排污权交易的法律问题研究

课题名称：排污权交易的理论与实践案例院（系）：资环学院专业班级：环境科学 101班组长：王班祥副组长：张建欧和群数据检查员：吴颜桦解说员：孟菲质量总监：王刚排污权交易的理论与实践案例一、对排污权交易的认识概念：排污权交易（pollution rights trading）是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的。

它主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制.起源：排污权交易起源于美国。

美国经济学家戴尔斯于1968年最先提出了排污权交易的理论，并首先被美国国家环保局（EPA）用于大气污染源及河流污染源管理。

面对二氧化硫污染日益严重的现实，美国联邦环保局(EPA)为解决通过新建企业发展经济与环保之间的矛盾，在实现《清洁空气法》所规定的空气质量目标时提出了排污权交易的设想，引入了“排放减少信用”这一概念，并围绕排放减少信用从1977年开始先后制定了一系列政策法规，允许不同工厂之间转让和交换排污削减量，这也为企业针对如何进行费用最小的污染削减提供了新的选择。

而后德国、英国、澳大利亚等国家相继实行了排污权交易的实践。

排污权交易是当前受到各国关注的环境经济政策之一。

做法：（1）首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。

（2）推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。

（3）政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。

（4）在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。

立法：排污权交易中有可能出现两类很不相同的市场势力。

第一种是定价污染源或污染源联盟，为了自己的经济利益，试图操纵许可价格。

浅析昆明市排污权交易问题摘要：“十二五”时期中国社会经济发展的重要问题，是经济与资源节约型和环境友好型社会的协调发展。

而排污权交易的建设是实现这个发展的重要助力之一。

在水资源先天短缺、连续大旱4年的昆明市尝试通过经济手段控制污染排放，意义显著，同时也面临若干亟待解决的问题。

本文从昆明市排污权交易制度建设的实际出发，利用一些资料分析了目前昆明市排污权交易制度的现状，并对排污权交易制度的完善提出了自己的观点和意见。

关键词：排污权交易；法律制度；公民参与滇池位于昆明市西南，对于昆明市的国民经济和社会发展均起着极其重要的作用。

近20年来，滇池流域内经济发展以及城市化进程的加快，人口数量急剧增长，流域污染物产生量呈上升趋势。

昆明市面临着水环境污染与水资源短缺的双重困境。

滇池污染问题得到了国家及云南省，昆明市政府的高度重视，“九五”期间滇池被列为中国湖泊环境治理的重点。

而加强排放水污染物的源头环节的管理，是实现滇池生态环境与经济效益和谐发展重要途径。

一、排污权交易的概念及其应用的客观必然性（一）排污权交易（pollutionrightstrading）是指政府对一定区域内排污主体的排放量进行限定，并派发排污许可，各排污主体可在特定市场上相互交易调剂排污许可，从而做到缩减排污量、生态与经济和谐发展的目的。

例如，企业污染物的实际排放量为q1，政府对企业污染物的预期排放量为q2，那么该企业拥有的可卖出的排污权数量为qs=q2-q1，当然，如果为负数是，该企业就必须向政府或者其他企业购买排污权。

（二）昆明市排污权交易制度应用的客观必然性1.在昆明市实施排污权交易制度适应了当今国际国内的新趋势。

早在1968年，排污权的概念就被美国经济学家dales提出了。

之后的1977年，美国通过《清洁空气法》，将公司参与市场买卖污染权写入其中。

上世纪末，通过排污权交易的实施，美国的减排成本仅为预测成本的1/3。

我国于1988年开始排污许可证制度试点，标志着我国排污权交易的启动。

试论环境管理中排污权交易政策现代社会，经济迅速发展，尤其是在工业领域，环境资源日益短缺，人们逐步开始关注如何利用有限的资金寻求低成本的污染控制手段，开展环境保护。

传统的污染控制手段虽然也取得了一定的效果，但是效果不是很明显，并且成本也相对较高，因此，国际社会在研究经济学的基础上，提出了采用市场激励机制来实现环境资源的合理配置，从而达到保护环境的目标，排污权交易制度因此而兴起。

一、排污权交易的理论环境污染作为经济学中典型的外部不经济性问题，仅靠市场机制是解决不了的，必须由政府管制和市场机制相结合，明晰排污的所有权和使用权，使外部不经济性内部化，即排污权交易。

