中环股份：内幕信息知情人登记备案专项制度(2010年9月) 2010-09-30

银亿房地产股份有限公司 内幕信息知情人登记制度

第一章 总 则

第一条 为进一步完善公司治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》和《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。证券部是在董事会秘书领导下具体负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等日常工作的部门。 第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询(质询)、服务工作。 第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、

录音(像)带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核)，方可对外报道、传送，公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，记者报道的有关公司的新闻稿件应经董事会秘书审核同意后方可发表。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分(子)公司都应做好内幕信息的保密工作。不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券及其衍生品交易价格。

第二章 内幕信息及内幕人员的范围

第七条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露。 第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： (一)公司的经营方针和经营范围的重大变化； (二)公司重大投资行为和重大购臵财产的决定； (三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任； (五)公司定期报告和业绩快报的内容； (六)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形

云南盐化股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范云南盐化股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规定及《云南盐化股份有限公司章程》、《云南盐化股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度的适用范围：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第三条 公司董事会办公室协助董事会秘书、证券事务代表具体负责公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等相关工作。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分(子)公司都应做好内幕信息的保密工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司股票、债券及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。上述尚未公开是指公司尚未在信息披露指定报刊《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（）正式披露的事项。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （二） 公司发生的重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （三） 公司发生的重大亏损或重大损失； （四） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （五） 涉及公司的重大诉讼、仲裁； （六） 公司回购股份，或以公积金转增资本的计划； （七） 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （八） 公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （九） 公司主要或者全部业务陷入停顿； （十） 公司对外提供重大担保； （十一） 公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动； （十二） 公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报的内容； （十三）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； （十四）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收入； （十五）中国证券监督管理委员会认定的其他内幕信息。 第七条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一） 公司的董事、监事、高级管理人员； （二） 持股5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人员,公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员； （三） 可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员； （四） 因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人； （五) 为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人； （六） 上述规定的自然人配偶、子女和父母； （七） 中国证券监督管理委员会规定的其他人员。 第三章 登记备案 第八条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。 第九条 登记备案工作由公司董事会办公室负责，董事会秘书组织实施。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料至少保存三年以上。 第十条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、所在单位/部门、职务/岗位、证券账户、身份证号码、因何原因获取信息、获取信息的时间等。 第十一条 涉及公司重大并购重组、发行证券、合并、分立、回购股份、股权激励、编制定期报告、利润分配、公积金转增股本（10转增3及以上）及重大交易等事项的，应在内幕信息公开披露的同时，按要求将相关内幕信息知情人登记表报送证券监管机构备案。 第十二条 对于第十一条所列事项以外的内幕信息事项，公司、控股股东或实际控制人应按照证券监管机构的要求，及时报送内幕信息知 情人登记表。 第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、各控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。 公司的分公司、子公司有内幕信息发生时，内幕信息所在单位负责人应在第一时间向公司董事会秘书报告内幕信息相关情况，并及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。配合公司董事会完成内幕信息知情人登记及内幕信息的公开披露工作。 第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。 第四章 保密及处罚 第十五条 在内幕信息依法披露前，公司、控股股东及实际控制人应将内幕信息知情人控制在最小范围内。在内幕信息公开前，内幕信息知情人不得泄露该内幕信息，不得买卖公司证券，不得建议或配合他人买卖公司证券。 第十六条 对于其他内幕信息知情人，公司、控股股东及实际控制人应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定，督促 其做好信息保密工作。 公司与外部机构或个人发生涉及内幕信息范围相关业务时，应签订保密协议。 第十七条 对违规披露或利用内幕信息进行交易的，公司应及时自查和作出处罚决定，并将自查和处罚结果报送证券监管机构备案。 第十八条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。 第五章 附 则 第二十条 本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相悖的，以国家有关法律、法规为准。 第二十一条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。 第二十二条 本制度自董事会审议通过之日起实行。 云南盐化股份有限公司内幕信息知情人登记表 内幕信息事项： 序号 姓 名 所在单位/部门 职务/岗位 证券账户 身份证号码 因何原因获取信息 获取信息时间签 名 注：获取信息时间一栏请添入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。

内幕信息知情人登记管理制度

1 西安环球印务股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 目录 第一章 总则 ...................................................................................... 2 第二章 内幕信息的定义及范围 ........................................................ 3 第三章 内幕信息知情人的定义及范围 ............................................. 5 第四章 内幕信息知情人的登记备案 ................................................. 7 第五章 内幕信息的保密管理 .......................................................... 10 第六章 责任追究..............................................................................11 第七章 附则 ....................................................................................14 内幕信息知情人登记管理制度

2 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称“《运作指引》”）、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股50%以上的子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事长为内幕信息管理工作的第一责任人，董事会秘书为内幕信息保密工作负责人，证券投资部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。董事会秘书和证券投资部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 内幕信息知情人登记管理制度

1广东超华科技股份有限公司

内幕信息管理制度

第一章 总则

第一条 为规范广东超华科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息

管理，加强内幕信息的保密、内幕知情人的登记备案等工作，维护信息披露的公

平、公正和公开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露

管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）

等有关法律法规、规范性文件以及《广东超华科技股份有限公司章程》（以下简

称“《公司章程》”）、《广东超华科技股份有限公司信息披露管理制度》（以

下简称《信息披露管理制度》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书负责公司信息

披露和内幕信息的管理工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代

行董事会秘书的职责。

第三条 公司证券部是董事会事务日常工作机构，协助董事会秘书做好公司

信息披露管理、内幕信息知情人管理和登记备案工作和公司内幕信息的监管。

第四条 未经公司董事会秘书审核（或视重要程度需呈报董事会审核）同意，

公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息

披露的内容。公司对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披

露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核）后，

授权证券投资部对外报道和传送。

第五条 公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，应通知董事会秘书或证券

事务代表参与，记者报道的有关公司的新闻稿件应经董事会秘书审核同意后方可

发表。

第六条 公司董事、监事及高级管理人员，以及公司各部门、各子公司应依

2照有关的法律法规、《公司章程》、本制度做好内幕信息的及时报告、管理和保

密工作。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及范围

第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司经营、财务