基于并购的动态能力对企业技术创新的作用机制——多案例研究
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经
济－ 蚕 技 术 创新 是技 术型 企业 在 当今复 杂 而多 变 的环
境 中获取 竞争优 势 的重 要法 宝 。如何 实现 技术 创新 是企 业 面临 的现 实 问题 ， 也 是学 术界 研究 的重 点 。 对 于后 发 的 中国企 业 而 言 ， 虽 然各 界 对 自主创 新 的必 要 性 已 达成 共 识［ １ ］ ， 但 是 单 纯依 靠 自主创 新 难 以满足 企业应 对 日益 激 烈 的 国际化 竞 争 的需 要 ， 开 放式 创新 逐渐 成 为越来 越 多 的企 业 的选 择 ＿ ２ ］ 。改 革开 放初 期 ， 中 国企业倾 向于采用 合 资 、 缔 结 战略联 盟等战略， 希 望能 够“ 以市 场换技 术 ” ， 通过 引进 先进 技 术 实现 创新 ， 然 而换来 的只是设 备 和生产 线 ， 核心 技 术还 是 掌握 在 国外 企 业 手 中＿ ３ ］ 。近 年 来 ， 随着 创 造 性 资产 寻求 型跨 国并 购 的 盛 行 ， 后 发 企业 通 过 跨 国并 购获 取 国外先 进企 业 的创造性 资 产来 实现 技术 创 新 这一 现象 引起 了实 务界 和理 论界 的关 注Ｌ ４ ］ 。
中图 分 类 号 ： Ｆ ２ ７ ０ 文献标志码 ： Ａ 文章 编 号 ： １ ０ ０ ２ —９ ８ ０ Ｘ（ ２ ０ １ ４ ） ０ １ —０ ０ ３ ３ —０ ６
术 而 目标 企 业的 创 造 性 资 产是 基 于 并 购 的 动 态 能 力 对 企 业 技 术 创 新 发 挥 作 用 的 受 力点 。 ｙ 并 购 的全 过 程 ，
框架 ； 一 种是 根据 已有 的或 新 建 的 理论 框 架 对 样本 案例 进行 调查 研究 ， 进 而通 过 验 证 和修 正 理 论 框架 得 出相应 的结 论 ＿ ８ ］ 。本 文采 用 第 二 种 逻 辑 ： 首 先通 过文 献 回顾建 立研 究 框 架 ， 然 后 通 过案 例 研 究 对该
动 态能 力概 念 ｌ ＿ ７ ］ —— 它为 深入 研究 通过 跨 国并 购实
现 技术 创新 提供 了很 好 的理 论视 角 。本文基 于这一
程存 在契 合 。近年 来 ， 中国 、 印度等 发展 中国家逐渐 盛行创 造性 资 产 寻 求 型跨 国并 购 ｎ ］ ， 通 过 跨 国并 购获取 发 达 国家 企 业 先 进 的技 术 专 利 、 高 水 平 的研
等 的一 系列 活动 的综 合过 程 ］ 。并 购是企 业获 取外 部资 源 的重要方 式 ， 并 购 后 的 整合 是一 个 重 新组 织 各种 条件 和要 素 的过 程 ， 这 个 过 程 与技 术 创 新 的 过
Ｈｅ ｌ ｆ ａ ｔ 、 Ｆ ｉ ｎ ｋ ｅ ｌ ｓ ｔ ｅ ｉ ｎ和 Ｍｉ ｔ ｃ ｈ ｅ ｌ ｌ 提 出 了 基 于 并 购 的
第３ ３ 卷 第 １期
２ ０１ ４拄
Ｖ０ １ ．３ ３。Ｎ Ｏ ．１
１月
Ｊ ａ ｎ ． ，２ Ｏ １ ４
基 于 并 购 的动 态 能 力 对 企 业 技 术 创 新 的作 用 机 制
— —
多案例 研 究 苏志 文 ， Nhomakorabea 先 明
（ 武汉大学 经济与管理学院 ， 武汉 ４ ３ ０ ０ ７ ２ ）
摘 要 ： 以 两 家 中 国企 业 通 过 跨 国 并 购 成 功 实现 技 术 创 新 的 典 型 事 件 作 为 案 例 ， 运 用 多案 例 研 究 方 法 ， 探 究了基于并 购的动 态能力在创造性 资产 寻求型跨 国并购过程 中对企业技 术创新的作 用 ， 建 立 了基 于并 购
的动 态 能 力 对 企 业技 术 创 新 的 作 用 机 制 模 型 。研 究 结 果 显 示 ： 并 购选择 能力通过 驱动跨 国并购 的开展 而
技
０
