C15007股权众筹业务基础知识100分答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。

股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。

A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】 D2. （）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

（）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金投资者【答案】 A3. 某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。

门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。

在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。

则基金管理人与投资者分别获得分配金额为某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。

门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。

在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。

则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】 D4. 根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ发起人符合法定人数根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

Ⅰ发起人符合法定人数A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5. 某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款100万元。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第06套(98题)***************************************************************************************基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第06套1.[单选题]“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（ ）的利益。

A)私募合伙人B)普通合伙人C)有限合伙人D)以上都不正确2.[单选题]为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（ ），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。

A)私募投资基金服务业务管理办法（试行）》B)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C)《证券投资基金运作管理办法》D)《基金从收人员执业行为自律准则》3.[单选题]关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（ ）。

A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总A)具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析B)斷正C)估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现D)对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值4.[单选题]在基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。

A)基金份额持有人B)基金管理人C)基金托管人D)基金管理人和基金托管人5.[单选题]影响组织形式选择的因素，主要包括（ ）。

Ⅰ、法律依据、监管要求Ⅱ、与股权投资业务的适应度Ⅲ、基金运营实务的要求Ⅳ、税负等。

A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ6.[单选题]根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让。

一、单项选择题1. 仅面向合格投资者公开发行公司债券，由（）对是否符合上市条件进行预审。

A. 中国证监会B. 中国证监会的派出机构C. 中国证券业协会D. 证券交易所您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（）应出具明确的专项意见并及时报交易所。

A. 评级机构B. 发行人C. 主承销商D. 担保机构您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 发行人申请公开发行公司债券时，最近（）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。

A. 2，1B. 2，2C. 3，1D. 3，2您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）。

A. 发行人基本情况B. 公司债券主要发行条款C. 发行人是否履行了规定的内部决策程序D. 对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见E. 发行人存在的主要风险描述：24号准则的解读。

您的答案：C,D,E,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题5. 涉及全国中小企业股份转让系统股债混合型品种的发行规则需证监会非上市公众公司监管部另行规定。

（）描述：公司债券发行的法律适用问题。

您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.06. 地方政府及其部门或机构直接或间接控股的公司公开发行公司债券时，主承销商应当出具发行人是否是地方政府融资平台公司的核查意见。

（）描述：24号准则的解读。

您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。

（）描述：公司债券发行的法律适用问题。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。

A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】 A2、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。

其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅猛，Z公司在3个月前接受B基金投资时投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为12。

A基金参考B基金的估值方法对Y公司进行估值，选取使用行业平均市销率倍数10,则计算Y 公司的估值为（）。

A.4.8亿元B.4亿元C.6亿元D.5亿元【答案】 B3、基金业协会的最高权力机构为（）A.社会团体法人B.会员代表大会C.审议理事会D.专职会长【答案】 B4、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。

募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。

（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。

A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】 C5、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。

A.准确性、易懂性和可理解性B.真实性、易懂性和可理解性C.准确性、易懂性和完整性D.真实性、准确性和完整性【答案】 D6、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、投资后管理中,对处于市场扩张阶段的企业,（）不能反映出企业的成长速度。

A.新拓展市场区域B.应收账款金额C.销售增长率D.营业网点开设【答案】 B8、投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】 B9、（2018年真题）股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人的托管费率变更C.基金管理人发生重大事项变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A10、某国内的股权投资基金使用相对估值法,对本土的A公司进行交易估值,可比公司B在美国上市,相比之下,A公司技术更为先进,用户规模更大,实力更为雄厚,有望很快在国内上市,以下表述正确的是（）。

《众筹融资理论与实务》习题与答案（解答仅供参考）一、名词解释1. 众筹融资：众筹融资，又称为大众筹资或群众集资，是一种新兴的融资方式，通过网络平台向大众展示项目创意或商业计划，吸引众多投资者小额投资，汇集大量资金以支持项目的启动和运营。

2. 股权众筹：股权众筹是指项目发起人通过互联网平台面向公众募集资金，投资者按照出资比例获得公司股份的一种众筹模式。

3. 奖励众筹：奖励众筹是一种以实物产品或服务为回报的众筹方式，投资者对感兴趣的项目进行投资，当项目成功完成后，发起人将按照承诺向投资者提供产品或服务作为回报。

4. 捐赠众筹：捐赠众筹是投资者基于对项目或事业的支持与认同，无期望获取任何实质性的经济回报而进行的资金资助行为。

5. 社区众筹：社区众筹主要是指在一定区域范围内，居民或社群成员共同出资参与某个公共设施、公益项目或社区创业项目的建设与发展。

二、填空题1. 众筹融资主要分为四种类型：_______众筹、_______众筹、_______众筹和_______众筹。

（答案：股权、奖励、捐赠、债务）2. 众筹融资的核心特征是利用_______降低信息不对称，实现_______与_______的直接对接。

（答案：互联网技术；项目发起人；投资人）3. 在我国，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，股权众筹融资应当向特定对象进行，投资者累计不得超过_______人。

