布罗代尔_总体史观_中的环境问题意识_重读_菲利普二世时代的地中海和地中海世界_

在西方历史研究理论的发展历程中，以布罗代

尔为代表的年鉴学派占有相当重要的地位。他以崭

新、鲜明的总体史观和多学科的研究方法赢得社会

的注目和承认，形成独树一帜、影响深远的史学流

派。其总体史观和问题意识的研究方法对我国史学

界具有现实的启迪意义。而在总体史观的指引下，

布罗代尔对地中海环境对人们生活的影响和人们

在生产生活中对自然的影响都有广泛的关注，从环

境史学的角度来看，布罗代尔的著作无疑向我们揭

示了人与环境互动和牵制的双重关系。

一、布罗代尔总体史观和环境问题意识的产生

布罗代尔史学的基本特征非常明显，翻开其代

表作《菲利普二世时代的地中海和地中海世界》（下

称《地中海史》）的目录，便能看到文本结构合理，层

次分明，内容丰富，问题突出，表现了布罗代尔从宏

观到微观，从抽象到具体的史学实践。

首先，布罗代尔的写作是想告诉人们，他理解的

历史和历史学是怎样的，他选择了地中海历史来

考察，但是如何理解更合理？如何不同于其他的相关

历史研究？布罗代尔认为地中海提出的问题在人类

历史上具有非同寻常的丰富含义，因此“我怎么能够

逐一研究大批醒目的档案资料，而对地中海千姿百态和生动活跃的生活视而不见呢？”［１］（上卷Ｐ８）“历史通

常只关心危机，只关心缓慢运动过程中出现的剧变，

然而，危机事前都经过长期的酝酿，事后又产生无穷

的后果。”［１］（上卷Ｐ１０９）于是，布罗代尔以总体史的眼光来

审视地中海历史，在他看来，总体史应该表现历史的

不同层次，而每一个层次都不是独立存在的，它们相

互重叠、牵连，共同构成总体历史。为了实现总体史

设想，《地中海史》便成了其思想的实验地。他的想法

是：“把历史事实按照三种具有连续性的记载来写，

或者说按照三种不同的‘楼梯平台’来写。我更愿意

说是按照三种不同的时间计量单位来写。这样写的目

的在于抓住过去所有不同的、彼此之间有最大差别

的节奏；在于提出它们的共存、互扰、矛盾以及多种

深广丰富的内容。”［１］（下卷ＰＰ９７５－９７６）总体史观的视野促

使布罗代尔提出了系统的时段理论与问题史学意

识。布罗代尔将历史时间区分为长时段、中时段和

短时段三种，分别划分出地理时间、社会时间和个人

时间。在不同时段的舞台上，分别上演着结构史（地理

环境演变史）、情势史（社会史）和事件史（政治、军事

史）。布罗代尔认为，结构史擅长定性，情势史擅长定

量，而事件史不过是燃烧着激情的历史。［１］（上卷ＰＰ８－９）在

布罗代尔看来，看似时间静止的长时段历史对总体

史具有决定性作用。地理条件、自然环境如陆地、海布罗代尔“总体史观”中的环境问题意识

———重读《菲利普二世时代的地中海和地中海世界》

吴倩华

（贵州大学人文学院历史系，贵州贵阳５５００２５）

摘要：《菲利普二世时代的地中海和地中海世界》是年鉴学派布罗代尔的杰出巨作，在此书中，作者

从总体历史的思想出发，努力把１６世纪后半期西班牙国王菲利普在位时期（１５５６－１５９８年）的地中海作为

一个整体来加以考察，总体史观和问题意识贯穿始终。该书重视环境的作用，关注人与自然之间的关系，揭

示了人与环境互动和牵制的双重作用，对环境史学的启示显而易见。

关键词：布罗代尔；总体史观；问题意识；环境史学

中图分类号：Ｋ０９１文献标识码：Ａ文章编号：１６７３－２０１４（２０１０）０４－００３６－０４

收稿日期：２０１０—０５—１１作者简介：吴倩华（１９７４—），女，苗族，贵州凯里人，博士研究生，主要从事世界史、中西关系史研究。２０１０年８月长治学院学报Ａｕｇ．,２０１０第２７卷第４期ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈａｎｇｚｈｉＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙＶｏｌ．２７,Ｎｏ．４

