2011年八月份证券从业交易_三色理论考试试题及答案

2011年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷 (题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题

单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1． 有关委托方式的说法，错误的是( )。

A．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

B．限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

C．限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

D．在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

正确答案：C

解析：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。但是，采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，故必须等市价与限价一致时才有可能成交。故成交慢且成交率低。

2． 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过( )。

A．70%

B．80%

C．90%

D．95%

正确答案：D

解析：充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；③国债折算率最高不超过95%；④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

3． 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌( )分钟。

A．10

B．20

C．30

D．停牌至14：57分

正确答案：C

1、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

2、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（ ）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

3、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规

B．客户相关资料

C．收费项目

D．收费标准

4、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。

A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

B．证券交易成交额累计在30万元以上的

C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

5、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。

A．经营方式创新

B．业务或者产品创新

C．组织创新

D．激励约束机制创新

6、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。

A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

B．证券交易成交额累计在30万元以上的

C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

7、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ）。

A．黄金

2011年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷 (题后含答案及解析)

题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题

单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1． 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。

A．结算支票账户

B．储蓄账户

C．证券账户

D．结算备付金账户

正确答案：D

解析：结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。另外，中国结算公司在结算系统中分别设立资金及证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

2． 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

A．为委托人服务和公平买卖的原则

B．为受托人服务的原则

C．扩大交易量的原则

D．利益至上的原则

正确答案：A

解析：证券经纪商必须承担一定的义务。这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。

3． 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．种类与价款

B．数量与种类

C．数量与价款

高分通考必备 天道酬勤 1 / 63

高分通考必备 天道酬勤 证券从业资格考试

证券交易真题2011年9月

一. 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

1. 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ）个月。

@ a （深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。）

*a. 3

b. 6

c. 12

d. 9

2. 按照现行有关规定，上海证券交易所b.股结算费的收取标准为（ ）。

@ b （股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。）

a. 成交金额的0.1%

*b. 成交金额的0.05%

c. 成交金额的0.05%，不超过500美元 2 / 63高分通考必备 天道酬勤

高分通考必备 天道酬勤 d. 成交金额的0.05%，不超过500港元

3. 有关委托方式，说法错误的是（ ）

@ c（市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高）

a. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

b. 限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交

*c. 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高

d. 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划

4. （ ）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

@ c（成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。）

a. 时间优先

b. 客户优先

*c. 价格优先

d. 数量优先

5. 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（ ）。