馈意见★

跟踪整顿★ 提出修改意见 承办人提出修改意见★

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- . - 总结资料- 三、 廉政风险点分析

对照“三定”方案及具体业务流程，人事科的廉政风险点主要存在在审查、审核、审批以及执行过程中，可以岗位职责以及规章制度两方面存在廉政风险（具体查看《表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表》）。

（一）岗位职责风险：在执行过程中不按程序执行；不按规定审查、审核、审批；故意拖延、隐瞒；随意反馈意见；把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等。

（二）规章制度风险：在程序或制度执行过程中，发现问题不及时修改和完成；对制度监督检查不够，执行不到位等。

四、 防控措施

针对廉政风险的表现形式，人事科在完善工作程序、强化教育、推进信息公开、提高工作效率以及加强监督检查等方面制度了不同的防控措施，具体情况如表二：

表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表

序号 职权名称 关键环节 廉政风险表现形式 风险等级 责任岗位 防控措施

1 党务审批 业务受理 不按规定审查 ★ 承办人 制定工作程序、标准规，并完全公开。

形成书面审查意见 拖延、不按规定形成书面审查 ★ 承办人 加强教育，明确责任追究。

党委审批 不按规定审批 ★ 党委领导 做好党委会审查资料

不符合条件反馈 延误、隐瞒、随意反馈意见。 ★ 承办人、部门负责人 完善程序和手续，明确责任追究。

2 党费使用审批 受理审查 不按规定受理审查 ★ 承办人 制定并公开党费年度预算。

审核 不按规定审核。 ★ 部门负责重大事项须经党委会