·36·吴倩华布罗代尔“总体史观”中的环境问题意识

洋、气候等等，为人类文明的起源、发展提供了最初

的场地，同时设定了人类活动的范围。而人是这一

漫长历史的创造者。［１］（上卷Ｐ６４）随着人的活动范围的扩

大，活动方式的多样化，人口过剩、水的污染、粮食

的匮乏、疾病流行等等问题随之产生。这样，布罗

代尔的环境问题意识呼之欲出，表现出了他对人与

自然、人与地理、人与环境相互作用、相互影响的观

照。布罗代尔强调的问题意识，表明其要使史学具

有更广泛的社会价值，而不再沉迷于传统史学那种

对某些人的丰功伟绩或个别事件的简单描述。［２］年

鉴学派因此有别于１９世纪的传统史学，而被称为２０

世纪新史学的代表。布罗代尔对人与环境互动关系

的关注后来影响了被称为２１世纪的新史学的环境

史学。有学者总结认为，以布罗代尔为代表的年鉴学

派，以及２１世纪的环境史学，它们的一个共同方面

在于研究对象———“人”的角色及其活动的更新和丰

富。“他们认同将‘人’视为复数而非单数，都关注

‘人类’的生存状态和命。”［３］

由此看来，《地中海史》面对的根本问题并非只

与１６世纪的地中海历史有关。文本中的地中海历

史更像是一种解释工具，意在促成史学思想上的破

旧立新，孕育了思维模式和研究方式的多元化趋向。

在此，布罗代尔想通过对地中海的描述，寻找到一

种超越短时段而理解生活的有效方式。问题意识在

方法论上的创新被突出地表现出来。只要有利于问

题的解决，研究就越过传统史学在时间、空间、研究

方法等诸方面界限，广泛采用地理学、社会学、经济

学、人口学、统计学等各学科的方法和工具。而环

境、人至始至终都是布罗代尔关注历史、审视历史

的对象和主题。

二、布罗代尔环境问题意识的具体表现

在布罗代尔的时段理论下，三层次的时段理论

使时间和空间得到了统一，历史不仅成为特定立体

时空下的一个坐标，还成为自然、社会与个人合为

一体的“总体史”。在这种总体史中，人不仅是自然

的人，还是社会的人。环境也不单纯是自然的环境，

还是人活动下的环境。在布罗代尔看来，在具体的

历史阶段和客观规律制约下，人的能动性是有一定

限度的，而忽略了人的能动性仅从环境中寻找人类

活动动因更是不可取，人与自然环境之间应是一种

协调的动态平衡关系。因此，我们在布罗代尔的《地

中海史》中处处可以看到“人”的身影，以及他们的活动和对自然的改造及自然对人类的影响。在著作的第一个部分里，布罗代尔着力描述了环境的作用，

对地中海的地理概貌，气候特征，海域情况以及城

市与道路的发展进行了详尽的叙述。象布罗代尔在

序言中说到的：“本书分为三个部分，第一部分论述

一种几乎静止的历史———人同他周围环境的关系

史。这是一种缓慢流逝、缓慢演变、经常出现和不断

重新开始的周期性历史”［１］（上卷Ｐ８）看似静止的历史中，

地理环境在地中海人民的活动中显得十分重要，既

互相关联又互相制约。从《地中海史》一书的具体论

断和观点来看，诸如对自然资源及其利弊，气候和

自然灾害的影响，人口过剩问题，疟疾与瘟疫问题，

木材、粮食危机以及动植物之间的交流都反映了人

与环境互动和牵制的双重关系。对环境史学的启示

显而易见。

其具体表现在：

（一）对自然资源及其利弊的描述，布罗代尔认

为：“山区的生活也就是地中海最初的生活”，“山区

