内幕信息知情人登记管理制度(2013年7月)

内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为了规范xx公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于上市公司建立内幕交易信息知情人登记管理制度的规定》（以下简称“《登记管理规定》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》等有关法律、法规、规范性文件和《xx公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。

第二章内幕信息及内幕信息知情人第二条本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。

（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）法律法规规定的可以获取内幕信息的其他人员。

第三条本制度所称内幕信息，是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（十一）公司债券信用评级发生变化；（十二）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（十三）公司发生未能清偿到期债务的情况；（十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；（十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；（十六）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；（十七）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十八）法律法规规定的其他事项。

公司内幕信息知情人登记管理制度一、背景和意义为加强公司内部信息管理，保护公司及公司股东利益，规范内幕信息的收集、使用、披露和管理，本制度制定。

所有了解或曾经了解公司内幕信息的人员，都应该进行登记管理，以此保证内幕信息的安全和机密性。

二、登记范围1. 公司内部人员1.1 公司职工，即包括公司全职员工、兼职员工、派遣员工等。

1.2 公司管理团队成员。

1.3 具备访问公司内部信息权限的人员，如IT人员、人力资源等。

2. 外部合作伙伴2.1 与公司签订合同并拥有公司内部信息的外部供应商、承包商等。

2.2 公司外部律师、会计师等审计团队成员。

3. 其他人员3.1 家属、亲友等与公司有亲属关系的人员。

3.2 公司与外部人员关系紧密的人员。

3.3 通过其他途径获得公司内幕信息的人员。

三、登记程序1. 登记方式内幕信息知情人员应在公司特定平台上进行登记。

所填写的信息应真实、准确、完整，所有内幕信息知情人员信息均应以公司特定平台上的信息为准。

2. 登记时间内幕信息知情人员应在接到公司通知后7天内进行登记。

3. 登记内容登记时应提供的信息：3.1 个人基本信息，包括姓名、身份证号、联系方式、家庭地址等。

3.2 与公司的关系信息，包括本人是否为公司职工、是否为公司管理团队成员、与公司签订的合同或协议等。

3.3 具体掌握的内幕信息，包括内幕信息所在的项目或业务、内容概述、了解时间等。

3.4 内幕信息使用情况，包括使用用途、使用时间、使用范围等。

4. 变更登记内幕信息知情人员如有个人信息、与公司关系信息或掌握的内幕信息等变更时，应在变更发生之日起7天内进行重新登记。

四、知情人员应遵守的规则1. 保密原则内幕信息知情人员必须严格遵守公司内部保密制度，已经了解或者正在了解的内幕信息任何时候都不得泄露给任何人或单位，不得利用掌握的内幕信息买卖公司证券或与之有关的金融工具。

2. 披露义务内幕信息知情人员在公司内部以及外部与公司关系紧密的场合，如召开会议、接受媒体采访等，应报告自己已经登记的情况，并根据公司要求披露相关内幕信息。

苏州柯利达装饰股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为规范苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的“公开、公平、公正”原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》等有关法律、法规及《公司章程》、《信息披露管理办法》的有关规定，制定本制度。

第二条公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施。

当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。

董事会应当对备案名单的真实性、准确性和完整性负责。

公司证券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。

第三条公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好内幕信息的保密工作。

未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。

涉及对外报道、传送的各式文件等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会按规定审核同意（附件一），方可对外报道、传送。

第四条公司向内幕信息知情人员提供非公开信息，应严格遵循《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规范性文件以及公司信息披露事务管理制度、保密政策等相关规定。

第二章内幕信息及内幕信息知情人的界定第五条本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司经营、财务或者对公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

尚未公开的信息是指公司尚未在中国证监会指定、公司选定的上市公司信息披露报刊或指定网站上正式披露的事项。

第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：（一）经营方针和经营范围发生重大变化；（二）公司收购兼并、重组、重大投资行为和重大的购置资产的决定；（三）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（四）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括新产品的研制开发或获批生产，新发明、新专利获得政府批准，产品价格、主要供货商或客户变化，与公司有重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材料采购价格和方式、汇率、利率发生重大变化等）；（五）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；（六）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生较大变化；（七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（八）公司新增承诺事项和股东新增承诺事项；（九）单笔或连续十二个月内涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；未达到该标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深圳证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；（十）面临重大风险，包括：发生重大亏损或者遭受重大损失；发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者可能依法承担重大违约责任、大额赔偿责任；计提大额资产减值准备；公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；重大债权到期未获清偿,主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备；主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；主要或者全部业务陷入停顿；公司因涉嫌违法违规被有关机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；董事长或者总经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施；深圳证券交易所或者本公司认定的其他重大风险情况等；（十一）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；（十二）董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议；（十三）董事会通过股权激励方案；（十四）实施利润分配和资本公积金转增股本；（十五）可转换公司债券涉及的重大事项；（十六）中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见；（十七）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；（十八）任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或被依法限制表决权；（十九）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；（二十）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；（二十一）对外提供重大担保；（二十二）获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；（二十三）定期报告、财务业绩、业绩预告、业绩快报和盈利预测、利润分配及公积金转增资本及其修正；（二十四）变更会计政策或者会计估计；（二十五）因前期已经披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正。

