2019期货从业资格考试法律法规知识点：行政法规总则

目录一、行政法规1．期货交易管理条例二、部门规章与规范性文件2．期货投资者保障基金管理暂行办法3．期货交易所管理办法4．期货公司管理办法5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法6．期货从业人员管理办法7．期货公司首席风险官管理规定（试行）8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)三、协会自律规则12．期货从业人员执业行为准则（修订）13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)四、其他14．中华人民共和国刑法修正案15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定17．关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知复习方法与应试技巧复习方法与应试技巧(一)高效备考复习方法1.认真学习指定教材，购买同步辅导资料考生备考时，首先，应在熟悉最新考试大纲考核要求的基础上，快速通读指定教材。

简单了解教材体系，找出复习的重点和难点，提出问题与疑点。

其次，考生应逐章认真细心地学习指定教材，并有效使用同步辅导用书。

根据辅导用书相关板块中指出的各章重点、考点，对教材内容分清主次，区别看待，强化重点内容，突破重点、难点。

最后，在每章复习教材结束后，应利用辅导书的相关考点检测板块严格自测，检查本章复习效果。

2.对比新旧大纲，找出新增考点考试大纲是考试命题的基本纲领，所以，对于考纲，应引起考生的高度重视。

特别是对于考纲的最新变动，考生一定要仔细对比新旧大纲的不同之处，找出新增知识考点，甚至同时要找出删减的旧大纲知识考点。

因为依据命题惯例，新大纲中的新增知识点往往会成为考试中的命题热点，而同时找出已经删减的旧大纲知识点则可以避免考生复习不必要的知识内容，提高备考效率。

2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【四】考点一：法规概述(一)立法沿革：1994年7月1日起正式实施。

2013年第四次修订。

(二)立法宗旨：规范公司的组织和行为，保护公司股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展。

(三)法律体系：以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。

2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点【二】考点二：总论公司是指以营利为目的，由—个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。

(一)公司的种类(二)公司的独立人格1、公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

2、公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

3、公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得损害他人利益。

(三)公司经营原则公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。

(四)分公司和子公司的法律地位1、分公司及其法律地位(非独立性)分公司不具有法人资格，其行为后果及责任由公司承担;没有独立的公司名称及章程;在人事、经营上没有自主权;没有独立的财产。

2、子公司及其法律地位对子公司有控制权的公司是母公司，重大决策仍需母公司决定。

具有独立的法人资格。

自负盈亏，独立核算，以自己的名义开展经营活动。

(五)公司的设立方式及设立登记的要求1.公司的设立方式发起设立：发起人认购公司应发行的全部股份。

适用于有限责任公司和股份有限公司。

募集设立：发起人认购公司的一部分股份，其余向社会公开募集，或者定向募集。

只适用股份有限公司。

其中，发起人认购的股份不少于总股数的35%。

2.公司设立登记的要求发起设立：发起人缴纳出资——选举董事会和监事会——董事会向公司登记机关报送公司章程等文件，申请设立登记。

点100证券从业资格法律法规20191.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，万元以下的罚款。

3万元以上5诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以集合(1)备案报告;(2)2.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：合规总监的合规审查意资产托管协议;(4)合同文本、资产管理计划说明书、风险揭示书;(3);(5)中国证监会要求提交的其他材料。

见公司公开发行新股需要向证监会报送的文件3.不得担任财务顾问：证券公司、4.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，个月内因执业行为违反行业规范而24个月内存在违反诚信的不良记录。

(1)最近24(2)最近个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法36最近受到行业自律组织的纪律处分。

(3)违规经营正在被调查。

奖励信息、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、警示信息、处罚处分信息。

5.注重根据应当坚持投资人利益优先原则，6.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

7.8.证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

9.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重10.的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点汇总【一】考点：设立公司条件1.设立基金管理公司的数字条件：(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。

2.期货公司设立的数字条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万。

(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

3.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

4.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：(1)经营证券经纪业务已满3年。

(2)公司董事、监事、高级管理人员最近 2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。

(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

5.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

6.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。

(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

2019年证券从业资格考试《市场基本法律法规》高频考点【二】考点：国监机构限期内做出审批1.国监机构应对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或不批准书面绝定：(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。

(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。

(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。

(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起的30个工作日。