新制度经济学公平与效率关系研究

.. 2 006 / 6..34新制度经济学公平与效率关系研究刘宛晨.. 杜彦瑾摘.. 要: 该文通过对新制度经济学有关理论的研究, 推导出其主张的公平效率观是.. 公平优先、兼顾效率 , 认为经济的发展、效率的高低取决于制度的公平程度; 并且把规则公平放在首要位置, 认为只有规则公平才能获得高效率。

.. 公平优先、兼顾效率的公平效率观为我国十一五规划纲要全面建设小康社会、和谐社会提供了理论依据, 新制度经济学对中国经济的持续健康发展有一定的现实借鉴意义。

关键词: 新制度经济学; 公平; 效率中图分类号: F019.. .. 文献标识码: A文章编号: 1001- 490X( 2006) 6- 034- 02作.. 者: 刘宛晨, 湖南大学会计学院副教授, 博士/杜彦瑾, 湖南大学经贸学院博士生; 湖南, 长沙, 410082基金项目: 本文为湖南省哲学社会科学规划课题, 立项号[ 05YB40]一.. 引.. .. 言新制度经济学产生于20世纪60年代, 在80年代后成为主流经济学思想进而广为流行。

新制度学派以产权和制度为主要研究对象, 一方面继承了制度学派的传统, 以制度分析、结构分析为标志, 并主张在资本主义现存生产资料所有制基础上进行改革; 另一方面, 又根据二次大战后新的政治经济条件提出更为具体的政策建议。

新制度经济学派创造性地将制度纳入经济分析的范围, 从一个崭新的视角强调了对经济行为、人与人之间的经济关系的分析。

新制度主义者主张积极的政府干预, 认为..经济生活是受经济制度的管制而不是经济规律的管制, 确信通过政府进行集体控制对于不断改正与克服经济生活中的缺陷与调节不当是非常必要的 ! 。

经济学家集中研究了两种取舍关系, 即在公平(如何分配馅饼) 与效率(馅饼的大小)之间的取舍和降低生活的风险(通过提供社会保险)与经济激励之间的取舍。

..隐蔽在这些取舍背后的是基本的社会价值观的问题: 如果承认我们能够作出选择的经济约束条件, 我们想要一种什么样的社会。

这个价值观不仅涉及到效率、公平和风险保护(经济保障)问题, 而且还涉及到个人权利和社会责任问题。

. 公平与效率的问题由来已久, 关于两者关系的理论研究也是层出不穷。

公平和效率是人类文明和社会发展所追求的双重目标, 两者既有相互区别、相互矛盾的一面, 又有相互联系、相互制约的一面, 是对立统一的辩证关系, 效率决定公平, 公平促进效率。

各种学派对于效率的理解基本相似, 一般认为效率( effi.. ciency)是通过对资源的有效配置, 包括在收入分配领域通过合理的分配方式和分配结果, 使特定数量的生产要素投入有尽可能多的产出。

# 而不同的人和不同的学派在不同时期和不同领域, 对公平( fa irness)都有不同的理解, 公平本来就是一个发展的、动态的观点。

通常人们对公平有两种理解, 一种是人均的公平: 不管能力大小、勤奋与否、承担的风险是高是低、是否能把握机遇, 最终每个人的收入都一样。

.这种公平与效率是对立的概念, 在这种公平下, 任何效率都会荡然无存。

另一种是按照能力等因素加权公平: 能力大小不同、勤奋程度不同、承担的风险不同、把握或错过了机遇, 那么经济收入也不同。

% 这种公平不但不会影响效率, 反而会推动社会向着效率更高的方向发展。

究竟什么是公平? 公平和效率是什么关系? 本文将从新制度经济学派相关理论着手, 从新制度经济学的角度来理解和定义公平, 研究公平与效率的关系。

二.. 交易费用、暴力潜能、一致同意与公平优先、兼顾效率科斯( Ronald H. Coase)重新研究和估价资源配置所依赖的制度条件, 发现和澄清了交易费用和产权对经济体制的制度结构及其运作的作用和意义。

进行市场交易需要发现合作目标、通知对方想做生意的意愿和合作的条件是什么, 进而为成交谈判、起草签订合同、保证合同条款的履行等等。

这些活动往往成本高昂, 足以阻止许多能够在价格机制无成本运转情况下进行的交易。

正如科斯所说的: ..工商经营者在决定他们经商的方式和生产什么之时, 不得不考虑交易成本。

如果进行一项交换的费用大于该交换带来的收益, 该交换就不会发生, 从而由专业化带来的较大生产也不会实现 &。

在正交易费用的情况下, 制度在决定资源配置如何利用方面起着极为重要的作用。

..合法权利的初始界定会对经济制度的运行效率产生影响。

权利的一种安排会比其他安排产生更多的产值。

. 科斯的论证很简单, 就是制度明晰产权, 产权的明确界定有助于减少交易成本, 使资源配置产生效率。

但是, 科斯仅以交易成本和产权理论为中介, 引出了制度与效率的关系, 认为制度很重要, 还没有谈到公平性的问题。

究竟什么样的制度才能降低交易费用, 什么样的制度才是好制度呢? 美国经济史学家道格拉斯( 诺思( Doug lass C. North ) 在制度变迁理论中对产权理论并没有多大发展, 可他的独创之处则是将产权理论与国家理论结合起来。

诺思提出的有关国家..暴力潜能分配论, 认为..若暴力潜能在公民之间进行平等分配, 便产生契约性国家; 若暴力潜能分配是不平等的, 则产生掠夺性国家。

..国家为取得收入而以一组被称之为保护和公正的服务做交换。

)在诺思看来, 国家暴力以能实现..35社会合作显示其公正性。

诺思的国家理论实质上是把科斯的企业理论引入国家问题而展开分析: 统治者也是一个具有福利或效用最大化行为的..经济人 , 他们也面临着生存和发展的问题, 在竞争和交换过程中, 他们的理性也是有限的, 他们的行为也具有机会主义倾向。