内幕信息知情人登记管理制度内幕信息指的是尚未公开的、具有重大影响力的公司信息，包括但不限于重组计划、合并计划、新产品研发、财务状况等。

内幕信息知情人则是指掌握这些内幕信息的人员。

为了保护内幕信息的机密性和防止利用内幕信息获利的情况发生，公司需要建立内幕信息知情人登记管理制度。

首先，内幕信息知情人登记管理制度的目的是确保对内幕信息知情人的准确掌握和合规管理，对公司内幕信息的泄露和滥用进行监督和管控。

登记管理制度需要明确内幕信息知情人登记的程序和要求，并指定专门的管理机构或岗位负责信息的登记、管理和监控。

其次，登记过程需规定必要的登记信息，包括但不限于内幕信息知情人的个人身份信息、工作岗位、所属部门、接触的内幕信息内容等。

登记信息的完整性和真实性对于后续的合规管理和监督非常重要，所以需要建立相应的检查和核实机制。

再次，制度需要规定内幕信息知情人的权限和责任。

内幕信息知情人在掌握内幕信息的过程中必须遵守公司相关的规定和法律法规，严禁利用内幕信息进行交易对公司和投资者的利益造成损害。

同时，对于触犯法律的行为，制度要建立相应的违规处理措施。

此外，登记管理制度还应指明应急处理措施。

例如，当出现内幕信息知情人违约、失职、离职或人员变动时，公司及时进行信息更新，并采取相应的管理措施，防止内幕信息的泄露和滥用。

最后，为确保内幕信息知情人登记管理制度的有效实施，公司需要建立相应的监督和考核机制。

可以通过定期的内部审计、风险监控和内控评估等方式，评估制度的实施效果和风险控制情况，并对相关人员进行考核和激励。

同时，还需要配备专门的内幕信息管理人员，负责内幕信息知情人登记管理工作，并提供相应的指导和培训。

综上所述，内幕信息知情人登记管理制度的建立对于公司合规管理和风险控制具有重要意义。

通过规范内幕信息知情人的登记程序、完善登记信息和权限管理、制定应急处理措施以及建立监督和考核机制，可以有效地防止内幕信息的泄露和滥用，保护公司和投资者的利益。

xxxx公司内幕知情人登记管理制度第一章总则第一条为进一步规范xxxx公司（以下简称公司）“公司”的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《xx证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司信息披露管理制度》《内幕信息保密制度》等有关制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条董事会秘书负责公司内幕信息知情人登记管理工作。

董事会办公室是公司内幕信息知情人登记管理工作的日常办事机构。

第三条内幕信息的含义及范围按照国家相关法律、法规、规范性文件及《公司内幕信息保密制度》的有关规定执行，内幕信息知情人的含义及范围按照国家相关法律、法规、规范性文件及《公司内幕信息保密制度》有关规定执行。

第四条本制度的适用范围为：公司、分公司、控股子公司，对公司有重大影响的参股公司、公司控股股东及其关联方、知悉公司内幕信息的外部单位、知悉公司内幕信息的证券服务中介机构等。

第二章内幕信息及内幕知情人的管理第五条公司的董事、监事和高级管理人员及相关内幕信息知情人应当遵守信息披露管理制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

第六条公司应加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人范围。

内幕信息知情人在直接或间接获取公司内幕信息时，应进行内幕知情人登记，内容包括但不限于姓名、工作单位、职务、知悉公司内幕信息的时间及范围等并及时报公司董事会办公室备案。

第七条在公司内幕信息依法披露前，内幕信息知情人负有保密责任，未经公司许可，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖本公司股票。

第八条对于无法律法规依据的外部单位统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。

依据法律法规的要求应当报送的文件、统计报表、说明材料等，涉及尚未披露的财务、生产经营重大信息的，公司及相关部门依法提供时间不得早于公司正式披露业绩快报或定期报告、重大事项临时公告的披露时间，提供的信息内容不得多于公司披露的内容。

上市公司内幕信息知情人登记管理制度一、总则为了规范上市公司内幕信息知情人的登记管理，维护市场秩序和公平交易，根据《证券法》等法律法规的规定，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于所有上市公司。