构 建 技 术 创 新 的起 点 ； 并 购 识 别 能 力通 过 识 别技 术 资 产 并 促 进 并 购 实施 而 奠 定 技 术 创 新 的 基 础 ； 并 购 重 构 能 力 通 过 重构 创 造 性 资 产 而 保 障 技 术 创 新 目标 的 实现 。指 出 ： 基 于 并 购 的 动 态能 力 从 ３个 维度 作 用 于跨 国 关键词 ： 动 态能 力 ； 技 术创新 ； 跨 国 并购 ； 创造性资产 ； 案例 研 究
与此 同时 ， 在 资源基 础 观 、 核 心能 力观 和知 识基
础 观 的基 础上发 展 起 来 的动 态 能力 理 论 ， 被越 来 越
多 的学 者运 用 于 企 业并 购研 究 。从 某 种 意 义 上 讲 ，
并 购 的 过 程 就 是 企 业 运 用 动 态 能 力 的过 程 ， 因 此
视角 ， 运用 多案 例研 究方 法 ， 对 后发 的中 国企 业 通过
收稿 日期 ： ２ ０ １ ３ —０ ９ ～２ ５
基金项 目： 国 家社 会科 学 基 金 重 点 项 目“ 创 造性 资 产 寻 求 型跨 国并 购 的 主 要 影 响 因素 和 运 作 推 进 机 制 研 究” （ １ ２ ＡＺ Ｄ ０ ３ ４ ） ；
研究框 架 进行完 善 和补充 ， 形 成最 终 的结 论 。
１ ． １ 跨 国并 购与技 术创 新
可将 技术 创新 理解 为企业 家重 新组 织生 产条件 和要 素 ， 构 建效 能更 强 、 效 率更 高 和费用 更低 的生产
经营 系统 ， 从 而推 出新 的产 品 、 新 的生产 （ 工 艺） 方法
创造 性资 产 寻求 型跨 国并 购 实现技 术创 新 的过程进
行深 入研 究 ， 探 索 基 于并 购 的企 业 动态 能 力 对 技术 创新 的作 用机 制 。
１ 理 论 基 础 与 研 究 框 架
经 验 主义 学派 的研 究有 两 种 逻辑 ： 一 种 是 通过
对案 例进 行发散 的调 查 研究 、 归 纳 和分 析 形 成 理论
济－ 蚕 技 术 创新 是技 术型 企业 在 当今复 杂 而多 变 的环
境 中获取 竞争优 势 的重 要法 宝 。如何 实现 技术 创新 是企 业 面临 的现 实 问题 ， 也 是学 术界 研究 的重 点 。 对 于后 发 的 中国企 业 而 言 ， 虽 然各 界 对 自主创 新 的必 要 性 已 达成 共 识［ １ ］ ， 但 是 单 纯依 靠 自主创 新 难 以满足 企业应 对 日益 激 烈 的 国际化 竞 争 的需 要 ， 开 放式 创新 逐渐 成 为越来 越 多 的企 业 的选 择 ＿ ２ ］ 。改 革开 放初 期 ， 中 国企业倾 向于采用 合 资 、 缔 结 战略联 盟等战略， 希 望能 够“ 以市 场换技 术 ” ， 通过 引进 先进 技 术 实现 创新 ， 然 而换来 的只是设 备 和生产 线 ， 核心 技 术还 是 掌握 在 国外 企 业 手 中＿ ３ ］ 。近 年 来 ， 随着 创 造 性 资产 寻求 型跨 国并 购 的 盛 行 ， 后 发 企业 通 过 跨 国并 购获 取 国外先 进企 业 的创造性 资 产来 实现 技术 创 新 这一 现象 引起 了实 务界 和理 论界 的关 注Ｌ ４ ］ 。
中图 分 类 号 ： Ｆ ２ ７ ０ 文献标志码 ： Ａ 文章 编 号 ： １ ０ ０ ２ —９ ８ ０ Ｘ（ ２ ０ １ ４ ） ０ １ —０ ０ ３ ３ —０ ６
术 而 目标 企 业的 创 造 性 资 产是 基 于 并 购 的 动 态 能 力 对 企 业 技 术 创 新 发 挥 作 用 的 受 力点 。 ｙ 并 购 的全 过 程 ，
框架 ； 一 种是 根据 已有 的或 新 建 的 理论 框 架 对 样本 案例 进行 调查 研究 ， 进 而通 过 验 证 和修 正 理 论 框架 得 出相应 的结 论 ＿ ８ ］ 。本 文采 用 第 二 种 逻 辑 ： 首 先通 过文 献 回顾建 立研 究 框 架 ， 然 后 通 过案 例 研 究 对该
