监理单位不良行为记录基本标准

铁道部关于印发《铁路建设工程监理企业与监理人员不良行为记录管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】铁道部(已撤销)•【公布日期】2010.08.05•【文号】铁建设〔2010〕131号•【施行日期】2010.09.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】铁路正文关于印发《铁路建设工程监理企业与监理人员不良行为记录管理暂行办法》的通知铁建设〔2010〕131号各铁路局，各铁路公司(筹备组)：为完善铁路建设诚信体系，营造诚实守信的铁路建设市场环境，进一步规范铁路建设工程监理企业与监理人员的从业行为，现将《铁路建设工程监理企业与监理人员不良行为记录管理暂行办法》发给你们，自2010年9月1日起施行。

附件：1. 铁路建设工程监理企业及监理人员不良行为记录认定条件及公布期限2. 铁路建设工程监理不良行为报表中华人民共和国铁道部二〇一〇年八月五日铁路建设工程监理企业与监理人员不良行为记录管理暂行办法第一条为完善铁路建设诚信体系，进一步规范铁路建设工程监理企业与监理人员的从业行为，促进铁路建设工程监理工作健康发展，根据国家及铁道部有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称监理企业和监理人员不良行为，是指参与铁路工程建设活动的监理企业及其监理人员，违反有关工程建设法律、法规、规章或强制性标准，造成严重后果的行为。

第三条不良行为分重大不良行为和一般不良行为。

所监理工程发生重大及以上等级质量安全事故、重大违规行为等为重大不良行为。

《铁路建设工程监理企业及监理人员不良行为记录认定条件及公布期限》（附件1）中公布期限后标注“*”的为重大不良行为。

第四条监理合同主体为联合体的，发生不良行为时，对联合体责任方、总监理工程师、主管副总监理工程师和监理直接责任人进行记录。

第五条监理企业与监理人员不良行为认定记录与处罚应坚持公平公正公开的原则，接受社会监督。

第六条建设单位应根据现场检查及有关单位反映的情况，对符合不良行为认定条件（附件1）的不良行为进行认定。

施工单位不良行为记录认定标准（D1）行为行为代码不良行为法律法规依据处罚依据类别D1-1 D1-1-01 未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等级承揽工《建筑法》第十三条、第二十六条《建筑法》第六十五条，《建设工程资质程的《建设工程质量管理条例》第二十五条质量管理条例》第六十条D1-1-02 以欺骗手段取得资质证书承揽工程的《建筑法》第十三条，《建设工程质量《建设工程质量管理条例》第六十条管理条例》第二十五条D1-1-03 允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的《建筑法》第二十六条《建设工程质量《建设工程质量管理条例》第六十一管理条例》第二十五条条D1-1-04 未在规定期限内办理资质变更手续的《建筑业企业资质管理规定》第三十一《建筑业企业资质管理规定》第三十条六条D1-1-05 涂改、伪造、出借、转让《建筑企业资质证书》《建筑业企业资质管理规定》第十六条《建筑业企业资质管理规定》第三十二条、第三十五条、D1-1-06 按照国家规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未经培《建筑业企业资质管理规定》第十四条《建筑业企业资质管理规定》第三十训、考核，未取得证书上岗，情节严重。

