C15007股权众筹业务基础知识100分答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。

股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。

A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】 D2. （）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

（）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金投资者【答案】 A3. 某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。

门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。

在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。

则基金管理人与投资者分别获得分配金额为某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。

门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。

在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。

则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】 D4. 根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ发起人符合法定人数根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ发起人符合法定人数A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5. 某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款100万元。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第06套(98题)***************************************************************************************基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第06套1.[单选题]“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（ ）的利益。

A)私募合伙人B)普通合伙人C)有限合伙人D)以上都不正确2.[单选题]为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（ ），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。

A)私募投资基金服务业务管理办法（试行）》B)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C)《证券投资基金运作管理办法》D)《基金从收人员执业行为自律准则》3.[单选题]关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（ ）。

A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总A)具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析B)斷正C)估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现D)对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值4.[单选题]在基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。

A)基金份额持有人B)基金管理人C)基金托管人D)基金管理人和基金托管人5.[单选题]影响组织形式选择的因素，主要包括（ ）。

Ⅰ、法律依据、监管要求Ⅱ、与股权投资业务的适应度Ⅲ、基金运营实务的要求Ⅳ、税负等。

A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ6.[单选题]根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。

一、单项选择题1. 仅面向合格投资者公开发行公司债券，由（）对是否符合上市条件进行预审。

A. 中国证监会B. 中国证监会的派出机构C. 中国证券业协会D. 证券交易所您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（）应出具明确的专项意见并及时报交易所。

A. 评级机构B. 发行人C. 主承销商D. 担保机构您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 发行人申请公开发行公司债券时，最近（）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。

A. 2，1B. 2，2C. 3，1D. 3，2您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）。

A. 发行人基本情况B. 公司债券主要发行条款C. 发行人是否履行了规定的内部决策程序D. 对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见E. 发行人存在的主要风险描述：24号准则的解读。

您的答案：C,D,E,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题5. 涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。

（）描述：公司债券发行的法律适用问题。

您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06. 地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公司公开发行公司债券时，主承销商应当出具发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见。

（）描述：24号准则的解读。

您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。

（）描述：公司债券发行的法律适用问题。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。

A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】 A2、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。

其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12。

A基金参考B基金的估值方法对Y公司进行估值，选取使用行业平均市销率倍数10,则计算Y 公司的估值为（）。

A.4.8亿元B.4亿元C.6亿元D.5亿元【答案】 B3、基金业协会的最高权力机构为（）A.社会团体法人B.会员代表大会C.审议理事会D.专职会长【答案】 B4、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。

募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。

（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。

A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】 C5、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。

A.准确性、易懂性和可理解性B.真实性、易懂性和可理解性C.准确性、易懂性和完整性D.真实性、准确性和完整性【答案】 D6、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、投资后管理中,对处于市场扩张阶段的企业,（）不能反映出企业的成长速度。

A.新拓展市场区域B.应收账款金额C.销售增长率D.营业网点开设【答案】 B8、投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】 B9、（2018年真题）股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人的托管费率变更C.基金管理人发生重大事项变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A10、某国内的股权投资基金使用相对估值法,对本土的A公司进行交易估值,可比公司B在美国上市,相比之下,A公司技术更为先进,用户规模更大,实力更为雄厚,有望很快在国内上市,以下表述正确的是（）。

《众筹融资理论与实务》习题与答案（解答仅供参考）一、名词解释1. 众筹融资：众筹融资，又称为大众筹资或群众集资，是一种新兴的融资方式，通过网络平台向大众展示项目创意或商业计划，吸引众多投资者小额投资，汇集大量资金以支持项目的启动和运营。