动 态能 力概 念 ｌ ＿ ７ ］ —— 它为 深入 研究 通过 跨 国并 购实
现 技术 创新 提供 了很 好 的理 论视 角 。本文基 于这一
程存 在契 合 。近年 来 ， 中国 、 印度等 发展 中国家逐渐 盛行创 造性 资 产 寻 求 型跨 国并 购 ｎ ］ ， 通 过 跨 国并 购获取 发 达 国家 企 业 先 进 的技 术 专 利 、 高 水 平 的研
等 的一 系列 活动 的综 合过 程 ］ 。并 购是企 业获 取外 部资 源 的重要方 式 ， 并 购 后 的 整合 是一 个 重 新组 织 各种 条件 和要 素 的过 程 ， 这 个 过 程 与技 术 创 新 的 过
Ｈｅ ｌ ｆ ａ ｔ 、 Ｆ ｉ ｎ ｋ ｅ ｌ ｓ ｔ ｅ ｉ ｎ和 Ｍｉ ｔ ｃ ｈ ｅ ｌ ｌ 提 出 了 基 于 并 购 的
第３ ３ 卷 第 １期
２ ０１ ４拄
Ｖ０ １ ．３ ３。Ｎ Ｏ ．１
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基 于 并 购 的动 态 能 力 对 企 业 技 术 创 新 的作 用 机 制
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多案例 研 究 苏志 文 ， Nhomakorabea 先 明
（ 武汉大学 经济与管理学院 ， 武汉 ４ ３ ０ ０ ７ ２ ）
摘 要 ： 以 两 家 中 国企 业 通 过 跨 国 并 购 成 功 实现 技 术 创 新 的 典 型 事 件 作 为 案 例 ， 运 用 多案 例 研 究 方 法 ， 探 究了基于并 购的动 态能力在创造性 资产 寻求型跨 国并购过程 中对企业技 术创新的作 用 ， 建 立 了基 于并 购
的动 态 能 力 对 企 业技 术 创 新 的 作 用 机 制 模 型 。研 究 结 果 显 示 ： 并 购选择 能力通过 驱动跨 国并购 的开展 而
技
０
构 建 技 术 创 新 的起 点 ； 并 购 识 别 能 力通 过 识 别技 术 资 产 并 促 进 并 购 实施 而 奠 定 技 术 创 新 的 基 础 ； 并 购 重 构 能 力 通 过 重构 创 造 性 资 产 而 保 障 技 术 创 新 目标 的 实现 。指 出 ： 基 于 并 购 的 动 态能 力 从 ３个 维度 作 用 于跨 国 关键词 ： 动 态能 力 ； 技 术创新 ； 跨 国 并购 ； 创造性资产 ； 案例 研 究
与此 同时 ， 在 资源基 础 观 、 核 心能 力观 和知 识基
础 观 的基 础上发 展 起 来 的动 态 能力 理 论 ， 被越 来 越
多 的学 者运 用 于 企 业并 购研 究 。从 某 种 意 义 上 讲 ，
并 购 的 过 程 就 是 企 业 运 用 动 态 能 力 的过 程 ， 因 此
视角 ， 运用 多案 例研 究方 法 ， 对 后发 的中 国企 业 通过
收稿 日期 ： ２ ０ １ ３ —０ ９ ～２ ５
基金项 目： 国 家社 会科 学 基 金 重 点 项 目“ 创 造性 资 产 寻 求 型跨 国并 购 的 主 要 影 响 因素 和 运 作 推 进 机 制 研 究” （ １ ２ ＡＺ Ｄ ０ ３ ４ ） ；
研究框 架 进行完 善 和补充 ， 形 成最 终 的结 论 。
１ ． １ 跨 国并 购与技 术创 新
可将 技术 创新 理解 为企业 家重 新组 织生 产条件 和要 素 ， 构 建效 能更 强 、 效 率更 高 和费用 更低 的生产
经营 系统 ， 从 而推 出新 的产 品 、 新 的生产 （ 工 艺） 方法
创造 性资 产 寻求 型跨 国并 购 实现技 术创 新 的过程进
行深 入研 究 ， 探 索 基 于并 购 的企 业 动态 能 力 对 技术 创新 的作 用机 制 。
１ 理 论 基 础 与 研 究 框 架
经 验 主义 学派 的研 究有 两 种 逻辑 ： 一 种 是 通过
对案 例进 行发散 的调 查 研究 、 归 纳 和分 析 形 成 理论
