C15007股权众筹业务基础知识2015 课后测验答案100分

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升训练试卷和答案单选题（共20题）1. 关于合伙企业的设立登记，下列说法错误的是（）。

A.申请设立合伙企业，应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交相关文件B.申请人提交的登记申请材料齐全、符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记C.在申请设立登记前需进行名称预先核准D.合伙企业的全体合伙人足额缴纳出资之日，为合伙企业成立日期【答案】 D2. 如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。

A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】 C3. 投资后管理的作用不包括（）。

A.管理和防范投资风险B.协助被投资企业利用资本市场C.提升被投资企业自身价值D.日常联络与沟通工作【答案】 D4. （）中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A.2014年6月30日B.2015年6月30日C.2014年5月30日D.2012年6月30日【答案】 A5. (2017年)下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A6. 外部股权转让的程序包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7. (2016年)设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。

A.五B.二C.三D.一【答案】 D8. 基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是()A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员【答案】 A9. 清算价值法就是根据（）来确定企业价值。

证券后续培训C15007测验100分答案一、单项选择题1. 英国在投资者适当性方面，要求参与股权众筹的投资者必须是专业投资者、被认证的成熟投资者、被认证的高净值一般投资者与承诺投资额不超过资产净值（）的投资者。

A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 众筹门户的网络平台和后台系统不完善导致的风险属于（）。

A. 操作风险B. 流动性风险C. 道德风险D. 经营风险您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 关于互联网金融模式的特点，下列说法正确的是( )。

A. 支付手段更为便捷B. 信息匹配成本更低C. 交易行为可以直接在网上完成D. 资金供需双方得以脱离金融中介而直接进行交易您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.04. 根据美国JOBS法案，众筹门户被禁止从事活动包括（）等。

A. 向投资者提供投资建议和咨询B. 劝诱投资者购买在其网站上显示的证券C. 董事、高管及其他具有类似地位的成员从发行人处获取经济利益D. 占有、处置或操纵投资者的资金或证券您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 股权众筹模式中存在的风险包括（）等几方面。

A. 道德风险B. 流动性风险C. 经营风险D. 操作风险您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 众筹融资的过程一般由以下（）主体共同协作得以完成。

A. 筹资者B. 监管机构C. 众筹门户D. 投资者您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 股权众筹中，尽管并非所有的筹资者都会与投资者订立书面合同，但是基本上都存在着要约、承诺以及相互间的权利义务内容等合同的构成要件。

因此股权众筹中筹资者与投资者之间的合同关系存在无疑。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 股权众筹是适用于初创企业的小额融资模式。

( )您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 美国股权众筹平台Angellist在投资额度限制方面，对合格投资者和普通投资者规定了不同的金额限制。

《众筹融资理论与实务》习题与答案（解答仅供参考）一、名词解释1. 众筹融资：众筹融资，又称为大众筹资或群众集资，是一种新兴的融资方式，通过网络平台向大众展示项目创意或商业计划，吸引众多投资者小额投资，汇集大量资金以支持项目的启动和运营。

2. 股权众筹：股权众筹是指项目发起人通过互联网平台面向公众募集资金，投资者按照出资比例获得公司股份的一种众筹模式。

3. 奖励众筹：奖励众筹是一种以实物产品或服务为回报的众筹方式，投资者对感兴趣的项目进行投资，当项目成功完成后，发起人将按照承诺向投资者提供产品或服务作为回报。

4. 捐赠众筹：捐赠众筹是投资者基于对项目或事业的支持与认同，无期望获取任何实质性的经济回报而进行的资金资助行为。

5. 社区众筹：社区众筹主要是指在一定区域范围内，居民或社群成员共同出资参与某个公共设施、公益项目或社区创业项目的建设与发展。

二、填空题1. 众筹融资主要分为四种类型：_______众筹、_______众筹、_______众筹和_______众筹。

（答案：股权、奖励、捐赠、债务）2. 众筹融资的核心特征是利用_______降低信息不对称，实现_______与_______的直接对接。

（答案：互联网技术；项目发起人；投资人）3. 在我国，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，股权众筹融资应当向特定对象进行，投资者累计不得超过_______人。

（答案：200）4. 众筹项目在融资过程中，通常需要设定一个明确的_______目标，只有达到或超过这个目标，项目才能成功并获得筹集的资金。

（答案：筹资金额）5. 众筹平台在众筹融资活动中扮演着_______、_______以及_______的角色。

（答案：信息中介、交易撮合、风险管理）三、单项选择题1. 下列哪项不属于众筹融资的基本特点？（C）A. 开放性B. 大众参与性C. 单一性D. 风险分散性2. 以下哪种众筹模式下，投资者可能获得的是公司的股权而非具体的产品或服务？（A）A. 股权众筹B. 奖励众筹C. 捐赠众筹D. 债务众筹3. 关于众筹融资的风险，下列说法错误的是？（D）A. 项目失败风险B. 法律合规风险C. 投资者权益保护风险D. 因为有众多投资者分散投资，所以不存在资金管理风险4. 目前全球最大的众筹平台是？（B）A. AngelListB. KickstarterC. IndiegogoD. GoFundMe5. 对于股权众筹项目，如果未能达到预定的筹资目标，则已筹集的资金应该如何处理？（B）A. 全部归发起人所有B. 一般情况下会退还给投资者C. 平台扣除部分手续费后剩余归发起人D. 投资者与发起人协商决定四、多项选择题1. 众筹融资的特点包括（ABCD）。

