ROHS审核检查表

符合性记录问题点得分

a.公司是否有 ISO9001/ISO140001等相关质量体系认证?

b.质量系统是否包含了建立和审查质量目标的整个框架？

c.是否界定对产品质量、物料或服务有影响的人员定义了

工作职责和权限？

d.是否有合理之质量目标、质量方针、质量规划？

e.是否建立员工的培训系统并形成记录？

f.所有影响产品质量的记录的保存期限是否被建立和记录？过期的文件是否会从应用区域回收？

g.品质部门是否有充足的资源（包括设备，技术，人力，

信息和资金等） ？

h. 是否任命管理者代表？是否按规定的时间间隔进行评

审？是否有评审计划和记录？有无纠正与改善措施？

是否建立相关程序来归供应商进行管理以确保采购的产品符合既定要求？

如何监控来料供应商是否在《合格供应商清单》中？如不在，如何处理？

是否定义进料抽样方式？

是否对某些供应商或原辅料采用免检程序？

免检的原辅料是否保持后续的验证记录？

进料检验中各物料的检验项目及标准是否明确？充足？

是否按既定的检验项目和标准进行检验？

是否将客户的环保要求纳入独立的检测项目？

是否将其下游供应商“环保声明”与第三方测试报告纳入来料检验部门监控的项目？

物料是否进行明确标识并放置于指定的区域？例如待检或正在检、合格待转等等？

如检验不合格是否按权限处置？

a. 是否能提供元器件认证时所需之各项数据（如规格书、

安规证明、测试报告、包装方式、湿敏等级、储存条件等）

b. 是否有适当充足的文件或规定，以规范各部门之作业?同

时，发行前是否已经使相关部门了解遵行?

c. 文件及记录是否有适当保存，并易于取得?

a. 材料、半制品、成品（含合格品、不合格品、报废品）

是否清楚区分，不致混淆?（标示或隔离）供应商评审检查表

质量管理体系及品质控制评审人：

序号评审项目评审参考评审记录

1

2进料管理质量体系

3文件及记录

的提供及管

制

标示及鉴别4b. 若有追溯需求时，是否可追溯至该件产品之制造状况，

可能受影响之批次?

a. 是否有足够之作业标准、操作指导?悬挂现场或操作者易

1.管理体系0

1.1是否通过ISO9001、ISO14001认证？

1.2

公司组织结构及各部门职责是否明确?是否任命管理者代

表?

1.3公司及各部门是否有具体的量化的质量目标指标?

1.4对于品质目标达成情况是否进行统计?以及原因分析及改

善?

1.5公司是否有明确的文件化的质量方针？质量方针是否经过

全面深入的宣导？

1.6内部稽核是否有明确详细的计划？稽核发现的问题是否采

取有效的纠正预防措施？

2.文件记录控制0

2.1是否建立质量手册？对于文件的制定、审查、批准及其修

改有无建立文件化的程序并得到有效的控制？

2.2文件的版本及有效状态是否可识别？现场是否可获得文件

的有效版本？

2.3文件资料在发放前是否经过授权人员的审批?

2.4文件和资料的更改是否由该文件的原审批部门/组织进行审

批(除非另外专门指定)？

2.5作废的文件是否有及时回收?是否对保留的作废文件进行标

识和管理，以防止非预期误用?

2.6有无文件发放、回收记录?

3.进料检验0

3.1现场是否有合适版本的检验规范或作业指导书？

3.2来料标准是否明确？来料检验标准在实施前是否经过授权

人员审核并批准？

3.3进料检验是否有检验记录？检验结果是否符合检验标准及

说明?

3.4必须的项目是否配备计量仪器进行检查?

3.5不能检查的项目(免检物料）是否接收厂家的报告或公认机

关报告进行管理？金源康审核人员：

审核类型： □ 现场审核 □ 供应商自评供应商参与人员：

备 注实际得分供应商

自评分序号项 目 深圳市金源康实业有限公司

供应商审核检查表

供应商名称：

供应商地址：

供应产品：

自评人员： 自评日期：2014年 月 日3.6来料质量出现异常时是否有信息反馈？是否规定了不合格

物料处理程序并按程序处理？

3.7检查后的来料合格/不合格是否得到标识/隔离?