国家暴力在界定与行使产权的过程中发挥着重要的功能, 国家决定产权结构, 最终要对造成的经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。

诺思具体地分析了意识形态的经济功能, 在他看来, 意识形态是减少提供其他制度安排的服务费用的最重要的制度安排, 公平的意识形态为社会成员的行为提供一个共同的准绳, 减少内耗, 提高效率。

诺思虽然从国家理论和意识形态的角度阐述了公平与经济效率的联系, 但他并没有具体论证公平与效率的关系。

詹姆斯(布坎南( Jam esM. Buchanan)在其公共选择理论中指出, 尽管那些追求他们自己利益的人理解国家对于约束个人行为是必需的, 这些个人同时也理解用制度性规则来约束国家是必须的。

布坎南认为: ..只有个人才知道什么能够给他们带来满足或者什么引起他们的不满; 没有外人或团体能够替他们决定这一点。

个人寻求那些能够改善他们处境的交易; 他们在约束的条件下最大化他们的效用 . 。

从一般意义上说, 只有当事人觉得公平才有可能同意。

公共选择理论的一致同意规则的目的在于保护每个人的公平权利, ..效率应解释为往往出现于有关团队中人们间的自愿同意。

因为有效率的东西是出自同意的东西, 而不是出自同意的东西就是没有效率的东西, 所以我们不能限制同意的范围只能有独一无二的结果 +。

布坎南认为评价效率的唯一指标是同意的一致性, ..同意意味着经济当事人经过成本, 收益计算, 认为一个实现资源配置的交易对他是有利的, 或至少是无害的。

在这里可以看出公平与效率的正相关关系, 公平直接带来效率。

只有公平的制度才能带来经济的高效率, 国家兴衰取决于制度的公平程度及由此所导致的效率损耗程度。

由此看来, 新制度经济学把公平放在首位, 认为公平的制度能降低交易费用提高经济效率, 坚持的是..公平优先、兼顾效率的公平效率观。

三.. 二元体系与规则公平那么, 什么样的制度是公平的制度呢? 新制度经济学..公平优先、兼顾效率的公平效率观所主张的公平究竟是什么呢? 在经济领域中, 从循环的角度来分析经济运行可以分为起点、过程和结果三个阶段, 与此相对应, 公平包括起点的公平、过程的公平和结果的公平。

起点公平是人们在占有生产资料和社会资源方面的公平, 过程公平是指机会平等、规则公平, 结果公平是与起点公平相对应的一个概念, 是人们追求的目标。

著名的新制度经济学家约翰( 肯尼思( 加尔布雷斯( John Kenneth Ga lbra ith )认为资本主义经济是一个由市场体系和计划体系组成的二元体系, 计划依靠其强大、集中的经济力量与政治特权控制价格和市场, 对分散、弱小的市场体系进行剥削。

资本主义社会中的许多问题, 如贫富悬殊、经济发展不平衡等, 都是因为二元体系的存在产生的。

于是必须通过制度变革的方式, 提高市场体系的地位和增加它的权力, 抑制计划体系的权力和消除它对市场体系的剥削, 使两个体系的权力和收入均等化, 实现..新社会主义。

在他看来, 社会要稳定发展, 就要在经济运行的过程中进行一系列的制度改革和实施积极的政府干预。

如果二元体系运行的过程不公平, 势必挫伤劳动者的积极性, 甚至引起和激化社会矛盾, 造成社会不稳定, 社会经济效率就不可能提高。

经济运行要在过程中修正、在公平中发展, ..经济学的缺陷并不是最初的错误而是未加修正的日益陈旧。

日益陈旧的出现是由于那些实用主义的东西变得神圣不可侵犯 .... 。

过程公平是结果公平的前提, 没有公平合理的经济运行过程就不可能有公平合理的结果产生, 同时, 公平的结果又决定了连续的、循环进行的下一轮经济运行中的起点公平。

因此, 新制度经济学主张的公平是过程的公平, 认为过程的公平最重要。

经济主体在经济活动过程中是否受相同的制度规则调整和约束至关重要, 过程的公平实质上是规则的公平, 这种规则公平是指要有一套公平合理的社会制度规则, 这套社会制度规则既能够保证使劳动者的贡献和所得是对称的, 又能够保证劳动者的基本权利不受侵害。

惟有在..规则公平上下功夫, 才能真正调动起劳动者的积极性, 才能够创造长久的高效率。

规则的公平是解决问题的根本之道, 无论是个人效率还是社会效率的提高, 其依赖的都是..规则公平。

以加尔布雷斯为代表的新制度主义者所研究的制度规则, 不仅包括各类组织(公司、工会、国家、企业主协会等等), 还包括社会集团的行为准则, 社会意识类型。

加尔布雷思自称他的研究是所谓..结构改革 , 而不是..量的增减。

他不考虑所谓.. 经济增长 , 认为对.. 结构的研究比对..增长率的研究更符合实际, 制度方面的目标比.. 增长率的目标更为重要。

.. 进行社会革新, 即..结构改革最根本的是改革..二元体系间的关系, 使两个体系的权利均等化、收入均等化, 在公平的规则中有相同的发展权利, 主要办法是加强国家对经济运行过程的管理, 由国家实行管制、调节、计划, 以实现社会公共目标。

在新制度经济学派的学者看来, 公平即指规则的公平, 起点公平、过程公平和结果公平归根结底统一于规则的公平。