2020年万科董事会投资与决策委员会实施细则

万科企业股权激励计划

背景和概述：

股权激励计划是企业为了吸引、激励和留住人才而设计的一种激励方式。万科企业作为中国房地产行业的领军企业，也意识到了激励人才对于企业发展的重要性。因此，万科企业决定推出股权激励计划，以吸引和激励员工的积极性和创造力。

I. 股权激励计划目标

万科企业股权激励计划的目标是多方面的。首先，它旨在提高企业员工的归属感和忠诚度，激发员工的积极性和创造力，以促进企业的持续创新和发展。其次，股权激励计划的目标是吸引和留住优秀的人才，提高企业的竞争力和市场地位。最后，通过与员工利益的绑定，股权激励计划还旨在提高企业的治理效率和股东回报率。

II. 股权激励计划设计

万科企业股权激励计划的设计主要包括以下几个方面。

1. 对象和范围：

股权激励计划的对象包括万科企业现有员工和新加入的员工，以及在企业中发挥积极作用的合作伙伴和顾问。计划适用于全球范围内的员工，以确保公平和公正。

2. 激励方式： 股权激励计划采用多种激励方式，包括股票期权、限制性股票和股票奖励等。这些方式将根据员工的绩效和贡献水平来确定。

3. 股权分配：

股权激励计划将根据员工的级别、职位、绩效和贡献等因素进行股权分配。高级管理人员和核心骨干员工将获得更多的股权，以体现他们对企业发展的重要性和贡献。

4. 解锁和行权：

股权激励计划将设定一定的解锁期，以确保员工在一定期限内持有股权。解锁期过后，员工将有权行使股权，享受股权价值的增长。

III. 股权激励计划的意义和影响

万科企业的股权激励计划对于企业的发展和员工的个人发展都具有重要的意义和影响。

1. 对企业的意义：

股权激励计划将有效地提高企业的治理效果，促进企业内部的沟通和协作，激发员工的创新和创造力。同时，它还能够吸引和留住优秀的人才，提高企业的竞争力和市场地位。

2. 对员工的意义：

股权激励计划将增强员工的归属感和忠诚度，激发他们的主动性和积极性。员工将有机会分享企业的发展成果，并通过持有股权享受股东权益。这将进一步激发员工的工作动力和干劲，提高个人的职业发展空间。

董事会成员

发表时间：2004-11-4

王石，男，1951年出生。1968年参军，1973年转业。转业后就职于郑州铁路水电段。1978年毕业于兰州铁道学院给排水专业，本科学历。毕业后，先后供职于广州铁路局、广东省外经贸委、深圳市特区发展公司。1984年组建万科前身深圳现代科教仪器展销中心，任总经理。1988年起任股份化改组之万科董事长兼总经理，1999年起不再兼任公司总经理。现任万科董事会主席。

宋林，男，1963年出生。1985年毕业于同济大学工程力学系，获理学士学位。1986年加入华润（集团）有限公司；1998年起任华润（集团）有限公司董事；2000年起任华润（集团）有限公司常务董事副总经理，并兼任华润创业有限公司董事总经理、华润励致有限公司、华润电力控股有限公司董事会主席，2003年任华润股份有限公司董事；2005年任华润股份有限公司董事总经理；2006年起任华润置地有限公司董事会主席。现任华润（集团）有限公司总经理，华润股份有限公司董事总经理，并兼任华润创业有限公司、华润电力控股有限公司及华润置地有限公司董事会主席，吉利汽车控股有限公司独立非执行董事。2001年起任万科董事至今，现任万科董事会副主席。

郁亮，男，1965年出生。1988年毕业于北京大学国际经济学系，获学士学位；后于1997年获北京大学经济学硕士学位。曾供职于深圳外贸集团。1990年加入万科企业股份有限公司。1993年任深圳市万科财务顾问有限公司总经理；1996年任万科企业股份有限公司副总经理；1999年任公司常务副总经理兼财务负责人；2001年起任公司总经理。1994年起任万科董事至今。现任万科总裁。

