浅析工程承包商施工索赔失败的原因

２００８年３月　｝　火理工　ＳｔｕｄｙｏｆＳｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　ａｔＲＴＶＵ．　第１期总第２３４期　浅析工程承包商施工索赔失败的原因、　苗党生　辽宁省辽中县水利局（辽中１００２００）・　．　‘　～＿　｝　．　．　０　－－　．　＿　．　摘要　市场经济条件下，工程施工索赔是不可避免的，但索赔成批是相当困难的．承包商要　．　获得合理的索赔，必须防止出现四个方面问题：（Ｉ）投标前对合同充件研究不够；（２）编标时聍报价计　算考虑不够；（３）施工时对合同管理不善；（４）进行索赔时做法不当．　．　‘　，　关键词　工程索赔失败　原因　、　；　‘　．　．￡　ｔ　、　在市场经济条件下，工程承包施工的实践　中，施工索赔是不可避免的，但索赔成功也是相　当困难的事。承包商如处理不当，就在索赔谈判　中失败。因此，承包商在工程承包实施的不同时　期内，进行细致的索赔　１二作，防止出现以下各种　问题，以取得施工索赔的成功。　ｌ　投标前对合同文件研究不够　每个：［程项目的合同文件，都是由工程的设　计咨询单位在业主的直接指导下专门编制的。即　使采用了某一标准合同的“通用条款”，但在其　工程项目的“专用条款”中，必然要引进一些专　门的、有特殊性的规定，这些专门规定对工程结　算和索赔往往具有决定性的作用。因此注意该合　同文件中是否存在以下问题：　（１）在合同文件中没有列入有关索赔的条款　工程招标文件中，都包括索赔条款，如　索　赔的程序”，“要求调整合同价”等等。但有些招　标文件中根本没有索赔条款，没有有关“附加成　一的补偿”的字句，这就会使承包商没有索赔的　合同依据，即失去了索赔的权利。　同时，有的合同文件中还明确提出以下有关　ｌｌ：期索赔或经济索赔的规定，如：①业主对施　受到干扰引起的损失，不负任何责任；②本＿Ｊ　程　应按合同规定日期建成，不考虑工期延长；③由　于施工规程和施［计划含糊或错误造成的额外　开支，业主不予支付；④业主人员和第三方人员　的一切财产或生命损寒，由承包商负责　而不管　受赔偿者有无自己ｌ的责任或错误：⑤合同条款中　没有预付款的规定，等等。　类似上述条款，都是把承包施正的有关风险　转稼到承包商方面去，是不符合工程承包施：［的　惯例做法的　应引起承包商韵特埘关注　，　（２）在施工现场条件方面列入ｈ了开脱牲条款　施工现场条件对工程造价起着抉定的作用，　而且是施工索赔最常见的・种。难会同条款中列　入“不利的自然条件　或“不利　的现场条件　？，这　类条款，对承包：商和业主都是有利　。这　条款　向承包商申明：如果承包商遇到了哪＿类不利的　现场条件，他都有权要求事　偿增加了；的开支威延　长了的工期。这样，可使承包商减轻对承包风险　的估计，使报价降低　Ｆ来，也使业主的工程成本　相应减少　．　、　一－　但是，　有的业主在承认“不利自然条件，，　的　同时，在工程项目的合同条款中去列入了对自己　的“开脱性语言”，如：“业主舜求承包商自己进　行勘探和试验”。　必然对承包商可能提出的“不　利自然条件索赔　．造成“不予承认”的后果．。．，　如一个　Ｉ：程的现场条件，她质钻孔资料、・水文观　测资料，是业主的勘测试验　ｔＩ．：作得来的成果，。难　道承包商在投标前的现场调查资料。是不可能比　业主专业勘察资料准确。