养育了地中海的整个历史”，［１］（上卷Ｐ５０）因此布罗代尔

用了较大篇幅描述了山区的资源，指出它并不像人

们早先设想的那么贫乏，那里也有茂密的森林，发

达的畜牧业，还有丰富的地下资源，但山区又有自

身的局限性，包括地势的险峭，土地的贫瘠，高寒的

气候等等。以小见大，这样的环境决定了地中海社

会生活的特质，也影响了地中海地区的历史进程。

“山地往往人口过剩，或者对它的财富来说，至少是

人口过多。在山区，人口的最佳密度很快就达到并

且超过，因此，山区必须周期性地向平原倾泻它过

多的人口。”［１］（上卷Ｐ３９）“在１６世纪行将结束时，地中

海山区到处都因人口过多和受种种限制，突然挣脱

束缚，谋求解放。”［１］（上卷Ｐ１０９）我们可能难以相信，１５、

１６世纪的欧洲正经历着真正的自然资源短缺。然

而，这个事实确实存在。大批的人对他们的生存前

景忧心忡忡，加之被战争，饥荒和流行病耗尽了一

切，他们正在寻找新的边疆。他们从山区向平原倾

泻，又被更复杂的环境困扰。而平原地区并非人们

想象中的富足，地中海人民对平原的征服更是付出

了艰难的努力，水利工程成为人们改造平原、征服

平原的重要方式。作者对地中海自然资源的描述，

对理解２０世纪这个地区人类的社会生活有很深的

启迪。

（二）对气候影响和自然灾害的描述，这也是布

罗代尔泼墨较多的地方，在谈到气候的单一性使地

中海地区的地理风貌和社会生活归于一统后，作者

笔锋直下，更多地描述了地中海严酷的气候条件，

·37·长治学院学报

分明的冬夏两季，降水量的不均匀分布，布罗代尔

从大量文献资料中指出“地中海确实在同根深蒂固

的贫困作斗争，环境使这种贫困更加严重。”［１］（上卷Ｐ３５５）

当雨季来临，山区的雨水外流，一般汇集到平地。洪

水到达平地后，并不总是顺畅地流向大海，而是形

成了大量的沼泽。譬如１５９０年托斯卡纳的马雷马

洪水泛滥，毁坏了已经播种的田地。［１］（上卷Ｐ６５）

（三）对人口过剩问题的描述，布罗代尔用详尽

的数字介绍了地中海人口在１６世纪上半叶的急

剧增长，指出“人口增长是普遍的运动，同时关系到

富裕地区和贫困地区，关系到平原、草原和山区，关

系到所有的城市———无论大小———和所有的乡

村。”布罗代尔同时指出“增长同时造成了一个世

纪的胜利和灾难。在这个世纪里，人最初是卓有成

效的财富创造者，然后又慢慢地成了日益沉重的

负担”［１］（上卷Ｐ５８６）布罗代尔运用统计的方法，罗列数

字，更好地让我们了解了几个世纪里人口数量的变

化和发展后带来的社会问题。人口增长造成了经济

的停滞，还是经济发展带来了人口的增长？是我们

在阅读著作之后萦绕在大脑的一个问题，人与经济

是互动的，人口增加必然促进经济的活跃，但人口

超负荷也势必会迎来人类更大的灾难。

（四）对疟疾和瘟疫问题的描述在著作中反复

出现，包括平原地区因洪水排泄困难所带来的疟疾，

当雨季来临，洪水泛滥时，往往造就了广袤无边的

芦苇荡和草泽，由此产生了可怕的疟疾。“总之，这是

一种真正产生于地理环境的疾病。”［１］（上卷Ｐ６４）同时还

有气候影响所产生的夏季流行病，天气炎热使得鼠

疫从“春天起便开始成为灾害，一直延续到冬天到

来之前”，［１］（上卷Ｐ３７６）布罗代尔用大量材料列举了１６