2. 股权众筹：股权众筹是指项目发起人通过互联网平台面向公众募集资金，投资者按照出资比例获得公司股份的一种众筹模式。

3. 奖励众筹：奖励众筹是一种以实物产品或服务为回报的众筹方式，投资者对感兴趣的项目进行投资，当项目成功完成后，发起人将按照承诺向投资者提供产品或服务作为回报。

4. 捐赠众筹：捐赠众筹是投资者基于对项目或事业的支持与认同，无期望获取任何实质性的经济回报而进行的资金资助行为。

5. 社区众筹：社区众筹主要是指在一定区域范围内，居民或社群成员共同出资参与某个公共设施、公益项目或社区创业项目的建设与发展。

二、填空题1. 众筹融资主要分为四种类型：_______众筹、_______众筹、_______众筹和_______众筹。

（答案：股权、奖励、捐赠、债务）2. 众筹融资的核心特征是利用_______降低信息不对称，实现_______与_______的直接对接。

（答案：互联网技术；项目发起人；投资人）3. 在我国，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，股权众筹融资应当向特定对象进行，投资者累计不得超过_______人。

（答案：200）4. 众筹项目在融资过程中，通常需要设定一个明确的_______目标，只有达到或超过这个目标，项目才能成功并获得筹集的资金。

（答案：筹资金额）5. 众筹平台在众筹融资活动中扮演着_______、_______以及_______的角色。

（答案：信息中介、交易撮合、风险管理）三、单项选择题1. 下列哪项不属于众筹融资的基本特点？（C）A. 开放性B. 大众参与性C. 单一性D. 风险分散性2. 以下哪种众筹模式下，投资者可能获得的是公司的股权而非具体的产品或服务？（A）A. 股权众筹B. 奖励众筹C. 捐赠众筹D. 债务众筹3. 关于众筹融资的风险，下列说法错误的是？（D）A. 项目失败风险B. 法律合规风险C. 投资者权益保护风险D. 因为有众多投资者分散投资，所以不存在资金管理风险4. 目前全球最大的众筹平台是？（B）A. AngelListB. KickstarterC. IndiegogoD. GoFundMe5. 对于股权众筹项目，如果未能达到预定的筹资目标，则已筹集的资金应该如何处理？（B）A. 全部归发起人所有B. 一般情况下会退还给投资者C. 平台扣除部分手续费后剩余归发起人D. 投资者与发起人协商决定四、多项选择题1. 众筹融资的特点包括（ABCD）。

押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共30题）1、（反向）尽职调查资料内容中，不属于一项是（）A.基金管理人基本情况B.团队成员信息C.基金管理人内部治理和重要制度D.历史基金或项目业绩【答案】 B2、2016年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，为支持创业投资发展，该意见提出的具体措施包括（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、境外直接上市模式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适合于（）A.小型国有企业B.小型民营企业C.初创民营企业D.大型国有企业【答案】 D4、（2017年真题）管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A.1B.2C.3D.4【答案】 A5、下列关于公司财产清算顺序的说法中，正确的是（）。

A.支付清算费用、职工的工资、社会保险费用、法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产B.支付清算费用、社会保险费用、法定补偿金、职工的工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产C.缴纳所欠税款，清偿公司债务，支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，分配公司剩余财产D.缴纳所欠税款，支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务，分配公司剩余财产【答案】 A6、下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（）。

A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算【答案】 A7、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（）等进行分类公示，并建立黑名单制度。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共200题）1、股权的转让往往面临（）等障碍。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C2、（）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。

A.点击成交B.收盘自动匹配成交C.互报成交确认申报D.定价委托【答案】 C3、以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期”描述正确的是（）A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后计算D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者【答案】 D4、（2016年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】 D5、公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是（）。

A.项目股息B.分红收入C.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入D.项目上市后通过二级市场退出的退出收入【答案】 D6、（2017年真题）将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是（）的要求。

A.合规性原则B.安全性原则C.保密性原则D.独立性原则【答案】 D7、公司型基金的参与主体主要为（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A8、（2017年真题）下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（）。

A.强劲、稳固的市场地位B.资本性支出较低C.处于成长中的行业D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础【答案】 C9、中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B10、下列属于清算退出的流程的是（）。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第20套(100题)***************************************************************************************基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第20套1.[单选题]创业投资的考察重点为（ ）和产品服务部分。