(一)排污权交易理论的形成在市场经济国家，最为主流的观念一般认为，环境问题是由于市场的负外部性而产生的。

经济学中著名的科斯定理可以概述为“资源产权，必须在市场中不断交易，即调整产权，才可能不断地使权力安排适应于资源的最优化配置要求，即帕累托最优”。

排污权交易的理论依据就是来源于科斯定理，它把环境看作是一种需要选择使用的稀缺资源，将对环境容量的拥有权力视作为一种资源产权，直接引入市场，当环境容量的产权明晰，即排污许可证得以初始分配，环境容量的使用不再是零价格，其稀缺程度就将通过市场价格得以体现，通过市场的资源调配，实现帕累托最优。

(二) 排污权交易的基本思想排污权交易思想的理论渊源来自“公地悲剧”理论、科斯定理、外部性理论、公共选择理论、制度变迁理论等。

排污权交易，是在污染物排放总量控制的前提下，利用市场机制及环境资源的特有性质，在环境保护主管部门的监督管理下，通过污染者之间交易排污权，实现低成本污染治理。

这种排污权允许像商品一样在市场上买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。

它在控制环境污染方面兼有环境质量保障和成本效率的特点，成为总量控制目标下最具潜力的环境政策。

排污权交易实质上是一种利用市场来达到污染治理责任成本效率分配的机制，它具有高效率的污染治理成本、有效激励企业技术创新、易于社会公众参和环保、兼顾经济发展和环境保护、有利于提高政府对环境状况进行宏观调控的功能。

2013年第39卷第2期工业安全与环保Februar y2013I ndust r i al Saf et y a nd E nvi ronm ent a l Pr o t ect i on65湖北省排污权交易问题研究*程扬柯兴(武汉科技大学矿产资源高效利用与造块湖北省重点实验室武汉430081)摘要作为同被环保部列为首批排污权交易试点地区的湖北和江苏，通过多年的试点工作，两地都取得了一定经验。

通过全方位对比两地排污权交易制度，包括初次分配、配套优惠政策以及排污监测等，找出湖北省目前排污权交易工作陷入停滞、排污权交易市场惨淡的原因，提出改善初始分配方式、制定相关激励政策、扩大交易对象和范围、加强环境监管等对策，以期为政府决策提供参考。

关键词排污权交易水污染物排污交易制度对比D i s a坞s i∞on H ubei]功l i sSi O l l$Tr adi ngC H E N G Y ang K EⅪI l g(H ubeq研1．aboraw ryfor Ef ft ci ent U t i l i zat i on and A ggl om e ra t i on of M et al l ur gi c M i neral R esour ces，W uha n U ni t er s i t y∥＆切聊and T e c hnol ogy W uh an430081)A bst r act H ub ei a nd Ji angsu pr ovi nce，a S t he em i ss i ons仕adi r唱pi l ot ar eas，bot hgot s om e a chi evem e nt s．C om pr e he ns i ve com par i s ons of t he t w o ar e as oi l t he em i ssi ons协l d_i I l g syst em，i nc l udi ng init ia l al l ocat i on，supp or t i ng pr ef erent i al pol i ces，e-m i签iol l m oni t or i ng a nd SO011，f i nd out t he l'e．a$ol l s w hy t he em i ss i ons t r ad i ng hal t s a nd t r ad i ng m a r ket bl eaks i n H ub ei provi nc e．A nd i t i s pr opo secl80m e det a i l ed sol ut i on s，su ch as i m pr ovi ng t he i ni ti al al locati ons，a=is．ing陀．,l al：ive i ncent i ves，e xpandi ng t he曲dng rt t rl ge a nd par t ll el s a nd Sn班咖越ng envi ronm ent a l m oni t ori ng鹅w el l，t o pr ovi de suppor tf or gover n-m e n t decision—m地．K e y W or ds em i ssi ons仃a di l l g w at er pol l ut ant s eom par i som of em i ssi o ns t r ad i ng s yst e mO引言从20世纪70年代开始，美国环保局尝试将排污权交易用于水污染源管理，逐步建立起以补偿、储存和容量节余等为核心内容的排污权交易政策体系…1。

