内蒙古2017年证券从业《证券市场》：存托凭证模拟试题

内蒙古2017年证券从业《证券市场》：存托凭证模拟试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。 A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行 2、某公司分红派息方案已获通过：每10股送2股转增3股派0.6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权(息)价是__元。 A．10.6 B．15.5 C．19.5 D．20.7 3、股权类资产的远期合约不包括__。 A．单个股票的远期合约 B．一揽子股票的远期合约 C．股票价格指数的远期合约 D．固定收益证券的远期合约 4、关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是__。 A．基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关 B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付 C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高 D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取 5、收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。 A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是 6、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具 7、基金管理人与托管人之间是__的关系。 A．所有者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者 8、下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。 A．基金份额发售公告 B．基金份额上市交易公告书 C．基金份额净值公告 D．澄清公告 9、__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A．保本 B．伞型 C．股票 D．债券 10、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。 A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率 D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 11、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。 A．询价方式 B．投标方式 C．竞价方式 D．定价方式 12、基金经理管理基金未满__的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。 A．3个月 B．半年 C．9个月 D．1年 13、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是__。 A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户 B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户 C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户 D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户 14、债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。 A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/4 15、主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。 A．横向比较 B．纵向比较 C．历史资料研究法 D．调查研究法 16、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。 A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金 17、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。 A．50% B．60% C．70% D．80% 18、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的__。 A．盈余公积金 B．资本公积金 C．未分配利润 D．法定公益金 19、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由__推荐并向中国证监会申报。 A．另一家上市公司 B．证监会的当地派出机构 C．主承销商 D．承销团 20、流动比率呈指__ A．流动负债/流动资产 B．流动资产/流动负债 C．(流动资产-存货)/流动负债 D．流动负债/(流动资产-存货) 21、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A．席位 B．交易所 C．资金账户 D．证券账户 22、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。 A．10% B．20% C．30% D．50% 23、基金托管人应当具备的条件有__。 A．总资产和资本充足率符合有关规定 B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 24、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。 A．集中竞价 B．抽签 C．公开投标 D．事先定价 25、关于支撑线和压力线，以下说法错误的是__。 A．支撑线和压力线是不可以相互转化的 B．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动 C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已 D．在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股，成交价 10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，则股票买卖盈利为__元。 A．7.30 B．306.60 C．317.40 D．324.16 2、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。 A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金 B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金 C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利 D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金 3、下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有__。 A．工商企业 B．金融机构 C．个人 D．政府及其机构 4、下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是__。 A．期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 B．成熟市场的现货交易通常也允许进行保证金买入或卖空 C．大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的 D．现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算 5、下列关于债券的性质阐述，不正确的是__。 A．债券是一种真实资本 B．债券反映和代表一定的价值 C．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权 6、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。 A．4个月 B．3个月 C．2个月 D．1个月 7、在实际应用MACD时，常以__日EMA为快速移动平均线，__日EMA为慢速移动平均线。 A．12；26 B．13；26 C．26；12 D．15；30 8、关于系统风险β值，下列说法正确的有（）。 A．当β＞1时，投资组合的系统风险高于市场风险 B．当β＞1时，投资组合的系统风险小于市场风险 C．当β=1时，投资组合的系统风险与市场风险相当 D．一个成功的市场选择者能够在市场高涨时降低组合的β值，在市场低迷时提高β值 9、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 A．投资组合保险策略 B．买入并持有策略 C．积极型股票投资策略 D．消极型股票投资策略 10、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列__规定。 A．不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 B．不得登载单位或者个人的推荐性文字 C．预测基金的证券投资业绩 D．不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金 11、一般而言，证券交易风险的种类是__。 A．法律风险