【办公常用表格】安全监察(风险控制管理文档)
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战略风险经营风险报告风险法
律
风
险
L02.03.01-F√L02.03.01 安全设施、消防设施、职业卫生设施等未与主体工程做到同时设计、同时施工、同时投入生产和使用建立安全设施设计审查工作机制，未经审查禁止开展后续工作。质量安全环保处在项目设计、施工、验收三个阶段全程进行检查监督。建立项目建设进展情况通报机制，按月将项目建设进度进行通报。防范性安全“三同时”检查记录
、项目进展情况通报
L02.03.01-K√L02.03.01 安全设施、消防设施、职业卫生设施等未与主体工程做到同时设计、同时施工、同时投入生产和使用发现违反“三同时”规定的，30个工作
日内按照规定进行整改；
控制性安全“三同时”整改通知
L02.04.01-F√L02.04.01 未按规定设置安全警示标志或安全警示标志不清晰；未及时更新警示标志或未将其设置于醒目处要求生产部门严格执行安全警示标志的国家标准和行业标准，现场安全管理人员每日进行巡查；按季度对现场设置安全警示标志情况进行检查或随时抽查。防范性现场巡查记录、整改通
知
风险控制管理文档
单位编码：CNPC-THYT
业务流程编码：SP08.02.07
版本：
编制人：夏荫轩
风险类别
控制点编号风险描述控制目标类型控制目标具体描述关键控制编号控制措施控制类型控制方法（自动/人工）控制频率（随时/日/周/月度/季度/年度）控制实施证据
单位名称：吐哈油田
业务流程名称：安全监察
最后更新时间：2008-7-4 18:33:05
编制部门：质量安全环保处
L02.04.01-K√L02.04.01 未按规定设置安全警示标志或安全警示标志不清晰；未及时更新警示标志或未将其设置于醒目处发现未按规定设置安全警示标志的，
立即责令纠正。
控制性警示标志
L02.04.02-B√L02.04.02 未按规定采购、设计安装、使用、检测、维修、改造和报废安全设备如因设备质量造成损害的，以诉讼等
方式追究供货方责任。
补救性起诉状
L02.04.02-F√L02.04.02 未按规定采购、设计安装、使用、检测、维修、改造和报废安全设备对管理人员进行安全设备的安装、使用、检测、维修、改造和报废的国家标准或行业标准的年度培训；会同设
备管理部门建立安全设备信息管理台
帐；质量安全环保处每半年对安全设
备使用情况进行检查。
防范性安全设备检查记录、安全设备管理台帐、培训
记录
L02.04.02-K√L02.04.02 未按规定采购、设计安装、使
用、检测、维修、改
造和报废安全设备
发现不符合规定的，3个工作日内发
出整改通知单，要求相关部门按照国家标准和行业标准进行整改。控制性安全设备整改通知
L02.04.03-F√L02.04.03 未按国家规定对特种设备以及危险物品的储存设备、运输工具、安全设施在投入使用前进行检测或使用中未定期进行安全评价使用单位在有关设备、设施投用前进行检验检测并取得使用许可证书，检测不合格者禁止投用；质量安全环保
处在有关设备、设施投用前检查取得
使用许可证书情况；对使用中的安全
设备、设施按规定进行安全评价。
防范性特种设备检验检测报告、使用许可证、安全评
价报告
L02.04.03-
K
√L02.04.03 未按国家规定对特种设备以及危险物品的储存设备、运输工具、安全设施在投入使用前进行检测或使用中未定期进行安全评价发现不符合规定的，当场发出整改通知单，要求其按规定办理相关检测手续。控制性特种设备设施整改通知
L02.04.04-F√L02.04.04 使用国家明令淘汰或禁止使用
的危及生产安全的工
艺、设备
建立设备、工艺信息管理台帐；定期
收集国家明令淘汰、禁止使用的工艺