（答案：200）4. 众筹项目在融资过程中，通常需要设定一个明确的_______目标，只有达到或超过这个目标，项目才能成功并获得筹集的资金。

（答案：筹资金额）5. 众筹平台在众筹融资活动中扮演着_______、_______以及_______的角色。

（答案：信息中介、交易撮合、风险管理）三、单项选择题1. 下列哪项不属于众筹融资的基本特点？（C）A. 开放性B. 大众参与性C. 单一性D. 风险分散性2. 以下哪种众筹模式下，投资者可能获得的是公司的股权而非具体的产品或服务？（A）A. 股权众筹B. 奖励众筹C. 捐赠众筹D. 债务众筹3. 关于众筹融资的风险，下列说法错误的是？（D）A. 项目失败风险B. 法律合规风险C. 投资者权益保护风险D. 因为有众多投资者分散投资，所以不存在资金管理风险4. 目前全球最大的众筹平台是？（B）A. AngelListB. KickstarterC. IndiegogoD. GoFundMe5. 对于股权众筹项目，如果未能达到预定的筹资目标，则已筹集的资金应该如何处理？（B）A. 全部归发起人所有B. 一般情况下会退还给投资者C. 平台扣除部分手续费后剩余归发起人D. 投资者与发起人协商决定四、多项选择题1. 众筹融资的特点包括（ABCD）。

押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共30题）1、（反向）尽职调查资料内容中，不属于一项是（）A.基金管理人基本情况B.团队成员信息C.基金管理人内部治理和重要制度D.历史基金或项目业绩【答案】 B2、2016年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，为支持创业投资发展，该意见提出的具体措施包括（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、境外直接上市模式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适合于（）A.小型国有企业B.小型民营企业C.初创民营企业D.大型国有企业【答案】 D4、（2017年真题）管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

A.1B.2C.3D.4【答案】 A5、下列关于公司财产清算顺序的说法中，正确的是（）。

A.支付清算费用、职工的工资、社会保险费用、法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产B.支付清算费用、社会保险费用、法定补偿金、职工的工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产C.缴纳所欠税款，清偿公司债务，支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，分配公司剩余财产D.缴纳所欠税款，支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务，分配公司剩余财产【答案】 A6、下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（）。

A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算【答案】 A7、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（）等进行分类公示，并建立黑名单制度。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共200题）1、股权的转让往往面临（）等障碍。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C2、（）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。

A.点击成交B.收盘自动匹配成交C.互报成交确认申报D.定价委托【答案】 C3、以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期”描述正确的是（）A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后计算D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者【答案】 D4、（2016年真题）股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】 D5、公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是（）。

A.项目股息B.分红收入C.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入D.项目上市后通过二级市场退出的退出收入【答案】 D6、（2017年真题）将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管是（）的要求。

A.合规性原则B.安全性原则C.保密性原则D.独立性原则【答案】 D7、公司型基金的参与主体主要为（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A8、（2017年真题）下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（）。

A.强劲、稳固的市场地位B.资本性支出较低C.处于成长中的行业D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础【答案】 C9、中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B10、下列属于清算退出的流程的是（）。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第20套(100题)***************************************************************************************基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第20套1.[单选题]创业投资的考察重点为（ ）和产品服务部分。

A)公司所处行业B)管理团队C)职业经理人D)公司战略答案:B解析:不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

2.[单选题]股权投资（ ）在基金运作中具有核心作用。

A)基金托管人B)基金份额持有人C)基金管理人D)基金投资顾问机构答案:C解析:股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用。

3.[单选题]我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。

A)社会团体法人、目律管理法人B)自然人设立、法人设立C)有限责任公司、股份有限公司D)独立法人公司、非独立法人公司C解析:我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过有限责任公司、股份有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立。

4.[单选题]下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（ ）。

A)资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责B)资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产C)基金托管人对资产估值核算结果进行复核D)基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等答案:B解析:托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共30题）1、（2021年真题）以下不属于公司应当进行清算的情形是（）。

A.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散B.依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销C.股东会或者股东大会决议解散D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现【答案】 A2、有限合伙制私募股权投资基金起源于（）。

A.英国B.美国C.日本D.法国【答案】 B3、如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A.50B.100C.200D.500【答案】 C4、下列不是属于创业投资基金的是（）A.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不B.仅从事创业投资及相关活动的C.从事创业投资和自主创业D.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点【答案】 C5、(2017年)股权投资基金在运作过程中的费用由（）承担。

A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金资产【答案】 D6、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。

一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。

A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】 A7、股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。

从规范性要求看，通常会在管理人（）等方面提出要求。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（）。

A.股权投资基金的设立B.股权投资基金的组织C.股权投资基金的投资D.股权投资基金的发起【答案】 A9、了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务是清算退出的流程之一，下列说法中正确的有（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共30题）1、通常情况下，被投资方出现（）时，履行估值调整条款不会导致其估值降低。

A.公司的业务不稳定处于转型期B.公司阶段性达到了约定的经营目标C.公司的主要合作伙伴出现财务危机D.公司的竞争对手【答案】 B2、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D3、股权投资基金管理人设立（）对投资项目行使投资决策权。

A.董事会B.理事会C.投资决策委员会D.股东大会【答案】 C4、有限责任公司的清算组，由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。

A.股东，董事或者股东大会确定的人员B.股东，证监会确定的人员C.股东，证券业协会确定的人员D.股东，基金业协会确定的人员【答案】 A5、关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）A.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意B.退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。

C.有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。

【答案】 B6、尽职调查的作用：A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、III【答案】 A7、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】 D8、基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申购与赎回安排D.基金管理人最近2年的诚信情况说明【答案】 D9、下列关于“创投国十条”的说法中错误的是（）。

A.应鼓励创业投资引导基金注资市场化母基金B.应鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”C.应按照“政府引导、市场化运作”原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化的合作机制D.要构建符合创业投资行业特点的法制环境【答案】 C10、下列经营范围中，不包括股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是()A.投资管理／财务筹划B.受托股权管理／创业管理C.投资管理/P2P业务D.资产管理／为企业提供融资性担保【答案】 B11、私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善，体现了基金私募基金管理人内控（）。