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证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案2017证券从业资格考试《金融基础知识》测试题（含答案）测试题一：一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
故选C。
2[单选题] 长期资本流动的主要方式不包括( )。
A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：B参考解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。
3[单选题] 调节货币市场资金供求的杠杆是( )。
A.利息B.利率C.汇率D.购买力参考答案：B参考解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。
4[单选题] 武士债券的面值为( )。
A.美元B.日元C.港元D.欧元参考答案：B参考解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
5[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场参考答案：D参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
6[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险参考答案：D参考解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。
(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。
(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。
2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案”，希望考生们能多多关注证券从业考试资讯!2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )或者中国证监会认可的其他机构.A: 基金管理公司B: 信托公司C: 商业银行D: 证券公司答案:C解析:客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。
(2) 依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是( )。
A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C: 安全保管基金财产D: 及时办理基金清算、交割事宜答案:A解析: 略(3) 下列关于国际债券的表述，不正确的是( )。
A: 不存在汇率风险B: 国际债券资金来源广.发行规模大C: 国际债券是一种跨国发行的债券.涉及两个或两个以上的国家D: 发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金答案:A解析:国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。
同国内债券相比，具有一定的特殊性，包括：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)有国家主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。
(4) 中国人民银行作为最后贷款人，在商业银行资金不足时.向其发放贷款，因此是( )。
A: 银行的银行B: 发行的银行C: 结算的银行D: 政府的银行答案:A解析: 中央银行作为银行的银行，充当最后的贷款人。
2017证券从业金融基础知识测试题 本文“2017证券从业金融基础知识测试题”，由证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。 第1题：风险是指( )。 A.损失的大小 B.损失的分布 C.未来结果的不确定性 D.收益的分布 答案：C 第2题：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的( )的人民币债券。 A.可流通 B.不可流通 C.有面额 D.无面额 答案：B 第3题：下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是( )。 A.一般采取被动式投资策略跟踪某一标的市场指数 B.基金份额可变 C.能够通过所有证券公司进行申购赎回 D.在交易所上市交易 答案：C 第4题：下面不是债券基本性质的为( )。 A.发行人必须在约定的时间付息还本 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债权的表现 D.债券属于有价证券 答案：A 第5题：Shibor是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。 A.14 B.15 C.16 D.17 答案：C 第6题：关于中标原则，下列说法不正确的是( )。 A.全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入 B.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止 C.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配 D.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 答案：C 第7题：股票是一种资本证券，它属于( )。 A.实物资本 B.真实资本 C.虚拟资本 D.风险资本 答案：C 第8题：中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。 A.政策性 B.公开市场操作 C.投融资 D.保值 答案：B 第9题：按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。 A.交易金额 B.交易场所 C.账户用途 D.投资者种类 答案：B 第10题：证券投资基金的特点不包括( )。 A.集合理财，专业管理 B.利益共享，风险共担 C.组合投资，分散风险 D.放松监管，信息封闭 答案：D
证券从业《金融市场基础知识》真题及答案2017年证券从业《金融市场基础知识》真题及答案1.证券公司以()进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ.受托投资资金Ⅳ.客户存款A. Ⅱ、ⅣB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2.商业银行债券包括()。
Ⅰ.普通债券Ⅱ.小微企业专项金融债券Ⅲ.次级债券Ⅳ.混合资本债券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ【答案】C3. 证券交易结算方式可以分为()。
Ⅰ.统一结算Ⅱ.全额结算Ⅲ.差额结算Ⅳ.净额结算A. Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ【答案】A4.以下属于证券业协会机构设置的是()。
Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.常务理事会Ⅳ.监事会A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5.我国现行的规定是，各工商企业可()。
Ⅰ.参与股票配售Ⅱ.投资股票二级市场Ⅲ.投资中小板Ⅳ.投资境外股票市场A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有()。
Ⅰ.投资者接受程度Ⅱ.信用等级Ⅲ.计息方式Ⅳ.利息支付方式A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ【答案】B7.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为()。
Ⅰ.整数委托Ⅱ.市价委托Ⅲ.零数委托Ⅳ.限价委托A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、IVD. Ⅰ、Ⅳ【答案】C8.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括() Ⅰ.货币政策Ⅱ.经济增长Ⅲ.财政政策Ⅳ.市场利率A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9.以下债券存在经营风险的是()。
Ⅰ.政府债券Ⅱ.公司债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.企业债券A. Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10.与股份公司股利政策相关的日期是()。
Ⅰ.除权除息日Ⅱ.派息日Ⅲ.股利宣布日Ⅳ.股权登记日A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ【答案】A11.债券质押式回购的计价单位是()。
2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析二准备证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是小编为你分享的“2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析二”，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。
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(1) 指数基金比较适合于下列( )的资金投资。
A: 社会闲散资金B: 对冲基金C: 激进的投资者D: 社保基金答案:D解析:由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等金额较大、风险承受能力较低的资金投资。