、设备名录，并在局域网上进行公布；规划计划部门在设计阶段对照本单位实际情况进行辨识；设备管理部门按年度对照名录进行设备、工艺情况检查。防范性国家有关名录、设备工
艺管理台帐、设备工艺
检查记录、检查记录
L02.04.04-K√L02.04.04 使用国家明令淘汰或禁止使用
的危及生产安全的工
艺、设备
发现不符合规定的，3个工作日内发
出整改通知单，要求使用单位立即整改。控制性设备工艺整改通知
L05.07.04-F√L05.07.04 企业的劳动安全设施和劳动卫生条件不符合国家规
定，或未向员工提供
必要的劳动防护用品
和劳动保护设施
年初制定购买劳动防护用品资金使用
计划并列入财务预算；建立劳动防护用品发放管理台帐；安全部门定期对劳动安全设施和劳动保护设施、劳动条件等情况进行检查。防范性劳动防护用品发放台帐
劳保用品及设施检查记
录
L05.07.04-K√L05.07.04 企业的劳动安全设施和劳动卫生条件不符合国家规定，或未向员工提供必要的劳动防护用品和劳动保护设施发现劳动安全设施、卫生条件不符合国家规定，或发现劳动防护用品配备不足的，质量安全环保处在2个工作日内通知相关部门整改。如收到行政处罚通知，在2个工作日内通报企业管理法规处。控制性劳保用品及设施整改通
知
L05.07.04-KB√L05.07.04 企业的劳动安全设施和劳动卫生条件不符合国家规定，或未向员工提供必要的劳动防护用品和劳动保护设施如行政处罚不当，会同相关部门收集相关证据，采取申请听证、行政复议或提起行政诉讼等方式降低损失。控制性；补救性行政复议申请、行政诉
讼状
L05.07.05-F√L05.07.05 违章指挥，强令员工违章冒险作业定期组织对管理人员开展安全知识培训；每年与管理人员签订安全生产责任书。防范性安全生产责任书、培训
记录
L05.07.05-K√L05.07.05 违章指挥，强令员工违章冒险作业发现强令员工违章冒险作业的，作业人员立即拒绝违章作业，并向质量安
全环保处反映情况；安全部门停止指
挥人员行使现场指挥权。
控制性情况反映记录
《中华人民共和国安全生产法
》第24、83条，《中华人民共
和国刑法》第135条
《中华人民共和国安全生产法
》第24、83条，《中华人民共
和国刑法》第135条
《中华人民共和国安全生产法
》第28 、83条，《中华人民
共和国刑法》第135条
控制文件的文号及名称
《中华人民共和国安全生产法
》第28 、83条，《中华人民
共和国刑法》第135条
《中华人民共和国安全生产法
》第29 、83条，《中华人民
共和国刑法》第135条
《中华人民共和国安全生产法
》第29 、83条，《中华人民
共和国刑法》第135条
《中华人民共和国安全生产法
》第29 、83条，《中华人民
共和国刑法》第135条
《中华人民共和国安全生产法
》第30、83条，《危险化学品
安全管理条例》第23、59条，
《中华人民共和国刑法》第
136条
《中华人民共和国安全生产法
》第30、83条，《危险化学品
安全管理条例》第23、59条，
《中华人民共和国刑法》第
136条
《中华人民共和国安全生产法
》第31、83条，《中华人民共
和国刑法》第135条
《中华人民共和国安全生产法
》第31、83条，《中华人民共
和国刑法》第135条
《中华人民共和国劳动法》第
53、54、92条，《中华人民共
和国刑法》第135条
《中华人民共和国劳动法》第
53、54、92条，《中华人民共
和国刑法》第135条
《中华人民共和国劳动法》第
53、54、92条，《中华人民共
和国刑法》第135条
《中华人民共和国劳动法》第
56、93条，《中华人民共和国
劳动合同法》第32、38、46、
88条，《中华人民共和国刑法
》第134条
《中华人民共和国劳动法》第
56、93条，《中华人民共和国
劳动合同法》第32、38、46、
88条，《中华人民共和国刑法
》第134条