3.8进料检验内容是否包括对RoHS的要求？

3.9是否有对每月来料入库品质状况进行汇总报告?

3.10工作环境的5S是否良好？是否有进行区域划分？

.

.

ROHS 系 统 程 序 文 件 清 单

1、ROHS系统 限用物质削减目标计划程序

2、ROHS 系统 文件控制程序

3、ROHS 系统 记录控制程序

4、ROHS 系统 管理职责控制程序

5、ROHS系统 沟通控制程序

6、ROHS系统 管理评审控制程序

7、ROHS系统 人力资源控制程序

8、ROHS系统 法律法规要求及客户对限用物质的要求识别控制程序

9、ROHS系统 产品和制造流程中的限用有害物质识别控制程序

10、 ROHS系统 新产品制作先期ROHS控制及宣告表批准程序

11、 ROHS系统 供应商批准与采购控制程序

12、 ROHS系统标识与追溯控制程序

13、 ROHS系统 防止制造流程与工装容器污染控制程序

14、 ROHS系统 工程变更管理控制程序

15、 ROHS系统 原辅料及宣告表批准验证控制程序

16、 “测试报告”批准验证控制程序

17、 制程与成品出货阶段ROHS符合性验证确认控制程序

18、 ROHS系统过程监控及产品中原材料含量交叉测量控制程序

19、 产品交付后ROHS符合性监测控制程序

20、 ROHS系统 不符合产品控制程序

21、 ROHS系统 产品召回控制程序

22、 ROHS系统 纠正预防措施控制程序

23、 ROHS系统 内部审核控制程序

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ROHS 系 统 工 作 文 件 清 单

1、《任命书》

2、《ROHS系统各部门岗位工作能力及培训需求表》

3、《 部门ROHS系统培训教材》

4、《ROHS系统 限用物质 及控制一览表》

过程审核检查表

产品名称： 产品编号为： 审核工序： 设计开发

VDA

6.3 段落标题/重点要求

VDA6.3 (产品诞生过程/批量生产) 审 核 记 录 得分

B 批量生产

M3 设计开发的策划 nb

3.1 是否已具有对产品的要求的描述？ 10 客户产品图纸、《新产品制造可行性报告》、《控制计划》、《产品和过程特殊特性》等资料中有明确产品的要求。 10

3.2 是否已具有设计开发计划，是否遵守目标值？ 10 查有制定《新产品项目APQP开发计划》。 10

3.3 是否已策划了落实批量生产的资源？ 10 批量生产所需的资源在设计开发阶段，按策划的要求得到配置 ，包括人员及其能力、压铸机及模具、铝合金材料、厂房等。 10

3.4 是否了解并考虑到了对生产过程的要求？ 10 制订的《控制计划》、《产品和过程特殊特性》、压铸作业指导书等文件符合生产要求。 10

3.5 是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？ 10 过程设计项目开展中所需的人员的能力得到规定，过程展开中所需的培训按计划的要求得到实施。 10

3.6 是否已做了过程PFMEA，并确定了改进措施？ 10 按质量功能的展开，依顾客的要求和公司过程控制的要求对过程进行了FMEA分析。 10

M4 设计开发的落实 nb nb

4.1 过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？ 10 查PFMEA 中的制订的控制措施有实施，如：ROHS控制，供应商有提供ROHS测试报告及环保协议等。 10

4.2 是否制订了质量计划？ 10 有制订《控制计划》等文件。 10

4.3 是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？ 10 查项目可行性及输出有评审、样品有进行测试,有测试报告。 10

4.4 是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？ 10 在批量生产前进行了小批量的试生产,在顾客的批准情况下进行批量生产。 10 4.5 生产文件和检验文件是否具备且齐全？ 10 查有SOP、SIP、产品图纸等文件 10