A)公司所处行业B)管理团队C)职业经理人D)公司战略答案:B解析:不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

2.[单选题]股权投资（ ）在基金运作中具有核心作用。

A)基金托管人B)基金份额持有人C)基金管理人D)基金投资顾问机构答案:C解析:股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用。

3.[单选题]我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。

A)社会团体法人、目律管理法人B)自然人设立、法人设立C)有限责任公司、股份有限公司D)独立法人公司、非独立法人公司C解析:我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过有限责任公司、股份有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立。

4.[单选题]下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（ ）。

A)资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责B)资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产C)基金托管人对资产估值核算结果进行复核D)基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等答案:B解析:托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共30题）1、（2021年真题）以下不属于公司应当进行清算的情形是（）。

A.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散B.依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销C.股东会或者股东大会决议解散D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现【答案】 A2、有限合伙制私募股权投资基金起源于（）。

A.英国B.美国C.日本D.法国【答案】 B3、如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A.50B.100C.200D.500【答案】 C4、下列不是属于创业投资基金的是（）A.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不B.仅从事创业投资及相关活动的C.从事创业投资和自主创业D.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点【答案】 C5、(2017年)股权投资基金在运作过程中的费用由（）承担。

A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金资产【答案】 D6、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。

一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。

A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】 A7、股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。

从规范性要求看，通常会在管理人（）等方面提出要求。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（）。

A.股权投资基金的设立B.股权投资基金的组织C.股权投资基金的投资D.股权投资基金的发起【答案】 A9、了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务是清算退出的流程之一，下列说法中正确的有（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共30题）1、通常情况下，被投资方出现（）时，履行估值调整条款不会导致其估值降低。

A.公司的业务不稳定处于转型期B.公司阶段性达到了约定的经营目标C.公司的主要合作伙伴出现财务危机D.公司的竞争对手【答案】 B2、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D3、股权投资基金管理人设立（）对投资项目行使投资决策权。

A.董事会B.理事会C.投资决策委员会D.股东大会【答案】 C4、有限责任公司的清算组，由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。

A.股东，董事或者股东大会确定的人员B.股东，证监会确定的人员C.股东，证券业协会确定的人员D.股东，基金业协会确定的人员【答案】 A5、关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）A.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意B.退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。

C.有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。

【答案】 B6、尽职调查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】 A7、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】 D8、基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申购与赎回安排D.基金管理人最近2年的诚信情况说明【答案】 D9、下列关于“创投国十条”的说法中错误的是（）。

A.应鼓励创业投资引导基金注资市场化母基金B.应鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”C.应按照“政府引导、市场化运作”原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化的合作机制D.要构建符合创业投资行业特点的法制环境【答案】 C10、下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是()A.投资管理／财务筹划B.受托股权管理／创业管理C.投资管理/P2P业务D.资产管理／为企业提供融资性担保【答案】 B11、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。

一、单项选择题1. 关于卖出认购期权的运用场景，以下说法不正确的有（）。

A. 认为股价不涨，阴跌盘整B. 预期短期内不会出现大幅上涨，卖出认购期权赚取权利金收入C. 卖出隐含波动率极高（被明显不合理爆炒）的认购期权，待波动率回归正常时平仓套利D. 低成本做空您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 对于期权的四个基本交易策略理解错误的是（）。

A. 投资者预计标的证券快速上涨，但是又不希望承担下跌带来的损失，可买入认购期权B. 预计标的证券价格快速下跌，而如果标的证券价格上涨也不愿承担过高的风险，可买入认沽期权C. 预计标的证券价格将温和上涨，可卖出认购期权D. 预计标的证券温和缓涨或者维持现有水平，可卖出认沽期权您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 买入一份上汽集团认购期权，行权价是10元，支付权利金是1元。

