3、内设机构风险点排查登记表

X县机关事务管理中心事务管理股股长

个人岗位廉政风险点排查登记表

填表时间：20XX年X月X日

姓名 XXX 单位及职务X县机关事务管理中心事务管理股股长

岗位主要职责 1、负责行政信息中心大院的绿化、美化、亮化的管理及环境卫生工作；

2、负责本单位保洁、绿化等物资以及会议所需塑料凳、站位牌、遮阳棚等的采购和管理工作；

3、负责管辖区域内（含行政信息中心大院、第二办公区和领导交流楼等）的安全生产、消防和安全保卫工作，制定实施有关治安防范措施、维护辖区内的安全秩序；

4、配合有关部门妥善处理群体上访事件和辖区内发生的各类治安案件；

5、承办中心领导交办的其他工作。

岗位潜在廉政风险 1、为中介机构承揽业务。收受申请人好处；违规受理，收受申请人好处；对申请材料是否齐全、是否符合法定形式不进行认真审查。收受申请人好处，违规作出核准许可决定。

2、在组织机关事务与行政事务确认、备案监管事项过程中未认真组织实施和督促指导，可能出现不公不廉行为和造成严重后果被追究责任。

3、收受机关事务管理服务对象好处，对监管对象违法违规行为不及时处理；收受机关事务管理对象好处，不认真做好检查监管记录或将有关情况录入业务系统;利用办理事项掌握信息向监管对象通风报信收受索拿好处。

4、打击报复服务对象，违规不予核准确认、备案或许可；滥用职权，对符合法定条件的申请作出不予确认、备案或许可决定。

5、利用职权，违规办理机关事务行政事务审批、确认、备案管理事项或指使经办人违规办理行政事务审批、确认、备案管理事项，收受管理对象好处。

风险等级 □高级 团中级 口低级

廉政风险防范措施 1、严格执行行政事务确认、备案与评价制度，加强职业道德教育。加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强业务培训，熟练掌握机关事务管理与行政事务审批、确认、备案管理政策法规，自觉遵守相关行政事务审批、确认、备案管理有关规定。严格执行机关事务与行政事务审批、确认、备案管理审查会审制度。加强对机关事务与行政事务审批、确认、备案管理处理情况的审核。强化检查，严格责任追究；定期对检查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。严格执行《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》。