(2) 股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A: B股B: H股C: A股D: N股答案:C解析:股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。
(3)某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。
A: 优先股股东、债权人、普通股股东B: 债权人、优先股股东、普通股股东C: 优先股股东、普通股股东、债权人D: 普通股股东、债权人、优先股股东答案:B解析:当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。
也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
(4) 下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是( )。
A: 资金使用方向B: 债券发行的数量C: 市场利率变化D: 债券的变现能力答案:B解析:发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：①资金使用方向;②市场利率变化;③债券的变现能力。
(5) 一般而言，金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。
A: 多于B: 少于C: 等于D: 不是答案:A解析: 一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
2017年11月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。
A.可实现最大成交量的价格B.在该价格以上的买人申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格C.使未成交量最小的申报价格D.中间价参考答案：B2、在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。
A.1B.2C.3D.4参考答案：A3、下列属于间接融资手段的是（）。
A.普通股B.优先股C.债券D.贷款参考答案：D4、保险公司次级债应当向（）发行。
A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者参考答案：C5、某公司净资产收益率(ROE)为0．34，资产周转率为0．72，杠杆比率为1．21，则该公司的销售利润率为（）。
A.0．33B.0．39C.0．43D.0．49参考答案：B6、在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。
A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格参考答案：B7、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。
A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割参考答案：A8、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。
A.公约原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理参考答案：B9、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），一般采用（）方式分红。
A.70％，现金B.90％，现金C.70％，红利再投资D.90％，红利再投资参考答案：B10、商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。
A.列于商业银行股权资本之后B.列于商业银行次级负债之后C.在支付税款之后D.先于商业银行股权资本参考答案：D11、股票市场价格的最直接影响因素是（）。
2017年证券从业金融基础知识模拟卷及答案【6】41.对股票定义的描述，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证ACD42.基金利润(收益)分配方式通常有( )。
A.分配现金B.分配基金份额C.抵缴基金管理费D.抵缴基金托管费AB43.《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。
A 。
化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展B 。
保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C 。
细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度D 。
严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人ABCD44.债券具有( )的基本性质。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的体现D.一种综合权利证券ABC45.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。
A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元AC46.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括( )。
A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同BC47.证券交易所的职能包括( )。
A.提供证券交易的场所和设施B.制定征券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易ABCD48.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A 。
无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B 。
2017基金从业《证券投资基金基础知识》备考习题及答案学习不但意味着接受新知识，同时还要修正错误乃至对错误的认识。
以下是lw54小编整理的2017基金从业《基金基础知识》备考习题及答案，欢迎学习!第1题：期货合约的要素包括( )。
I.期货品种Ⅱ.交易单位Ⅲ.最小变动单位Ⅳ.最后交易日A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D第2题：根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金的分类标准，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的为( )。
A.再生基金B.基金中基金C.叠加基金D.市场基金参考答案：B第3题：QFII合格投资者在上次投资额度获批后( )内不能再次提出增加投资额度的申请。
A.5年B.6年C.1年D.3年参考答案：C第4题：下列不属于股票价格指数编制方法的是( )。
A.算术平均法B.几何平均法C.综合平均法D.加权平均法参考答案：C第5题：( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场参考答案：D第6题：( )是重要的量化投资策略之一，也是资产定价的一种类型。
A.指数跟踪方法B.单因子模型C.多因子模型D.资产定价模型参考答案：C第7题：按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为( )。
A.看涨期权和看跌期权B.平值期权和实值期权C.欧式期权和美式期权D.期货期权和利率期权参考答案：C第8题：下列关于即期利率与远期利率的说法中，错误的是( )。
A.即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B.远期利率指的是资金的远期价格，是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同D.远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同参考答案：D第9题：标准普尔500指数是由标准普尔公司于( )年开始编制的。
2017基金从业《证券投资基础知识》
备考习题及答案
多做题有助于同学们及时检测自己的学习情况。
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1、 CAPM利用( )来描述资产或资产组合的系统风险大小。
A.A
B.β
C.Γ
D.δ
2、 QDII基金产品起点为( )元人民币。
A.100
B.1000
C.1万
D.10万
3、投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达( )。
A.限价指令
B.止损指令
C.随价指令
D.市价指令
4、私募股权投资最早在( )地区产生并得到发展。
A.欧美
B.东亚
C.北美
D.南美
5、 ( )年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。
A.1982
B.1981
C.1980
D.2000
6、 ( )，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
A.2013年9月6日
B.2011年5月6日
C.1998年4月7日
D.2000年6月8日
7、 ( )类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。
A.债券
B.基金
C.证券
D.股票
8、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是( )。
A.股指期货
B.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
C.证券投资基金
D.以上都正确
9、对于长期投资者而言，应该关注的是( )。
基金从业《证券投资基金基础知识》习题及答案2017知识就是靠积累起来的，经验也是积累起来的。
古今中外有学问的人，有成就的人，总是十分注意积累。
以下是整理的2017《证券投资基金基础知识》习题及答案，欢迎学习!习题一1、利润表的组成部分不包括()。