当股票价格大于（）元时开始盈利，并且最大收益是无限的。

A. 10B. 11C. 1D. 12您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 买入认购期权的运用场景有（）。

A. 看好股价，担心套牢B. 高杠杆，以小博大C. 对冲融券卖空D. 博取短期反弹您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 下列关于卖出认沽期权策略说法正确的有（）。

A. 认沽期权的卖方将享受因时间流逝而带来的价值损耗B. 卖出认沽期权是抄底建仓的好工具C. 股票价格波动率的下降有利于认沽期权买方D. 股票价格波动率的下降有利于认沽期权卖方您的答案：B,D,A题目分数：10此题得分：10.06. 假如投资者卖出一份认沽期权，行权价格为10元，获得1元的权利金。

以下说法正确的有（）。

A. 上方的收益是固定的B. 潜在亏损随标的价格下跌而增加C. 预期市场不跌D. 标的价格低于11元开始亏损您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 卖出认购策略是盈利有限、潜在亏损无限的期权交易策略。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共40题）1、关于增值服务的价值，表述错误的是（）。

A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D.投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险【答案】 C2、关于信息披露义务人披露信息的做法，符合规定的是（）。

A.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金当年度全部的投资项目B.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露盈利的投资项目C.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金近三个月的投资项目D.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露了部分项目的投资额度【答案】 A3、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。

ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。

A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】 D4、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。

A.基金估值政策、程序和定价模式B.基金的申购与赎回安排C.基金的投资信息D.业绩预测【答案】 D6、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。

A.折现现金流估值法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法【答案】 A7、企业现场调研的步骤与方法包括（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共30题）1、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。

A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】 A2、（2017年真题）按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D3、（2020年真题）中国证券投资基金业协会,对从事与私募基金业务相冲突的机构（）。

A.等同于私募基金登记B.不予登记C.实行差异化管理D.与私募基金区分登记【答案】 B4、未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。

A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B5、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C6、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

A.大型企业B.中小微企业C.传统企业D.高新技术企业【答案】 B7、股权投资基金投资者的权利包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8、我国股权投资基金行业经过多年的探索获得了长足的发展，其主要体现在（）。

A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、以下（）需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

A.中国证监会规定的其他投资者。

B.依法设立并在基金业协会备案的投资计划C.以合伙企业汇集的资金D.社会保障基金【答案】 C10、关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（）A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全【答案】 A11、股权投资基金通常采用（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共40题）1、公司管理指标有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C2、2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。

A.有限合伙B.外资合伙C.普通合伙D.临时合伙【答案】 A3、关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本【答案】 B4、A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元，持有股权比例5％，并约定了回售权条款，以投资后五年内未实现IPO为触发条件，回售价格以投资总额为基础约定收益率为8％（单利）。

截至2015年1月，B企业已向A基金累计派发现金分红人民币600万元，B企业于2014年年底完成最新一轮融资但尚未IPO，企业投后估值为人民币20亿元，此轮融资后A基金持有股权比例为4％。

下列表述正确的是（）。

A.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为3000万元B.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为6400万元C.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为8000万元D.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为6400万元【答案】 D5、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。

A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.长期发展不利于股权投资基金的市场稳定【答案】 D6、在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

第一篇：c14075课后测验一、单项选择题1. 下列有关路演推介的说法中错误的是（）。

A. 刊登招股意向书前，不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动B. 在路演过程中，发行人和承销商及相关人员要及时向投资者说明定价相关信息C. 不得向投资者提供超出招股说明书等公开信息范围的发行人信息D. 网上路演提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：2. 下列有关优先配售公众类投资机构的说法中错误的是（）。

A. 安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保配售B. 安排一定比例的股票向保险年金配售，具体比例由发行人和主承销商确定C. 计算优先配售量时不扣除设定12个月及以上限售期股票数量D. 公众类投资机构有效申购不足安排数量的，由发行公司收回，不得向其他投资者配售您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题3. 下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（）。

A. 承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件B. 证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件C. 主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等D. 未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的您的答案：D,C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4. 以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是（）。

A. 承销商控制的公募基金B. 主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C. 承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D. 主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工您的答案：C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5. 下列有关初始网下发行量设定的说法中正确的有（）。