我国排污权交易的现状与完善对策摘要：我国的排污权交易制度进行试点工作后，取得了良好的进展。

然而由于政策和法律落后，监测、交易市场不规范等原因，仍需要进一步完善。

关键词：排污权交易; 现状; 对策所谓排污权交易制度，是指在特定区域内，根据该区域环境质量的要求，确定一定时期内污染物的排放总量，在此基础上，通过颁发许可证的方式分配排污指标，并允许指标在市场上交易。

在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货。

目前我国排污权交易处于起步阶段，比较有名的排放权交易所有天津排放权交易所、北京环境交易所、上海环境能源交易所。

天津排放权交易所是按照《国务院关于天津滨海新区综合配套改革试验总体方案的批复》中关于在天津滨海新区建立清洁发展机制和排放权交易市场要求设立的全国第一家综合性排放权交易机构，是一个利用市场化手段和金融创新方式促进节能减排的国际化交易平台。

一、我国排污权交易制度的现存问题在排污权交易制度试行之前，我国主要采取行政管理手段与排污收费手段对污染排放进行治理。

行政管理手段的特征是政府采取行政强制手段直接干预企业的排污行为，制定统一的环境标准以控制排污，而对企业的治理成本与收益方面的差异不予考虑。

这种做法很难协调经济发展与环境保护之间的矛盾，也无法刺激企业治理污染的积极性。

为确保促进经济发展的同时对环境加以保护，我国引进了排污权交易制度。

由于经验不足及特殊的国情，我国排污权制度很不完善，存在以下缺陷。

1政府在搜集信息方面的能力是有限的。

我国的排污企业数量相当庞大，政府不可能完全掌握各企业的排污信息。

排污权交易实施的前提是对企业排污量的准确监测，而我国目前的公平监测和管理水平较低。

为了保证排污权交易制度的顺利实施，应首先确定排污单位的实际排污量。

目前，科学监测在我国很多地区短期内难以达到，企业到底排污了多少，拥有多少排污指标，这两个账户并没有完全建立起来，也没有建立配套的监测机制。

2法律的滞后性尽管我国排污权交易的试点已进行了数年，但至今还没有制定出全国统一的关于排污权交易的法规。

世界资源环境问题逐步成为热点问题。

20世纪60年代以来，各国学者纷纷从不同学科领域对资源、环境问题进行了许多有益的探讨，并形成了一系列新型经济学理论，如排污权交易理论。

排污权交易，就是把排污权作为一种商品进行买卖。

这种方法主要通过建立合法的污染物排放权利，通过市场机制实现排污权的有效配置。

一、排污权交易制度在我国的实施自20世纪80年代中期以来，我国在多个城市进行过排污权交易的试验，涉及的污染物包括大气污染物、水污染物以及生产配额等。

1988年6月，国家环保局确定上海、北京、天津、沈阳、徐州、常州等18个城市为水污染排放许可证试行单位。

1990年着手进行排放大气污染物许可证制度的试点城市选择，选择了16个城市作为试点单位。

1991年4月试点工作正式开始，截止到1995年底，已向13856个企业发放了16313个水和大气污染物排放许可证；为将市场机制引入大气环境管理，国家环保局选择了6个城市进行了大气排污交易政策的试点工作。

在所有这些试点当中，上海市的水污染物交易应该算是比较典型的。

自从试点以来，共达成了30次排污交易，价格由5万～200万人民币不等。

二、我国实施排污权交易制度存在的问题（一）环境可承载污染总量测定排污权交易是以总量控制为出发点和归宿的。

但实际上，环境容量的确定过程是极其复杂而艰巨的，耗资巨大，而且它还需要大量确定地域的环境质量追踪监测数据，这些数据的得来是一个历史的累积过程，要经过几年甚至几十年。

另外，还必须对特定污染物在该地域的迁移转化规律进行深入分析，这样才能保证最终确定的环境容量的科学性和客观性。

所以理论上的分析过程要付之实践，还需要我们的环保主管部门和环保科研院所克服重重困难，做大量具体、细致的前期准备工作。

（二）法律基础排污权交易政策的基础是对污染物排放实行总量控制，而关于总量控制的立法是实施总量控制的关键。

如果要在全国推广实行排污权交易政策，就必须有关于总量控制和排污权交易的国家级法规出台。

论排污权交易（贵州大学科技学院贵州贵阳550003）中图分类号：d9文献标识码：a 文章编号：1007-0745（2008）09-00摘要：排污权交易制度已成为发达国家普遍适用的一种制度。