学校党委班子廉政风险点排查登记表

填表日期：2012年10月10日

主要工作

职 权 党的委员会的主要职责是：

、执行中国共产党的路线、方针、政策，坚持社会主义办学方向；

、领导学校的思想政治工作和德育工作；

、讨论决定学校内部组织机构的设置和内部组织机构负责人的人选；

、讨论决定学校的改革、发展和基本管理制度等重大事项；

、保证以培养人才为中心的各项任务的完成。

党委班子实行集体领导和个人分工负责的制度，学校党委会议处理前款规定的有关事项。

序号 风险点名称 主要表现 风险等级

自评 审定

决策沟通不够 班子成员之间没有充分协商，缺乏充分的调查论证，导致决策不力或者失误。 高

意见征求缺失 应提交教代会、学术委员会等相关会议审议讨论通过的议题没有提交，存在违反程序规定的风险 高

工作程序缺失 党委会、党政联席会议没有按照会前确定的议题逐项讨论，临时动议；应该公开的事项没有按照规定进行公开。 高

责任心不够 没有向领导集体提供真实情况而造成决策错误；执行决策中发现问题，能够纠正而不采取措施。 高

个人说了算 班子成员分管的工作没有经过集体讨论而个人说了算。 高

会议泄密 会议纪律执行不到位，存在擅自外传会议内容、发表相悖意见、应回避未回避等风险。 高

贯彻执行不力 没有履行“三重一大”制度决策程序，不执行或者擅自改变集体决定。 高

指导检查不力 对决策事项职能部门的指导、督促、检查不力，导致贯彻落实不到位、出现腐败问题。 高

违规干预 因为相关利益关系，违规干预职能部门工作或者指示相关人员违规违纪。 高

职能部门负责人签字：

年 月 日 （盖章）

分管校领导签字：

年 月 日

学校党委负责人签字：

年 月 日

学校行政班子廉政风险点排查登记表

填表日期：2012年月日

主要工作

单位（部门）重点领域、关键环节廉政风险排查登记表

单位（部门）：人事处（职改办） 填表时间： 年 月 日

单位（部门）主要职权 1.负责机构设置、人员编制管理工作和各类岗位设置；

2.负责人员聘任、人事调配和人才引进工作；

3.负责拟订、实施全校人才队伍建设长远规划和年度计划；主管教职工进修、继续教育和职业道德培训考核工作；负责校级以上各类优秀人才的遴选、推荐和管理；

4.负责专业技术职务评聘、技术工人岗位升级和聘约管理工作；

5.负责全校工资、福利、保险和校内绩效的管理工作；

6.负责教职工的考勤、考核、奖惩和退（离）休办理工作；

7.负责教职工因私出境审核、报批和因公出境的政审工作；

8.负责人事档案管理和人事统计工作；

9.完成上级部门和校领导交办的其它工作。重点领域、关键环节廉政风险排查登记表

序号 风险点 等级

（高、中、低） 风险表现形式 防控措施

（根据需要删减） 措施状态

（已建立A,拟建立B） 责任人 完成时限 梳理汇总

1 思想道德风险（含心理风险） 低 坚定理想信念，遵守政治纪律，提高政治素质 1. 加强政治理论学习和党性修养，提高政治理论素养，增强责任感、自信心和意志力。 A

已建立防控措施：3条

拟建立防控措施：＿条 2.积极学习并贯彻执行《廉政准则》和《问责条例》，认真落实党风廉政建设责任制。 A

3. 参加反腐倡廉教育，加强自身党风廉政建设，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。 A

2 岗位职责风险--职称评审 高 1.申请材料不齐全或不符合规定格式，没有进行认真审查；

2.审查中滥用职权，不秉公办事，有偏向性； 1.要求工作人员认真负责，一视同仁，秉公办事。 A

已建立防控措施：3条

拟建立防控措施：＿条 2. 对干涉评审的工作人员进行警告、诫免谈话，依法进行惩戒。 A

银行职员 岗位(个人)廉洁风险点排查登记表

1. 岗位信息

- 岗位名称：银行职员

- 岗位级别：中级

- 岗位描述：负责处理客户银行业务，提供客户服务，执行银行规章制度。

2. 廉洁风险点排查

2.1 风险点1：贿赂行为

- 风险描述：银行职员利用职务之便，接受或索取他人的财物或利益，以影响业务决策或获取私利。

- 影响程度：严重

- 可能原因：贪婪欲望、不道德价值观、缺乏廉洁教育等。

2.2 风险点2：内部信息泄露

- 风险描述：银行职员泄露内部机密信息给利益相关者，导致信息外泄、利益损失等。

- 影响程度：严重 - 可能原因：个人私利、利益冲突、不当沟通等。

2.3 风险点3：违反规章制度

- 风险描述：银行职员违反银行规章制度，如擅自处理客户业务、超越职权等行为。

- 影响程度：一般

- 可能原因：工作压力、个人便利、疏忽大意等。

2.4 风险点4：不当行为

- 风险描述：银行职员在工作中存在的不当行为，如言辞暴力、歧视他人等。

- 影响程度：一般

- 可能原因：个人情绪管理不当、不善于沟通、缺乏职业道德等。

3. 相关控制措施

3.1 控制措施1：加强内部教育培训

- 目的：提高银行职员的廉洁意识和职业道德水平。

- 措施：定期开展廉洁教育培训，引导员工正确处理职业道德与个人利益的关系。

3.2 控制措施2：建立监督机制

- 目的：监督和约束银行职员的行为，及时发现和纠正违规行为。

- 措施：建立举报制度，设置监督机构，加强内部审计。

3.3 控制措施3：加强信息保护

- 目的：防止内部信息泄露给未授权的人员。

- 措施：加强信息安全管理，限制员工对机密信息的访问和传输。

3.4 控制措施4：建立纪律机制

- 目的：规范银行职员的行为，维护良好工作氛围。

- 措施：制定明确的行为准则和纪律规定，对违纪行为进行惩处。

4. 总结

本文档对银行职员岗位的廉洁风险点进行了排查，并提出了相应的控制措施。通过加强内部教育培训、建立监督机制、加强信息保护和建立纪律机制，可以降低廉洁风险的发生概率，保障银行的正常运营和声誉。