深化高校科研体制机制改革创新的思考

２０１５年第ｌ０期　总第２５８期　黑龙江高教研究　

Ｈｅｉｌｏｎｇｊｉａｎｇ　Ｒｅｓｅａｒｃｈｅｓ　ｏｎ　Ｈｉｇｈｅｒ　Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ　Ｎｏ．１０，２０１５　

Ｓｅｒｉａｌ　Ｎｏ．２５８　

深化高校科研体制　机制改革创新的思考　

张俊桂　，吴圣龙２　（扬州大学１．水利与能源动力工程学院；２．科学技术处，江苏扬州２２５１２７）　

摘要：高校科技创新不但是国家科技创新体系的重要组成部分，而且对国家科技创新体系的建立和发展起着关键作用。　针对目前在我国高校科技创新中存在管理体制不够健全、评价机制不太科学、激励机制不够完善、转化机制不太成熟等现象，　高校必须以改革创新的精神，进一步推进高校科研管理体制、评价机制、激励机制、转化机制等改革创新，不断增强高校科技　创新能力，充分发挥高校在国家科技创新体系中的作用。　关键词：新形势；高校科研；体制机制；改革创新　中图分类号：Ｇ６４４　文献标志码：Ａ　文章编号：１００３—２６１４（２０１５）１０—００５７—０３　

一、

高校科研体制机制的现状　

随着我国高校改革的不断深化，高校已成为推进我国科　技和经济社会发展的重要力量。“十一五”期间，高校全面参　与了国家１６个重大专项的研究任务；承担“９７３计划”和重　大科学研究计划项目数量占总数的５０％以上；承担国家自然　科学基金面上项目年均保持在８０％以上；发表的ＳＣＩ论文占　全国总数的比例约８５％；获得国家自然科学奖、技术发明　奖、科技进步奖的数量占总数的６５％…。目前，高校科研体　制机制还存在诸如管理体制不够健全、评价机制不太科学、　激励机制不够完善、成果转化机制不太成熟等问题，严重制　约着高校科研创新能力的进一步提升。　１．科研管理体制不够健全　高校科研管理体制就是要建立高校科学研究的秩序、激　活高校科研队伍的力量、提高高校科学研究效率的运行机　制［２　２。目前，我国高校科研管理大多采用直线型自上而下的　纵向科研管理体制，这在过去很长一段时间内有利于实现上　传下达，提高科研效率。但在新形势下，这种单一的纵向管　理体制已难以适应复杂外部环境变化的需要。学院、学科间　界线分明，交叉融合少，阻碍了不同领域教师学术交流，也难　以进行校内外、跨学科的组团研究，不利于科研资源的共享。　再则，各高校现行的两级或三级科研管理体制，也都存在一　定的问题。两级管理体制存在校、院权力分配失衡的现象，　校级科研管理部门的权力过于集中，院级的管理权限过小，　难以发挥院级自主权和创造性。三级管理体制存在人浮于　事、管理效益不高的现象。　２．科研评价机制不太科学　科研评价是通过高校的战略目标与科研工作要求相结　合，以促进科研目标的有效实现。公平、公正、合理地评价　教师的科研水平和贡献，对于提高科研效益，促进高校科技　创新具有重要而又深远的意义。目前，我国高校科研评价机　制所存在问题具体表现在：一是评价分类不科学。现有评价　指标单一化、评价方法简单化、评价标准定量化、评价结果功　利化等现象依然存在　Ｊ。用单一指标、简单方法来定量评价　不同类型的科技活动，不符合科学与技术自身的发展规律，　不能真实、准确、客观地反映科研的实际情况和本质要求，尤　其不能反映学科差异和科研性质的不同。二是开放评价、长　效评价机制不够健全。现有科研评价大都是单一的校内评　价，只看到近期和眼前的效益，忽视了科学研究的系统性、持　续性，还未形成完善的、卓见成效的评价体系以正确引导教　师从事各类科研活动。三是评价的价值导向不正确。对教　师评价的过程中有“重形式，轻内容”、“重数量，轻质量”、　“重短期，轻长远”的倾向，只注重科研成果短期的形式和数　量的指标评价，而不评价科研活动本身创造的价值，这样不　利于产生高水平的科研群体和重大科技成果的转化，从而加　重了高校教师从事科学研究“急功近利”现象，在一定程度上　助长了浮躁浮夸等不良风气。　３．科研激励机制不够完善　为了进一步调动高校教师科研工作的积极性，大部分高　校都在不断加大科研奖励力度，相继颁布和实施一系列科研　