八条D1-2D1-2-01 利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其他《建筑法》第十七条《建筑法》第六十八条承揽好处等不正当手段承揽的业务D1-2-02 相互串通投标或者与招标人串通投标的；以向招标人或者评《招标投标法》第三十二条《招标投标法》第五十三条标委员会成员行贿的手段谋取中标的1D1-2-03 以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的《招标投标法》第三十三条《招标投标法》第五十四条D1-2-04 不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的《招标投标法》第四十八条《招标投标法》第六十条D1-2-05 将承包的工程转包或者违法分包的《建筑法》第二十八条，《建设工程质《建筑法》第六十七条，《建设工程量管理条例》第二十五条质量管理条例》第六十二条D1-3-01 在施工中偷工减料的，使用不合格的建筑材料、建筑构配件《建筑法》第五十八条、第五十九条，《建筑法》第七十四条，《建设工程和设备的，或者不按照工程设计图示或者施工技术标准施工《建设工程质量管理条例》第二十八条质量管理条例》第六十四条D1-3工程的其他行为的质量D1-3-02 未按照节能设计进行施工的《民用建筑节能管理规定》第二十条《民用建筑节能管理规定》第二十七条D1-3-03 未对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，《建筑法》第五十九条《建筑法》第七十四条，《建设工程或者未对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料取样检测《建设工程质量管理条例》第三十一条质量管理条例》第六十五条的D1-3-04 工程竣工验收后，不向建设单位出具质量保修书的，或质量《建设工程质量管理条例》第三十九条《房屋建筑工程质量保修办法》第十保修的内容、期限违反规定的八条D1-3-05 不履行保修义务或者拖延履行保修义务的《建设工程质量管理条例》第四十一条《建设工程质量管理条例》第六十六条D1-4-01 主要负责人在本单位发生重大生产安全事故时，不立即组织《安全生产法》第七十条，《建设工程《安全生产法》第九十一条抢救或者在事故调查处理期间擅离之后或者逃匿的；主要负安全生产管理条例》第五十条，第五十D1-4工程责人对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报的一条安全D1-4-02 对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的《建筑法》第四十四条《建筑法》第七十一条2D1-4-03 未设立安全生产管理机构、配备专职安全生产管理人员或者《建设工程安全生产管理条例》第二十《安全生产法》第八十二条，《建设分部分项工程施工时无专职安全生产管理人员现场监督的三条、第二十六条工程安全生产管理条例》第六十二条D1-4-04 主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、作业人《建筑法》第四十六条、《建设工程安《安全生产法》第八十二条，《建设员或者特种作业人员，未经安全教育培训或者经考核不合格全生产管理条例》第三十六条、第三十工程安全生产管理条例》第六十二条即从事相关工作的七条，第二十五条D1-4-05 未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志，或者未《建设工程安全生产管理条例》第二十《安全生产法》第八十三条，《建设按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配八条、第三十一条工程安全生产管理条例》第六十二条备消防设施和灭火器材的D1-4-06 未向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装的《建设工程安全生产管理条例》第三十《安全生产法》第八十三条，《建设二条工程安全生产管理条例》第六十二条D1-4-07 未按照规定在施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升《建设工程安全生产管理条例》第三十《安全生产法》第八十三条，《建设式架设设施验收合格后登记的五条工程安全生产管理条例》第六十二条D1-4-08 使用国家明令淘汰、禁止使用的危及施工安全的工艺、设备、《建设工程安全生产管理条例》第三十《安全生产法》第八十三条，《建设材料的四条工程安全生产管理条例》第六十二条D1-4-09 违法挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工《建设工程安全生产管理条例》第二十《建设工程安全生产管理条例》第六措施所需费用二条十三条D1-4-10 施工前未对有关安全施工的技术要求作出详细说明的《建设工程安全生产管理条例》第二十《建设工程安全生产管理条例》第六七条十四条D1-4-11 未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施《建设工程安全生产管理条例》第二十《建设工程安全生产管理条例》第六工现场采取相应的安全施工措施，或者在城市市区内的建设八条、第三十条十四条工程的施工现场未实行封闭围挡的3D1-4-12 在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的《建设工程安全生产管理条例》第二十《建设工程安全生产管理条例》第六九条十四条D1-4-13 施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的《建设工程安全生产管理条例》第二十《建设工程安全生产管理条例》第六九条十四条D1-4-14 未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和《建设工程安全生产管理条例》第三十《建设工程安全生产管理条例》第六地下管线等采取专项防护措施的条十四条D1-4-15 安全防护用具、机械设备、施工机具及配件在进入施工现场《建设工程安全生产管理条例》第三十《建设工程安全生产管理条例》第六前未经查验或者查验不合格即投入使用的四条十五条D1-4-16 使用未经验收或者验收不合格的施工起重机械和整体提升脚《建设工程安全生产管理条例》第三十《建设工程安全生产管理条例》第六手架、模板等自升式架设设施的五条十五条D1-4-17 委托不具有相应资质的单位承担施工现场安装、拆卸施工起《建设工程安全生产管理条例》第十七《建设工程安全生产管理条例》第六重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的条十五条D1-4-18 在施工组织设计中未编制安全技术措施、施工现场临时用电《建设工程安全生产管理条例》第二十《建设工程安全生产管理条例》第六方案或者专项施工方案的六条十五条D1-4-19 主要负责人、项目负责人未履行安全生产管理职责的，或不《建设工程安全生产管理条例》第二十《建设工程安全生产管理条例》第六服管理、违反规章制度和操作规程冒险作业的一条、第三十三条十六条D1-4-20 施工单位取得资质证书后，降低安全生产条件的；或经整改《安全生产许可证条例》第十四条《建设工程安全生产管理条例》第六仍未达到与其资质等级相适应的安全生产条件的十七条，《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十三条D1-4-21 取得安全生产许可证发生重大安全事故的《安全生产许可证条例》第十四条《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十二条4D1-4-22 未取得安全生产许可证擅自进行生产的《安全生产许可证条例》第二条《安全生产许可证条例》第十九条，《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十四条D1-4-23 安全生产许可证有效期满未办理延期手续，继续进行生产的，《安全生产许可证条例》第九条《安全生产许可证条例》第二十条、或逾期不办理延期手续，继续进行生产的第十九条，《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十五条、第二十四条D1-4-24 转让安全生产许可证的；接受转让的；冒用或者使用伪造的《安全生产许可证条例》第十三条《安全生产许可证条例》第二十一安全生产许可证的条、第十九条，《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》第二十六条、二十四条D1-5D1-5-01 恶意拖欠或克扣劳动者工资《劳动法》第五十条《劳动法》第九十一条，《劳动保障拖欠监察条例》第二十六条工程款或工人工资5。