三、内幕信息知情人的定义1.内幕信息知情人是指上市公司的高级管理人员、董事、监事、内部员工和其他与公司具有特殊关系的人员；2.具体特殊关系包括但不限于：(1)持有上市公司股票、债券或其他证券的投资者；(2)上市公司的供应商、客户或合作伙伴的高管及其工作人员；(3)公司的财务顾问、法律顾问、会计师事务所和其它服务机构的员工；(4)上市公司的控股股东、实际控制人及其亲属；(5)任何与上市公司有关的重要人士。

四、内幕信息知情人登记的程序1.内幕信息知情人应在获得或者知悉内幕信息后的2个工作日内向公司董事会或上市部门提交书面申报材料，并填写内幕信息知情人登记表；2.内幕信息知情人登记表应包含以下内容：(2)与上市公司的关系及控股股东信息；(3)获知或知悉内幕信息的时间和途径；(4)现持有的公司股票、债券或其他证券数量及股权结构情况；(5)承诺不向他人透露内幕信息的声明。

五、内幕信息知情人的义务1.内幕信息知情人应严格保守内幕信息，不得私下泄露；2.内幕信息知情人不得利用内幕信息进行买卖、传递给他人或者提供给其他人进行买卖；3.内幕信息知情人应当及时履行信息披露义务，按照规定提交内幕信息报告，如需要变更信息，应及时更新。

六、内幕信息知情人违规处理1.对于违反内幕信息知情人的保密义务的，将根据相关法律法规予以纪律处分，并可依法承担相应的民事或刑事责任；2.对于利用内幕信息进行买卖的，将依法追究刑事责任，并承担赔偿责任；3.内幕信息知情人如未按规定履行信息披露义务，将受到监管机构的处罚，包括但不限于罚款、市场禁入等。

七、附则1.内幕信息知情人的登记信息应妥善保管，严格保密；2.内幕信息知情人应按期更新登记信息，确保准确性和完整性；3.公司应加强对内幕信息知情人的教育和培训，提高他们对内幕交易的风险意识和合规意识；4.公司应加强对内幕信息的监控和管理，建立健全信息披露制度，确保公平公正地向市场披露信息。

内幕信息及知情人管理制度一、内幕信息的定义和特点内幕信息是指与一些公司或者机构有关的，尚未公开的、可能对该公司或者机构的证券价格、交易量以及其他投资者判断可能产生重大影响的信息。

内幕信息的特点主要包括以下几点：1.非公开性：内幕信息尚未公开，只有特定的人员或组织知晓。

2.需要实质上的确认：内幕信息需要确凿无疑地指向公司或机构在未来会有实质性改变的事件或行动。

3.可能影响交易价格：内幕信息可能对公司的证券价格产生重大影响，从而引起市场的不对称信息。

4.法律禁止交易：因为内幕信息非公开且具有重大影响力，法律禁止持有内幕信息的人在未公开之前进行交易，以维护公平交易的原则。

二、知情人的定义和责任知情人是指掌握或了解内幕信息的人员或组织，包括公司的高管、董事、监事、核心技术人员、审计师、法律顾问等。

知情人的责任主要有以下几个方面：1.保守秘密：知情人在了解内幕信息后应当保守秘密，不得泄露给其他人。

2.非法交易禁止：知情人不得利用内幕信息进行买卖或者其它具有重大影响的行为。

3.报告义务：知情人应当及时向公司或监管机构报告已知的内幕信息。

4.不得传递信息：知情人不得通过任何方式传递内幕信息给他人，包括口头、书面、电子等。

三、内幕信息及知情人管理制度的建立和重要性建立健全内幕信息及知情人管理制度对公司和市场运作的公平性、透明度和稳定性具有重要意义。

1.内幕信息辨识制度：建立一个能够快速识别内幕信息的机制，定期检查公司内部信息的敏感性，及时识别可能涵盖内幕信息的事件。

2.内幕信息登记制度：建立内幕信息登记制度，要求知情人在了解内幕信息后向公司或监管机构报告，并进行详细的登记备案。

3.内幕信息保密制度：明确知情人的保密责任，建立保密协议，对知情人进行保密教育，加强信息安全管理。

4.内幕信息交易禁止制度：明确知情人不得利用内幕信息进行交易的规定，并建立对违反规定者的追责机制。

5.内幕信息披露制度：建立及时披露内幕信息的机制，确保投资者平等获取信息，防止内幕交易。

内幕信息知情人登记管理制度第一章总则第一条为进一步规范贵州信邦制药股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕信息交易等证券违法违规行为，保护广大投资者的合法权益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(下称“《证券法》”)、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关法律、法规及《贵州信邦制药股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。

董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为内幕信息工作的主要责任人，董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。