　维普资讯 http://www.cqvip.com １６．　电大理工　总第２Ｍ期　２　编标时对报价计算考虑不够　一个有经验的　ｌ：程承包商，在编写报价文件　时，就虑考虑劐施ｉ索赔，把索赔计价所需要的　基础数据写入投标文件中去：或在确定施　单价　时，考虑到可能发生的索赔。具体的做法是：　（１）在报价计算＿１５中列入　ｒ作效率数据　报价计算　中的　ｆ：作效率数据，说明在正常　生产状况下完成各种：［作项目时的　ｆ：作效率，即　单位资源在单位时间内所完成的．Ｉ：作量，如ｍｊ／　（千瓦・小时），　ｍ　，（人　Ｃ．，Ｊ、时），ｔ／（千瓦・小时），　ｍ／（千瓦＿，Ｊ、时），等等。例如，在计算碾压士坝　的填筑效率时，写明每千瓦设备在每小时内可以　填筑＿十坝坝体２。５ｍ　。这样，如果在施．［时遇到　了外部干扰、：ｒ效降低时，　Ⅱ每千瓦设备、每小　时只能填筑士坝ｌ。７ｍ。，就可以计算出由于　［作　效率降低而增加的附加开支，为二Ｊ二效降低索赔打　下了基础。　。　（２）在报价时要搞清主要工作量的虚实　如果在校核　翟量时，某项　ｒ程量比实际可　能发生　数量大得多，如按表中所列的工　量计　算总价，’则标价抬得很高，而实际上拿不到钱，　也不利于中标。在这种情况下，可采取转移费用　的办法，降低这项工作的单价。如，某工程量表　列所需钢筋量为３００　ｔ，实际可能仅需２６０　ｔ，　每吨钢筋ｒ￣ｏ￣－单价４０００元。如按计划量报价，　则钢筋一项价格为１２０万元，而实际上只能有　ｌＯ．　４万元的　【＝栏量。如果报价书中将钢筋单价　价格改为３５００元／ｔ，则钢筋一顼价格为ｌ０．５　万元。钢筋实际　程量为２６０　ｔ，每吨少报５００　元，总计少报１．３万元，将这个少报款额转到另　外的　１　作项目中去（如均匀摊入混凝－ｆ二单价）。　这样处理后，承包商的实际收入并未减少。　反之　如果发现　程量表中某一工作的．Ｉ：程　量比实际可能发生的要小得很多，则面以适当地　提高这项　作的单价，而把多报的款额均匀地摊　减到别的　作项目中去，使总标价不提高，从而　在维持同样中标机会的前提　ＦＩ使承包商的实际　．【：程款收入有所增加。　３　施工时对合同管理不善　施　Ｌ：时的合同管理工作　包括施一　进度管　理，　施一　质量管理，财务管理，：物资管理以及索　赔管理等。完善的合同管理为进行施　索赔创造　条件；为了做好索赔　作，必须全面地做好合同　管理工作。　在整个旄一ｌ　过程中，如果在索赔管理　～　作中　出现下列问题，则影响到索赔的成功，这是承包　商应力争避免的。　（１）没有在规定时限内发出索赔通知书　ＤＩＤＩＣ合同条款第５３．１条明确规定，如果　承包商想提出额外付款的索赔要求，应在索赔事　项初发时起的２８天以内，向监理工程师和业主　发出“索赔通知　。否则业主和监理工程师认为　承包商自己放弃索赔，因而拒绝该项索赔要求。　（２）索赔报告对事实论证不足　。。　根据施　’ｒ合同标准条件，承包商在发生索赔　通知书以后，每隔２８天应报送一次索赔证据资　料，并在索赔事项结束以后的２８天以内报送总　结性的索赔报告。在这个报告中，应附有索赔的　详细计算－ｔ：５，以及必需的索赔证据资水ｋ这些证　据是否充分有力，对索赔的成败关系重大。　＜３）对　Ｉ　程师的口头指令未及时取得确认　在施　Ｉ＝：的过程中，有的监理工程师常向承包　商发出口头的　啊鼙变更指令　要求承包商照办，　而不愿下达书面的指令。这时，承包商应设法取　得：ｒ：程师的书面确认，作为将来计算索赔款的依　据。　按照工程承包施　陨例，如无工程师的书面　指令，承包商无权实施．Ｉ：程变更。在工程师发出　口头的１：程变更指令以后，承包商应立即要求　ｒ＝　程师的书面确认：否则，承包商有权不实施＿１：程　师的口头指令。一般规定，在　朋鼙师口头指示后　的７天以内，承包商应各函要求确认；在此函发　以后的７天以内，如未接到＿＿Ｉ　程师的书面复函予　以否认或改变，则认为原来的口头指示有效。　（４）在业主拒绝索赔的情况下继续施　．［并　建成　ｆ：程　在，１：释承包施１

