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2020年从资资格考试《私募股权投资基金基础知识》
每日一练
考试须知：
1、 考试时间：180分钟。
2、 清首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、 请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、 不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、 答案与解析在最后。
姓名: ___________
考号: ___________
得分评卷人
一、单选题（共70题）
1. 有限责任公司型股权投资基金应按（ ）顺序进行基金清算。
I支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金
n缴纳所欠税款
m清偿公司债务
IV按照股东的出资比例向股东分配
v支付清算费用
A. V、IV、I、III、II
B. V、III、II、I、IV
C. II、V、I、IV、III
D. V、I、II、III、IV
2. 下列说法正确的是（ ）。I.银行解决中小微企业信息不对称的效率不高H.银行贷
款只能收取固定利息HI.无形资产是低质量的抵押品IV.银行更偏好发放较大规模的贷款
A. I 第1页
B. I 、 II
C. I 、 II 、 III
D. I、II、Ilk IV
3. 基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括（ ）
A. 主体资格要求
B. 专业化经营要求
C. 防范利益冲突要求
D. 制定和执行要求
4. 当服务机构严重违规时，基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括
（ ）o I.加入黑名单口.公开谴责DL暂停基金从业资格IV.取消基金从业资格
A. I 、 II 、 III
B. I、III、IV
C. II、III、IV
D. I、II、III、IV
5. 股权投资基金主要的退出方式有（ ）。I .上市n.挂牌转让m.协议转让iv.清算
A. I
B. I 、 II
C. I 、 II 、 III
私募股权投资基金合规管理手册
第一章：总则 ................................................................................................................................... 2
1.1 合规管理概述 ................................................................................................................... 2
1.2 合规管理目标与原则 ....................................................................................................... 3
第二章：组织架构与职责 ............................................................................................................... 3
2.1 合规组织架构 ................................................................................................................... 3
2.2 合规管理职责 ................................................................................................................... 4
2.3 合规管理部门设置 ........................................................................................................... 4
私募基金产品风险评级
（实操版）
基金名称
风险评级报告
一、基金情况简介（附上要素表）
基金名称 某某私募基金
基金类型 证券类/股权类
基金注册地 上海
基金风险评级 R1-R5
基金管理人 某某投资管理有限公司
托管银行 某某银行
基金规模 1000万
基金募集期 3个月
基金存续期 5年
认购起点 100万起（按合同来）
投资方向 按基金合同
基金费用 按基金合同
二、基金风险指标评价
1、基金类型
本基金为投资基金，风险等级范围为至。
2、产品规模
本基金总规模为元人民币，后期可以根据实际情况及相应需求进行增资。
3、投资方向
本基金投向为
4、合规风控
本基金与投资管理有限公司签署了《委托管理协议》，投资管理有限共少年宫有完善的风控制度及流程。同时，基金聘请了相互独立的基金管理人、托管银行、法律顾问、审计机构等机构，也设立相应的投资决策委员会及议事规则，为基金的依法设立、合法运营、稳健发展提供了良好的保障。
本基金聘请的专业机构具有基金业务所需的相关资质，本基金将于成功设立后在基金业协会备案。
本基金无任何违规运作情况。
5、投资人保护制度
本基金充分尊重投资人的意愿，依据本基金合同设立了制度，投资人有权对基金的重大事项进行表决。
三、基金风险评级
本基金风险评级为：
投资管理有限公司
年 月
私募投资基金募集行为管理办法
第一章 总则
第一条 为规范北京某某私募基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)私募基金宣传推介及销售行为，落实投资者适当性管理，维护投资者和公司合法权益，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、
《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及其他相关法律法规，制定本办法。
第二条 公司及销售人员向投资者宣传推介以及销售非公开募集的股权(含创业)投资基金(以下简称私募基金)，适用本办法。
第三条 本办法所称销售人员，是指本公司从事向投资者宣传推介私募基金，
办理私募基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)的人员。
第二章 一般规定
第四条 公司从事基金销售业务管理的人员应当取得基金从业资格，从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员应当取得基金销售业务资格或基金从业资格。
第五条 公司在选择第三方基金募集机构时，应当对基金募集机构按照本办法及相关法律法规的要求进行审慎调查，了解基金募集机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金募集机构的重要依据。
第六条 公司应当建立对销售人员的考核、监督问责、培训等机制，规范销售人员履行投资者适当性工作职责的情况。
公司、各分支机构及其各部门不得采取鼓励员工向投资者销售不适当私募基金产品的考核、激励机制或措施。
第七条 公司全体员工，特别是销售人员，对投资者的商业秘密及个人信息要严格保密。除法律法规和基金业协会另有规定的，不得对外披露
第八条 公司设置专门人员负责投资者投诉处理，准确记录投资者投诉内容
并留痕。公司根据投资者投诉内容，及时妥善处理投资者投诉，及时发现业务风险，完善内控制度。
第九条 公司应当建立完善的档案管理制度，妥善保存投资者适当性管理业务资料以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料。保存期限自基金清算终止之日起 20 年。