公司各部门、分公司负责人、公司各控股公司的负责人、各项目机构负责人、各关联单位的相关负责人，为各部门、单位内幕信息及其知情人管理的第一责任人，对本部门、单位、项目机构等的内幕信息及其知情人管理工作负责；中介服务机构在与公司合作中可能产生的内幕信息及其知情人管理事宜，由对口业务部门负责。

上述各单位涉及本制度第七条规定之内幕信息的需在知悉该内幕信息发生第一时间告知公司董事会秘书，并在两个工作日内将内幕信息知情人登记表报送证券投资部。

证券投资部具体负责协助办理公司内幕信息知情人的登记管理工作。

第三条董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权，其他任何人员不得以任何方式对外发布任何内幕信息。

证券投资部是公司内幕信息登记管理的日常工作部门。

第四条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分子公司都应做好内幕信息的保密工作。

公司各部门、分子公司应将防止内幕交易管理纳入相关业务的管理工作中并指定专人负责内幕信息知情人的登记管理工作。

第五条公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

公司内幕信息知情人登记管理制度在现代市场经济中，内幕交易和泄露内幕信息已成为严重的经济犯罪行为，严重损害了公平竞争的市场环境和股东利益。

为了规范公司内幕信息的管理，防止违法行为的发生，公司内部需要建立起一套科学、完善的内幕信息知情人登记管理制度。

第一部分：概述1.1 背景介绍公司作为市场经济主体，必须遵守国家有关内幕交易和内幕信息泄露的法律法规。

合法、公正、透明的内幕信息知情人登记制度是实施内控管理、防范违法行为的重要手段。

第二部分：登记管理制度设计2.1 内幕信息知情人的定义和范围内幕信息知情人是指对公司内幕信息有知情权或者控制权的公司高级管理人员、董事会成员、监事会成员、职工代表、核心技术人员等。

2.2 内幕信息知情人的登记程序（1）提出申请：内幕信息知情人应向公司申请登记，并提供相关身份证明文件和申请书。

（2）审核与审批：公司对申请材料进行审核，确定是否满足内幕信息知情人的条件，决定是否批准登记。

审核过程应严格保密。

（3）登记备案：经审核通过后，公司将内幕信息知情人的相关信息进行登记备案，并在内部进行保密。

2.3 内幕信息知情人的义务和责任（1）保密义务：内幕信息知情人应当保守公司内幕信息，不得利用该信息进行内幕交易或泄露给他人。

（2）监督义务：内幕信息知情人应积极监督公司内部违法违规行为，并将发现的问题及时向相关部门报告。

（3）违规责任：对于违反保密义务的内幕信息知情人，公司有权根据法律法规对其进行追责，包括行政处罚和法律诉讼等。

第三部分：制度执行与监督3.1 内幕信息知情人的监督与检查公司应严格控制内幕信息知情人的权限和访问范围，通过技术手段和系统日志进行监督和检查。

同时，公司应定期对内幕信息知情人进行培训，加强其对内幕交易及信息泄露的认识。

3.2 内幕信息知情人与其他员工的区分公司需要对内幕信息知情人与其他员工进行明确的区分，采取特殊保护措施，确保内幕信息知情人不利用其特殊地位进行违规操作。

上市公司应当建立和执行内幕信息知情人登记管理制度。

内
幕信息知情人登记管理制度
（一）总则
为了加强上市公司内幕信息知情人的管理，保护投资者的合法权益，规范内幕信息知情人的行为，促进上市公司监管，根据《中国证券市场内幕信息登记管理办法》及相关法律法规的规定，制定本制度。

（二）定义
内幕信息知情人：指上市公司根据本制度规定，由上市公司相关部门依照上市公司内部管理制度网络登记的相关人员。

（三）挂牌公司登记内幕信息知情人管理制度
（1）内幕信息知情人登记管理制度的建立
1．上市公司应当建立内幕信息知情人登记管理制度，明确内幕信息知情人登记的范围、要求和登记管理要求。

2．挂牌公司定期报送中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登公司）有关内幕信息知情人的信息。

（2）内幕信息知情人登记管理制度的执行
1．上市公司将对内幕信息知情人实施定期报告，要求内幕信息知情人定期报告其交易状况以及其他有关情况。

2．上市公司可以将内幕信息知情人的定期报告信息作为内部监控工具，以发现未履行内幕信息和交易义务的情形。

3．上市公司可以要求内幕信息知情人在接受其交易义务时出具书面承诺，确认其不得以转让、贷款或任何其他方式使用内幕信息。

（4）上市公司可以根据政府的监管政策，采取其他措施或实施其他制度来保护内幕信息知情人的私秘性，禁止未经批准的披露。

（五）监督管理
上市公司应当将内幕信息知情人的管理纳入其完善的风险管理体系，并不定期开展检查，以确保上市公司依法依规进行登记管理并充分保护投资者的合法权益。