A.营业收入B.所有者权益C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D.利润2、某企业有一张带息票据(单利计息)，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为()元。
A.60B.120C.80D.4803、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是()。
A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月4、 ()是可以通过分散化投资来降低的风险。
A.系统性风险B.市场风险C.政策风险D.非系统性风险5、关于被动投资指数复制和调整，说法错误的是()。
A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次增加C.根据抽样方法不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法D.被动投资复制指数时需要考虑各种成本6、()是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。
A.票面利率B.回售条款C.赎回条款D.转换价格7、资金比较充裕的投资者往往会选择()。
A.一般经纪人B.特殊经纪人C.交易经纪人D.综合经纪人8、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。
A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元9、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年利率为12%，李先生现在应存入银行()元。
2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析一导读：本文2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析一，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。
(1) 按( )的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。
A: 运作方式B: 投资对象C: 投资风格D: 募集方式答案:D解析: 根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。
(2) 填写委托单的第一要点是( )。
A: 证券账户号码B: 买卖方向C: 买卖证券的名称D: 买卖数量答案:C解析: 品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
(3) 下列关于公司型基金特点的说法，错误的是( )。
A: 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B: 基金资产归公司所有C: 投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D: 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会答案:C解析:公司型基金的特点包括：①基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。
但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产。
②基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会。
基金资产归公司所有。
(4)我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得存在( )情形。
A: 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%B: 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%C:基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D: 违反基金合同关于投资品种、投资策略和投资比例等约定答案:C解析:基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%;③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;⑤中国证监会规定禁止的其他情形。
2017证券从业资格《证券基本法律法规》冲刺试题证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。
该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。
接下来小编为大家编辑整理了2017证券从业资格《证券基本法律法规》冲刺试题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!1[单选题] 中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务会D.中国人民银行参考答案：B参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
2[单选题] 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
A.30%B.50%C.80%D.100%参考答案：C参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。
3[单选题] 上市公司设董事，具体办法由()规定。
A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院参考答案：D参考解析：《公》第一百二十二条规定，上市公司设董事，具体办法由国务院规定。
4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎B.诚信C.依法D.参考答案：A参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。
5[单选题] 诱骗者买卖证券、合约罪属于()。
A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯参考答案：A参考解析：诱骗者买卖证券、合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
6[单选题] 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。
证券从业资格考试模拟冲刺练习题及答案解析2017年证券从业资格考试模拟冲刺练习题及答案解析一、单项选择题1.以下关于证券从业人员执业行为准则说法错误的是( )。
A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务D.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益答案.D答案解析.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。
2.以下关于证券从业人员执业行为准则合理的是( )。
A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场B.从事与其履行职责有利益冲突的业务C.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动D.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉答案.D答案解析.A、B、C选项是证券从业人员不应有的行为准则，只有D选项正确。
3.诚信信息中的因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为( )年。
A.3B.5C.5D.10答案.D答案解析.诚信信息的效力期限为：(一)基本信息长期有效;(二)奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年。
效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。
奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。
4.中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.7B.10C.15D.30答案.C答案解析.会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，可按下列规定申请更正或提交书面异议报告：(一)会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对;(二)会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料。
2017年最新证券从业《基础知识》冲刺提分卷(含答案)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为()。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
故选C。
2[单选题] 长期资本流动的主要方式不包括()。
A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：B参考解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。
3[单选题] 调节货币市场资金供求的杠杆是()。
A.利息B.利率C.汇率D.购买力参考答案：B参考解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。
4[单选题] 武士债券的面值为()。
A.美元B.日元C.港元D.欧元参考答案：B参考解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
5[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场参考答案：D参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
