金融市场基础知识测试题及答案十四(2020年11月).docx

金融市场基础知识测试题及答案十四（2020 年 11

月）

一、单项选择题 ( 每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，

不选、错选均不得分 )

1.下列中不属于债券基本性质的是 () 。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

2.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是 () 。

A.在债券的票菌价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

3.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券() 。

A.流动性差，风险相对较大

B.流动性差，风险相对较小

C.流动性强，风险相对较大

D.流动性强，风险相对较小

4.下列中不属于影响债券利率因素的是 () 。

A.筹资者的资信

B.债券票面金额

C.债券期限长短

D.借贷资金市场利率水平

5.根据发行主体的不同，债券可以分为 () 。

A.零息债券、附息债券和息票累积债券

B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

C.政府债券、金融债券和公司债券

D.国债和地方债券

6.下列关于债券与股票的说法中，错误的是 () 。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票的收益率是相互影响的

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是无期证券

7.依照不同的发行本位，国债可以分为 () 。

A.流通国债与非流通国债

B.实物国债与货币国债

c.短期国债与中长期国债

D.实物债券与货币债券

8.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向 () 。

A.企业

B.银行和非银行金融机构

C.个人

D.国外机构

9.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是 () 。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

10.下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是 () 。

A.约定在一定期限内还本付息

B.在证券交易所发行

C.在银行间债券市场发行

D.以短期融资为目的

11.可交换债券与可转换债券的相同之处是 () 。

A.发行主体和偿债主体一致

B.适用的法规相似

C.发行要素相似

D.所换股份的来源一致

12.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是 () 。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

13.下列关于国际债券的说法中，正确的是 () 。

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

14.下列关于凭证式国债的说法中，错误的是 () 。

A.采取“随买随卖”的方式进行交易

B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

15.次级债务是指由银行发行的，固定期限 () 的商业银行长期债务。

A. 不低于 5 年( 含 5 年)

B. 不低于 3 年( 含 3 年)

C.不低于 5 年( 不含 5 年)

D.不低于 3 年( 不含 3 年)

16.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是() 。

A.A股

B.S 股

C.B 股

D.L 股

17.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起， () 个月内不得上市交易或转让。

A.18

B.6

C.24

D.12

18.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是 () 。

A.协商定价方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.市价折扣方式

19.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为 () 。

A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

20.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是 () 。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

21.下列各项中， () 不是我国证券账户的种类。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.权证交易账户

22.开立证券账户应坚持 () 原则。

A.合法性与及时性

B.合法性与真实性

C.及时性与全面性

D.及时性与真实性

23.客户发出委托指令的形式不能是 () 。

A.网上委托

B.当面 E1 头委托

C.电话自动委托

D.传真委托

24.下列不属于委托指令基本内容的是 () 。

A.证券品种

B.证券账号

C.委托价格

D.席位代码

25.下列关于委托撤销的说法中，错误的是 () 。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销