排污权作为一种权能，它的创设源于对企业行为外部性的承认。

而考虑到环境资源的价值性，对企业排污权能的界定及限制已是历史的必然。

目前我国正处经济建设的快速期，环境保护与经济建设的矛盾日益突出，因此构建我国的排污权制度就显得十分迫切。

关键词：排污权必要性对策一、排污权交易制度的概念排污权交易制度又称买卖许可证交易制度，它确定一个地区污染物排放总量，在不超过该排放总量的前提下，允许各排污单位通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而减少排污量以保护环境的制度。

它把环境容量转化为一种商品,即出卖环境的纳物能力，并将其纳入价格机制的一种环境经济手段。

排污权交易包括两部分的内容：一是政府管理机构向企业发放排污许可证，企业则根据排污许可证向特定地点排放特定数量的污染物，即实行排污许可制度；二是排污权可以转让、可进行买卖交易。

排污权交易主要是利用市场机制，给排污企业提供一种决策上的选择自由，即污染企业可以根据自身的实际情况，在自行治理污染物和购买排污权之间进行决策，改变了以往消极地、被动地接受政府管理的方式。

二、我国排污权交易制度现状（一）缺少足够的法律支撑与公众参与目前我国排污权交易尚处于试点阶段，排污权交易缺少相应的法律法规支持，现行的环保法律法规中没有明确规定实施交易许可证制度。

许可证交易市场不能自发形成，必须通过立法才能形成。

虽然基层环保部门和企业都希望能及时出台有关排污权交易的具体规章制度，但是在国家层面上还没有针对性地立法，排污权交易从审批到交易，尚没有统一的标准。

此外，排污权是企业对环境资源的使用权，是另外一种形式的产权。

排污权交易制度的实行，意味着给污染企业提供了合法的“污染环境的权利”。

“传统理念认为，环境权是每个人的基本权利，排污权交易制度则违背了这一理念，不为民众所接受，这在客观上导致了民众与企业参与积极性不高。

排污权交易在太湖流域水污染防治中的法律问题初探作者：胡巍巍来源：《青年与社会》2013年第03期摘要：水污染的日益严重已成为制约我国经济发展的瓶颈。

目前，我国太湖流域已经开始了排污权交易的试点。

本文以水污染物排污权交易的现状为切入点，对太湖流域排污权交易机制进行了设计分析，提出了构建太湖流域排污权交易的完善措施，以期能在太湖流域水污染防治过程中发挥更大作用。

关键词：太湖流域；排污权交易；水污染防治一、排污权交易制度与水污染防治（一）排污权交易制度为何可以引用到水污染防治领域因为水资源是公共物品，在其供给过程中产生外部性效应，所以造成环境权利和环境义务分配的不公平，其本质就是将私人成本社会化，这无疑违背了法律的公平正义精神。

要想从根本上解决这一问题就需要将外部成本内部化，目前有两种方法：一是“庇古税”理论，主要表现为征收排污费、污染税，但污染税对排放流量和总量没有限制，排污主体依据其排放污染物的数量缴纳污染税，那么治理污染的责任就转移给了政府，并最终导致其丧失了减少污染物排放的动力；二是科斯“产权”模式，它是在批评前者的基础上认识到了环境影响的相互性，并由此提出了水资源所有权和使用权分离的制度。

（二）排污权交易制度在水污染防治中应用的必要性和可行性水污染排污权交易具有确定性特征：首先是时间和空间上的确定性；其二是及时的确定性；水污染排污权交易通过交易对象、数量等调控，能够及时、灵活地回应水污染问题，有效克服以往排污权交易在区域环境差异性等认识上的不足。

因此，水污染排污权交易的进行一方面能够促使污染者从其利益出发主动减少污水排放；另一方面也有利于水环境产权的优化配置，这就使得边际治理成本比较低的企业转移，从而政府通过水污染排污权交易能够有效控制水污染。

二、水污染防治与大气污染防治排污权交易制度最先被应用于大气污染方面，并取得了一定成果。

但空气污染物排污权交易成功并不意味着这种模式会带来水污染物的有效控制。