不良行为记录一、概述“不良行为”一般是泛指一切违反社会规范的行为，包括违反一般生活准则的行为，违反社会生活、学习、劳动纪律等公共道德规范的行为，违反法律规范的行为和犯罪行为。

广义的说，所有这些行为的记录，无论是在公安局、派出所还是在单位，都是不良行为记录。

这里所讲“不良行为记录”，一般来说是地方政府、政府部门颁发的规章或规范性文件所提到的不良行为记录。

其“不良行为”，是指某一行业各方主体和从业人员的不良市场行为，即在从事该行业活动中，违反国家和省有关法律、法规、规章、强制性标准条文、规范、规程及规范性文件等行为。

对这些不良行为的记录，存放在有关行政管理部门，称为“不良行为记录”。

例如：2006年，河南省建设厅颁发《河南省工程建设与建筑业不良行为记录和公示管理办法（试行）》对该省工程建设与建筑业的不良行为记录的认定及公示、管理、处罚等都作出具体规定。

二、有关规定有的规章或规范性文件对不良行为记录问题规定得非常详尽。

例如2005年12月深圳市建设局发布《深圳市建筑市场主体不良行为记录公示与处理办法(试行)》的通知，对“不良行为”给出明确界定包括：（一）违反国家、省、市有关工程建设、招标投标、城建档案、合同管理、劳动用工、环境保护、城市管理等相关的法律、法规、规章、规范性文件或者工程建设标准的行为；（二）违反公平竞争、诚实信用原则的行为；（三）妨碍或干扰监督管理的行为；（四）经建设行政主管部门认定的其他不良行为。

并明确了认定和记录部门：市、区建设行政主管部门及其委托执法机构是建筑市场主体不良行为的认定和记录部门。

还要求记录部门按照本办法，对各自履行职责过程中发现的不良行为，采用下列文书予以认定和记录：（一）责令整改通知书；（二）责令停工通知书；（三）不良行为认定书；（四）行政处罚决定书。

还对通知书、认定书的内容提出要求：（一）当事人及工程项目名称。

名称应当准确、完整，以营业执照或施工许可证登记名称为准。