6[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险参考答案：D参考解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。
(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。
(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。
7[单选题] 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的()。
A.资产总额B.产品价格C.销售收入D.利润和股息参考答案：D参考解析：财政政策对股票价格的影响有四个方面：(1)通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。
(2)通过调节税率影响企业利润和股息。
提高税率，企业权负增加，税后利润下降，股息减少;反之，企业税后利润和股息增加。
(3)干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，直接影响市场交易和价格。
(4)国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。
8[单选题] 代办股份转让系统由()负责自律性管理。
A.证券登记结算公司B.证券投资者保护基金C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：D参考解析：代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。
9[单选题] 间接融资的特点不包括()。
A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大参考答案：D参考解析：间接融资的特点包括间接性、相对的集中性、信誉的差异性较小、全部具有可逆性、融资的主动权掌握在金融中介手中。
10[单选题] 交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。
A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨参考答案：D参考解析：交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。
如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，则可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。
11[单选题] 中国资产证券化元年是()年。
A.2004B.2005C.2006D.2007参考答案：B参考解析：2005年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。
12[单选题] 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的()清偿。
A.份额B.固定股息率C.市值D.面值参考答案：D参考解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。
也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿的。
13[单选题] 股票价格与市场利率的关系是()。
A.利率提高，股票价格下降B.利率与股票价格同方向变动C.利率提高，股票价格上升D.随机变动参考答案：A参考解析：股票价格与市场利率是反向变动关系，即当利率提高时，股票价格下降。
14[单选题] 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案：A参考解析：单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%;按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。
15[单选题] 按照驱动因素划分，金融风险不包括()。
A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险参考答案：A参考解析：按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。
16[单选题] 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A.30%B.50%C.60%D.80%参考答案：D参考解析：根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合的规定之一是：股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。
17[单选题] 一般情况下，优先股票的股息率是()的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A.不确定B.固定C.随公司营利变化而变化D.浮动参考答案：B参考解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。
优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
18[单选题] 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议参考答案：B参考解析：普通股票股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件，具体包括：(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。
(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般的支付顺序为：支付清算费用一支付公司员工工资一劳动保险费用一缴付所欠税款一清偿公司债务，如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
19[单选题] 金融衍生工具的价格取决于()价格变动的派生金融产品。
A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场参考答案：A参考解析：金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
20[单选题] 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。
A.流动性差，风险相对较大B.流动性差，风险相对较小C.流动性强，风险相对较大D.流动性强，风险相对较小参考答案：A参考解析：一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。
21[单选题] 股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。
A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场参考答案：A参考解析：金融市场的非物质化首先表现为股票等证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动;其次，即使在“纸张”上，金融资产的交易也不一定发生实物的转手，它常常表现为结算和保管中有关双方账户上的证券数量和现金储备额的变动。
22[单选题] 长期国债的偿还期限一般为()。
A.5年以上B.10年C.15年以上D.10年或10年以上参考答案：D参考解析：长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。
短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债。
中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。
23[单选题] 下列各项不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是()。
A.恒生指数基金期货B.SPDR期货C.iShare Russell2000指数基金期货D.QQQQ期货参考答案：A参考解析：恒生指数基金期货属于香港期货交易的基金期货合约品种。
24[单选题] 股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。
A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.国务院参考答案：A参考解析：为保证税源，简化缴款手续，现行的印花税收取做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算;最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳。
25[单选题] 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为()。
A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权参考答案：D参考解析：按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。
单只股票期权(简称股票期权)指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利。
26[单选题] 除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为()。
A.奇异型期权B.现货期权C.期货期权D.看跌期权参考答案：A参考解析：除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
27[单选题] 封闭式基金的固定存续期通常()。
A.无固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上参考答案：B参考解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。
28[单选题] 下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。