世纪诸如威尼斯的鼠疫甚至流行在城市当中的性

病、“汗病”、百日咳、痢疾、伤寒等等疾病。［１］（上卷Ｐ４８２）

这些疾病都极大地困扰了地中海人们的生活。布罗

代尔还在文本中提到了在疟疾史中往往被人忽视

的动植物传播疾病的可能，“通过远距离的交往，从

印度和中国带来的鼠疫，不管多么危险，在地中海

不过是来去匆匆的过客。”［１］（上卷Ｐ６４）“新发现的美洲给

地中海旧世界带来了梅毒螺旋体，同时也带来到那

时为止从未见过的热带疟疾或者恶性疟疾。”［１］（上卷Ｐ６５）

由于材料来源有限作品铺叙不多，但是，却实实在

在给现时的人类这样一个警示：人类在征服异族和

动物的同时，一些病毒也由动物传给了人类，病毒

自然会产生突变能力以适应不同环境，感染人类后

继续繁殖，引起重大疾病，再经由人与人接触彼此传染，最后引发大流行。

（五）对木材、粮食危机的描述，布罗代尔通过

大量威尼斯或西班牙的文献资料，指出１５－１６世纪

森林砍伐严重、木材短缺，尤其是在西西里和那不

勒斯地区制造船身用的橡木、杉木等木材日益匮乏。

虽然政府和统治者采取了一系列强硬措施，但是砍

伐现象仍然猖獗。因为木材的缺乏，地中海的造船业

逐步开始到远处去寻找本国森林所不能提供的木

材。“木材危机毫无疑问是地中海航海技术和海洋经

济演变的重大原因之一。”［１］（上卷Ｐ１９２）而１６世纪粮食

的匮乏和疫病始终沉重地打击着城市，［１］（上卷Ｐ４７５）布罗

代尔列举了１５２１年的“大荒年”、１５２５年大旱之后

的粮荒、１５２８年的粮食骚乱以及持续到１６世纪末

的缺粮灾难。同时，他又不遗余力地介绍人们如何寻

找解决粮食匮乏的办法。那么，是什么原因导致了

粮食危机的出现呢？布罗代尔没有展开说明，看来

我们只有从自然环境的潜在改变中找寻答案了。

（六）对动植物交流的描述，是著作中最引人入

胜的地方，“人旅行，文化财产也旅行，既有日常的旅

行，也有最料想不到的旅行。文化财产随着旅客的

不断流动，某年被某些旅客带到这里，下一年或者

一个世纪之后又被其他旅客从这里带走。”［１］（下卷Ｐ１７１）

布罗代尔将包括植物群、动物群在内的文化财产纳

入研究的视野，他的描述是具体的，他要阐述的是

生命的历史，从萌芽、成熟、迁移到消亡的历史，揭

示它们的相互存在及相互作用，如来自澳大利亚的

桉树，已经征服了葡萄牙和叙利亚之间的整个地域，

还有来自原来是“中国山区居民后来变成伊朗山区

居民”的桃树、菜豆和马铃薯。［１］（下卷Ｐ１７３）在欧洲，植物

因人而活跃起来，人在物的基础上又有所创造。在今

天地中海的餐桌上就有很多典型的原本外来的成

员。而来自中亚西亚的单峰驼和阿拉伯的双峰驼的

入侵或多或少改变了地中海人民的生活方式和政

治格局。

三、小结

在布罗代尔总体史观和环境问题意识贯穿下

的文字中，地中海历史破茧而出，呈现在读者面前

的是宽广的视野和深刻的忧患意识。这种对人与自

然的关注为后来的环境史学研究方法打下了基础。

甚至有学者认为，环境史学的学术渊源之一就是法

国年鉴学派。［３］环境史的目标之一就是要弄清大自

然在人类历史发展进程中扮演了什么样的角色；其

二就是要考察历史上人类是如何思考、利用和改变

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