2019年IATF16949内审检查表

IATF16949内审检查表 条款号 审核内容 被审核部门 审核发现 有无不符合 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境 组织是否已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素? 总经理 已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素 符合

Understanding of the organization and its context理解组织及其环境 环境变化的信息是否系统化地提交给管理评审?是否在定义范围和确定风险及机遇时被考虑? 组织是如何对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审的? 总经理 环境变化的信息未列入管理评审，在外审中已提出，需要整改 不符合（已改进）

Understanding the needs and expectations of interested parties理解相关方的需求和期望

组织是否确定了下述内容: 与质量管理体系有关的相关方; 与质量管理体系相关的相关方要求.相关方及其要求变化的信息是否系统化地提交给管理评审?是否在定义范围和确定风险及机遇时被考虑? 组织是如何对相关方及其要求进行监视和评审的? 总经理 与质量管理体系有关的相关方， 与质量管理体系相关的相关方要求.，相 关方及其要求变化的信息是已系统化地提交给管理评审 不符合（已改进） Determining the scope of the quality management system.确定质量管理体系的范围 Is scope of the QMS documented, and justification for any scope exclusions?质量管理体系范围是否文件化?是否对任何不适用条款要求进行了合理解释?

总经理 凸轮块生产及服务，产品的设计条款不适用 符合

4.3.1&2 IATF 16949 Is there a statement in QMS for Customer Specific Requirements evaluation? 在质量管理体系中是否有针对顾客特定要求的评价的声明? 总经理 有 符合

[Quality management system and its processes]确质量管理体系及其过程 组织是否确定了质量管理体系所需的过程和(下划线的是新条款) a)确定这些过程所需的输入和期望的输出; b)确定这些过程的顺序及其接口; c) 确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标)，以确保这些过程的运行和有效控制; 总经理 采用乌龟图对过程进行了识别，COP，MOP，SOP，识别了过程的风险并按风险对过程进行了策划和控制 符合 d)确定并确保获得这些过程所需的资源; e)规定与这些过程相关的责任和权限; f) 应对按照要求所确定的风险和机遇; g评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果; h)改进过程和质量管理体系 组织如何在必要的程度上，保持形成文件的信息以支持过程运行，和保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。

4.4.1.1 IATF 16949 产品和过程的一致性：组织如何确保所有产品和过程，包括服务件及适用的法律法规要求? 总经理 产品相关的法规已收集并经过检测合格，符合标准要求的各项性能指标 符合

4.4.1.2 IATF 16949 是否形成用于与产品安全管理的文件的过程?该文件是否包括了4.4.1.2 a) ~m)全部要求? 总经理 产品安全管理程序 符合 5.1.1 最高管理者如何证实其对质量总经理 方针、目标与组织环境和战略方向相一致； 融入组织业务过程； 符合 [Leadership and commitment - General]领导作用和承诺-总则 管理体系的领导作用和承诺? 他们是否担当起一个有效的领导角色，清楚他们推动和支持质量管理体系的责任? 对质量管理体系的有效性承担责任; 连接到战略方向 ·把要求融入组织的业务过程 ·促进过程方法和基于风险的思维的意识 ·促使、指导和支持员工对质量管理体系的贡献

有使用过程方法和基于风险的思维； 所需资源可用； 采用培训、公告、会议方式传达体系的重要性 预期效果良好 有推动改进； 内审有效性、合规性评价结果有效

管理者有开会、培训、提供相关资源保证体系运行

5.1.1.1 IATF 16949 在哪里确定了公司的责任/政策，包括了反贿赂方针，行为准则，道德准则升级政策和“举报政策”? 总经理 在质量手册中有相关的规定，建立反贿赂方针 符合 5.1.1.2 IATF 16949 质量管理体系中的过程有效性和效率体现在哪? 总经理 12个月的KPI指标 符合 5.1.1.3 IATF 16949 在哪明确规定了过程所有者的职责、角色和能力? 总经理 质量手册 符合 (5.1.1 b)质量方针是否与组总经理 与组织环境一致 符合 [Quality policy] 质量方针 织的战略方向和环境相一致? b)

5.3.1 IATF 16949 公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？质量管理体系中哪里明确规定了组织岗位，职责和权限? 总经理 《岗位职责与能力要求》 查看部门职责与权限，各部门职责明确清晰 管理体系保持完整性 职责清晰 符合

5.3.2 IATF 16949 质量管理体系中在哪明确规定了产品要求和纠正措施的职责和权限?(包括停止工作的权力) 总经理 质量手册 符合

- 6.1.2 [Actions to address risks and opportunities]应对风险和机遇的措施 企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇： 公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？ 公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ 组织是否能证实有一个系统方法保证他们能够有效地识别风险和机遇及在质量管理体系中确定措施?

总经理 风险与机会评价与应对策划表 风险也有识别和控制 符合

6.1.2.1 IATF 16949 组织在确定风险和机会时是否总经理 有策划应对风险和机遇的措施 符合 考虑了外部和内部的问题和要求?风险分析和文件化信息在哪里?

应对风险和机遇的措施已得到实施，并评价措施

的有效性

6.1.2.2 IATF 16949 质量管理体系中是否明确规定了预防措施和成文信息的要求? 总经理 已明确规定了预防措施和成文信息的要求 符合 6.1.2.3 IATF 16949 在哪明确规定了应急计划及其定期测试的要求? 总经理 质量手册，《应急计划管理程序》 符合

质量目标及其实现的策划 6.2.1 [(The organization shall establish quality objectives.)]组织应建立质量目标 组织是否在相关职能、层次和过程设定质量目标? 质量目标是否与组织的战略方向和环境相一致?(5.1.1 b) 质量目标是否如下: a)与质量方针保持一致; b)可测量; c)考虑到适用的要求; d)与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关; e) be monitored;予以监视; f) be communicated;予以沟通; g)适时更新 组织是否保留关于质量目标的

总经理 针对每个过程建立了指标 KPI指标有逐月统计和分析 符合 形成文件的信息? 6.2.2.1 IATF 16949 在哪明确规定了质量目标/补充的要求? 总经理 质量手册 符合

6.2.2 [(When planning how to achieve its quality objectives, the organization shall determine.)] 当策划如何实现质量目标时，组织应确定:

为了实现质量目标，组织是否确定下述内容: a)采取的措施; b)需要的资源; c)由谁负责; d)何时完成; e)如何评价结果。 是否能证实根据上述要求设定目标的完整循环? 总经理 质量手册 符合

[Planning of changes] 变更的策划 当组织确定需要对质量管理体系进行变更时(参见条款)，此种变更是否系统地策划并实施? 组织是否考虑到下述内容: a)变更目的及其潜在后果; b)质量管理体系的完整性; c) 资源的可获得性; d) 职责和权限的分配或再分配。 总经理 《变更管理程序》 符合 7.1.3基础设施 7.1.3.1 IATF 16949 1、组织在质量体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？ 2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？ 3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？ 在哪明确规定了工厂，设施和设备策划的要求? 设备部 行政办公室

设备实施与工作环境管理程序 符合

7.1.4工作环境 7.1.4.1 IATF 16949

1、公司是否提供适当的工作环境？ 2、公司是否为员工提供培训机会？

3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？在哪明确规定了(过程操作的)环境/补充的要求?

生产部 设备实施与工作环境管理程序 符合

7.1.5监视和测量资源 IATF 16949 公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？ 质量部 测量仪器均已委托第三方进行了校准 测量系统分析程序 符合