收稿日期：２０１５—０８—２１　基金项目：扬州大学教改课题“校企产学研合作创新人才培养机制的研究与实践”（编号：ＹＺＵＪＸ２０１４—３１Ｂ）。　作者简介：张俊桂，扬州大学水利与能源动力工程学院副院长，主要从事高校科研管理研究；吴圣龙，扬州大学科学技术处处长，博士，研究员　主要从事高校科研管理研究。　５８　深化高校科研体制机制改革创新的思考　奖励激励政策或制度，从项目立项、发表论文、授权专利、成　果获奖等方面给予科研奖励和激励。尽管如此，我国高校科　研激励机制还存在不够完善的现象，亟待调整或解决。主要　表现如下：一是现有高校科研激励机制在一定程度上造成教　师只注重发表论文和申请专利的数量和形式，而不重视的质　量和科研成果的实用性效益，存在一定程度的“重数量，轻质　量”倾向。二是现行高校科研激励机制，主要限于激励科研　成果直接完成者或“第一署名者”，而对大部分科研成果的培　育没有激励措施。现行高校科研激励机制，侧重刺激水平高　和能力强的少数教师的积极性，忽略了广大教师积极性的调　动，造成了“重少数，轻多数”的倾向。三是现有高校科研激　励机制以教师职称评定为外在动力，对于部分需要职称评审　的教师具有暂时的激励作用，但这种激励作用难有持久性，　存在“重眼前，轻长远”的倾向。四是现有高校科研激励机　制，未能实现高校科研管理工作的成效与科研成果奖励挂　钩，未能体现高校科研管理人员在科研工作中的作用，未能　调动广大科研管理人员的积极性，存在“重科研者，轻管理　者”的倾向。　４．科研成果转化机制不太成熟　高校科研成果的转化是指以高校可供转化的开发研究　成果为起点，经过产品化阶段，实现商业化、产业化直至获得　预期收益为止的一个内在过程。科研成果转化既是高校自　身生存和发展的需要，也是社会进步和发展的需求。目前，　我国高校科研成果的转化率很低。据中国科学院交叉科学　中心唐山科学发展研究院编著的《中国科学发展报告２０１１》　称：目前中国大学科技成果转化率在１５％一２０％，远低于西　方发达国家６０％一７０％。导致高校科技成果转化率低的原　因如下：一是科研工作者的认识不到位，存在“重科研、轻开　发；重纵向、轻横向；重论文、轻专利；重成果、轻转化”的思　想，对科研成果的转化不够积极和热心，也不太关注社会的　需求。二是科研成果转化激励机制不完善。目前，高校激励　机制对教师的科研要求，往往关注于项目的级别、经费的多　少、论文的数量和影响因子等硬性指标，而对于服务地方产　学研合作以及科技成果转化等软性指标无明确的政策导向，　导致高校的科研偏离社会的需求和应用。三是缺乏专业化　科研成果转化中介机构，渠道不畅。高校在科技创新活动　中，科技与市场之间的信息不对称，高校与“市场”之间存在　一定程度的“脱节”出现科研和产业“两张皮”现象。四是大　部分高校未建立与市场经济相适应的风险投资机制。科研　成果转化缺乏资金的支持，严重影响了科技成果转化过程中　的中试、批量生产和再试验，制约了科技成果的转化。　二、改革高校科研体制机制，不断增强高校科研　创新能力　１．积极推进科研管理体制的改革创新　高校要弘扬改革创新的精神，打破束缚科研创新的管理　体制，积极推进科研管理体制的改革创新，建立适当分权又　相对集中的科研管理体制。一是建立以学院为主体的校、　院、系（教研室）等三个层次校院两级科研管理体制。学校作　为一级科研部门，主要从宏观上制定学校科研发展规划和各　类规章制度等；学院作为科研管理的重心，直接落实各项科　研任务，形成自主适应能力和自我寻求发展的动力；系（教研　室）作为科研管理的基本单位，承担学院具体的科研工作任　务。建立三级建制和两级管理的科研体制，从而促进科研管　理的重心下移，科研管理的权限下放，使校院科研管理相互　协调、相互配合，实现科研管理效益的最大化。二是成立纵　横交错跨学科的研究小组（课题组）。根据研究科学问题的　实际需要，组织协调横向以研究课题为中心，纵向以各院、系　有关研究人员为核心，组建纵横交错跨院系、学科、领域的研　究小组，作为管理组织结构的基本单元，实现交叉学科的科　研创新。三是建立学科交叉融合的科研管理网状结构。高　校应改革现行条块分割的科研管理体制，建立学科交叉融合　的网状结构，整合各种资源，搭建高校科研创新平台，进一步　增强高校承担国家重大项目的研究能力，实现科研各种资源　的优化配置。　２．积极推进科研评价机制的改革创新　高校科研评价机制的改革和创新，对于实现高校科技创　新驱动发展，全面提升科技创新能力都将有十分重要的意　义。建立科学的科研评价机制是提高高校科研管理工作实　效性的关键环节。对于科学的科研评价机制建立，国外关注　较早。英国大学科技评价体系（ＲＡＥ）在进行科研评价时，以　提供科技情况的量化材料作为评估组判断依据，倾向于对科　技绩效（科技产出）的评价。近年来，我国学者开始关注这一　问题的研究：贺天伟等人设计出科技绩效定量评价指标体　系。他们从承担项目、科技论著、科技论文、专利授权、鉴定　成果、成果获奖、成果转化、培养人才等八个方面对科技绩效　考量。　３．积极推进科研激励机制的改革创新　如何建立合理的高校科研激励机制，大体可从以下四个　方面着手：一是要改革现行的教师职称评审制度，加大科研　业绩和科研成果转化在职称评定中的权重，对科研业绩也要　放松“量”的要求，体现对“质”的要求，并把科技成果转化效　益的要求引入职称评审中去，增加科技工作的创新性和实效　性。二是兼顾不同的层面，处理好激励的点与面的关系。对　优势学科带头人、重点科研方向实行特殊的鼓励和扶持的政　策，做到重点领域优先发展，高校还要重视其他科研人员的　激励和培育，调动他们的积极性和创造性。三是建立一种既　有利于短期就出成果，又有利于需较长时间才能完成的“十　年磨一剑”式创新性科研任务的激励机制，长期和短期的激　励相结合，有目的、有计划地逐步推进科研成果的整体规划。　四是要构建科技管理人员的激励机制。在充分考虑高校科　技管理人员物质利益和精神需求的前提下，建立一套与绩效