　的实践中，有时出现业主和　维普资讯 http://www.cqvip.com 第１期　苗党生：浅析＿Ｔ程承包商施＿Ｔ索赔失败的原因　工程师对符合合同规定的索赔长期置之不理，有　的甚至坚决拒绝索赔；有的业主虽承认了索赔要　求，但长期拒付索赔款。在这种情况下，按照工　程承包施工合同的惯例，承包商有权采取相应的　对策——放慢施］二速度或暂停施工。　４　进行索赔时做法不当　施工索赔是一件复杂细致的工作，不但包含　着相当熟练的工程技术知识、合同知识、法律知　识、工程成本和财务知识，还需要要求索赔工作　人员采取恰当的索赔．一】二作方法。由于索赔：Ｌ＝作的　做法不当，就会得不到合理的索赔。　（１）计价方法不当，索赔款额过高　索赔款的计价方法有多种，经常采用的有实　际成本法，总费用法，修正的总费用法等。在这　些计价方法中，反映额外成本的“实际费用法”　比较适用。因为它只计算索赔事项引起的计划外　的附加（即额外）开支，计价项目具体，容易被　业主和监理　Ｉ＝程师接受，可使经济索赔较快地得　到解决。　在索赔计价时，有的承包商采取“高额索赔”　的办法，认为自己的索赔款额经过业主大量扣减　以后，仍可弥补自己的实际成本超支。这种作法　往往使监理：＿【：程师和业主产生反感，对其索赔要　求置之不理。有的业主对此采取反索赔措施，以　高额反索赔对付高额索赔，使索赔　『＝作复杂化，　甚至失败。　实践证明，承包商在施　Ｊ：索赔计价时，一定　要讲求实际，使每项索赔款有根有据。否则导致　索赔失败，亦损害了承包商的信誉。　（２）采取了“算总账”的索赔方法　施　索赔的正确做法，是把索赔纳入按月结　算的轨道，在每月报送　１　程进度款的同时。报送　索赔款月结算单，要求监理工程师和业主按月结　算和支付索赔款。这样，使索赔款逐月地解决。　有的承包商不抓紧按月结算索赔款，或对　程师的索赔款额不满意而拒收，认为算总账的办　法一次收同。实践证明，这种做法是很不策略的。　它使承包商本来可以得到的一些索赔款也会失　去。　（３）未坚持采用“清理账目法”　在索赔款的审核和支付过程中，即使是按月　支付索赔款，也存在未支付的索赔款余额，对这　部分索赔款，承包商应按照“清理账目”的做法，　在每月的结算申报单中列出累计的索赔款余额，　要求业主支付。即使业主仍未支付，承包商亦保　留了自己的索赔权。这对将来的索赔谈判，也是　必要的。　ＦＩＤＩＣ合同条件第６０．９条规定：如果承包　商在自己的最终结算单和竣工结算单中还不提　出索赔款的要求，则业主将不承担任何支付义　务。　（４）同业主方面处于对抗地位　在工程承包施工中，合同双方应密切配合协　作，公正处理地解决合同实施中出现的索赔问　题，保证工程项目顺利建成。但是，在索赔实践　中，合同双方易发生对抗，甚至形成严重的合同　争端。有的监理工程师在处理承包商的索赔要求　时，不能坚持公正的立场，往往偏向于业主。这　是不符合工程师的职业道德的。同样，有的承包　商在索赔中对工程师和业主采取对抗的态度，不　努力探索协商解决的途径，而以诉诸仲裁或法院　威胁。这种做法是不明智的。工程的承包商。应　充分认识施工索赔的艰巨性，采取耐心细致的　Ｊ＝　作方法，防止与业主和监理工程师处于对抗地　位，否则只能对承包商自己不利。　以上列举承包商在施工索赔中失败的诸多　原因都是来自工程合同管理的实践，应引起承包　商的重视，以保证获得合理工程索赔。　参考文献　［１］成虎．建筑＿Ｔ程合同管理与索赔．南京：东南大学ｆ｛：版　社，２０００．　［２］杨晓林．建筑工程索赔Ｌ．ｊ案例分析．哈尔滨：黑龙江科　学技术出版社，２００３．　［３］李建设．±术Ｔ程索赔方法与实例．北京：人民交通出　版社，２００５．

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