孙建一，男，1953年出生。毕业于中南财经大学金融专业，大专学历，高级经济师。1971年供职于中国人民银行武汉市分行球场路办事处。1978年任中国人民银行武汉市分行江岸区支行信贷科副科长。1982年任中国人民银行武汉市分行二七路办事处主任兼党支部书记。1985年任中国人民保险公司武汉分公司副总经理、党委委员。1990年起任平安保险公司管理本部总经理，1991年任平安保险公司总经理助理，1992年起任平安保险公司副总经理，1994年任中国平安保险公司常务副总经理，1995年始兼任中国平安保险公司执行董事，1997年起任中国平安保险股份有限公司执行董事、常务副总经理，2003年起任中国平安保险（集团）股份有限公司执行董事、常务副总经理、副首席执行官至今，亦是中国平安人寿保险股份有限公司、中国平安财产保险股份有限公司、平安信托投资有限责任公司、平安养老保险公司、平安银行有限责任公司董事。1995年起任万科董事，1997年任常务董事，1998年任副董事长，2001年出任独立董事至今。2005年起，任万科董事会薪酬与提名委员会召集人、审计委员会委员。2008年任万科董事，薪酬与提名委员会委员。 王印，男，1956年出生。毕业于山东大学经济学系，获得经济学学士学位，又在旧金山大学获得工商管理硕士学位。曾供职于对外经济贸易合作部。1984年任中国华润总公司办公室副主任；1988年任华润（集团）有限公司人事部副总经理；1995年任华润集团属下上润有限公司总经理；2000年起任华润（集团）有限公司董事、助理总经理；2001年起兼任华润置地有限公司董事总经理；现任华润（集团）有限公司董事副总经理。2002年起任万科董事至今。

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万科公司内部控制管理知识分析制度

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万科企业股份有限公司内部控制制度

第一章 总 则

第一条 为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《加强上市公司内部控制工作指引》、《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司员工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则，制定本制度。

第二条 职责：

（一） 董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估

（二） 总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制制度的情况；

（三） 公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。

第二章 主要内容

第三条 本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管理和控制内部：括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。

第四条 环境控制包括授权管理和人力资源管理：

（一）通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围；由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和改善。

1、股东大会：《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：

(1)决定公司经营方针和投资计划；

万科合伙人制度分析

万科合伙人制度分析

篇一：

万科合伙人制度分析万科合伙人制度分析

一、 事业合伙人制度概念 万科的合伙人制度采用了传统的股东治

理路线，即通过增持公司股份加强经营层控制力。 万科设计了两个制

度，一是跟投制度，对于今后所有新项目，除旧城改造及部分特殊项 目外，原则上要求项目所在一线公司管理层和该项目管理人员，必须 跟随公司一起投资。员工初始跟投份额不超过项目峰值的 5%二是股

票机制，将建立一个合伙人持股计划，也就是 200多人的EP （经济利

润）奖金获得者将成为万科集团的合伙人，共同持有万科的股票，未 来的EP奖金将转化为股票。

二、 事业合伙人制度特点

1、 掌握自己的命运；

2、 形成背靠背的信任；

3、 做大事业；

4、 分享成就。 换言之，不是大换血或发股票，而是在原有职业 经理人基础上，身份角色的进化。

三、 事业合伙人制度作用

1跟有效的管理市值和巩固经营层的控制权。

2、改变万科从投资买地到销售结算这一项目操作全流程的所有行

为。改善运营效率，形成背靠背的信任，进而创造最大价值。 第1页共10页第 3 页 共 10 页

3、更有效地激励经营层，无论是集团层面的持股计划，还是项目 层面的跟投制度，从员工转变为合伙人，这种身份上的转变所带来的 变化是显而易见的。

4、通过事业合伙人机制，能够在未来十年里把万科越做越大，彻 底改变管理方式，不仅是奖励制度，通过事业合伙人机制，更好地解 决投资者和员工之间的利益分享。

5、时刻保持新的生命力，不断地让优秀的合伙人加入，不断新陈 代谢，把万科做得更大、更优秀，保证团队是最优秀、最有战斗力的 团队。

四、事业合伙人制度意义—防止公司控制权的旁落。 万科 201X 年年报显示，万科第一大股东为华润股份有限公司，持股仅 1

4.7%，而包括王石、郁亮等高管在内的管理层持股总数，也不及 万科最大的个人股东刘元生。 华润入股万科以来，一直以纯财务投资 者的身份出现，对万科内部具体业务从未干涉过。 但作为一家股权高 度分散的公司，万科管理层也需时时面对外部夺权的威胁：