股权交易所基础知识单选题100道及答案一、股权交易所的概念与功能1. 股权交易所的主要功能是（）。

A. 提供股权融资平台B. 促进股权交易流通C. 规范企业股权管理D. 以上都是答案：D2. 股权交易所通常被称为（）。

A. 证券交易所B. 产权交易所C. 新三板D. 四板市场答案：D3. 股权交易所的设立目的是（）。

A. 服务中小企业融资和发展B. 推动资本市场多元化C. 促进区域经济发展D. 以上都是答案：D4. 股权交易所的交易对象主要是（）。

A. 上市公司股票B. 非上市股份公司股权C. 债券D. 期货答案：B5. 股权交易所的交易方式一般包括（）。

A. 协议转让、做市转让B. 竞价转让C. 以上都是D. 以上都不是答案：C6. 股权交易所的监管机构通常是（）。

A. 中国证监会B. 地方金融监管部门C. 中国证券业协会D. 中国结算公司答案：B7. 股权交易所的定位是（）。

A. 资本市场的重要组成部分B. 场外市场的核心平台C. 服务实体经济的重要载体D. 以上都是答案：D8. 股权交易所的发展对于中小企业的意义在于（）。

A. 拓宽融资渠道B. 提升企业知名度C. 规范企业治理D. 以上都是答案：D二、股权交易的流程与规则9. 企业在股权交易所挂牌的流程一般包括（）。

A. 改制、尽调、申报、审核、挂牌B. 筹备、申报、审核、挂牌、交易C. 策划、尽调、申报、审核、挂牌D. 以上都不是答案：A10. 企业在股权交易所挂牌需要满足的条件包括（）。

A. 依法设立且存续满一定年限B. 股权清晰、治理结构健全C. 具有持续经营能力D. 以上都是答案：D11. 股权交易的协议转让方式是指（）。

A. 买卖双方通过协商达成交易B. 由做市商进行报价交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A12. 做市转让方式是指（）。

A. 由做市商提供双向报价进行交易B. 买卖双方通过协商达成交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A13. 竞价转让方式是指（）。

2015年山东省资产评估师《资产评估》：股权投资概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.建筑物的位置一般以__为宜，以取得较好的采光条件。

A．东南方向B．朝南方向C．朝东方向D．西南方向2.某企业2001年1月15日租入全新的设备并交付使用，该设备的租赁期为5年，尚可使用年限为6年，租赁期满时企业将行使优惠购买选择权，同时转移设备的所有权。

该设备的入账价值为3 000000元，预计净残值为3 000元。

如果采用直线法对该设备计提折旧，则第一年应计提的折旧额为__元。

A．749 250B．686 813C．499 500D．457 8753.设备安装费应列为__。

A．开办费用B．设备成本C．管理费用D．制造费用4.有关压力容器说法错误的是______。

A．任何情况下金属容器壳体表面温度不得超过金属材料的允许使用温度B．高温容器内的介质温度绝对不能超过壳壁金属温度C．设计温度指的是正常工作条件下，设定的受压元件的金属温度D．压力试验时，容器壳体的金属温度为试验温度5. 发生盘盈的存货，按盘盈存货的计划成本或估计成本记入“待处理财产损溢”科目，经有关部门批准之后，再__。

A．冲减管理费用B．冲减主营业务成本C．冲减生产成本D．计入营业外收入6. 结构特征、建筑面积，但尚无法计算工程量，可采用__编制概算。

A．概算定额B．施工定额C．概算指标D．类似工程预算7. 有色金属中含有易氧化烧损的合金元素，因此常用的熔炉有______。

A．坩埚炉B．平炉C．电弧炉D．发射炉8. 根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，长期应付债券溢价折价摊销，应采用的方法是__。

A．成本法B．直线法C．权益法D．实际利率法9. 按照国家相关规定，以协议方式出让国有土地使用权，有关出让金的额度下列说法正确的是__。

最新基金从业-私募股权投资基金基础知识-考试试题及答案（完整版）17考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、以下关于合伙型基金的说法正确的是（）。

A.基金的投资者以普通合伙人的身份存在B.普通合伙人以出资额为限对合伙企业债务承担责任C.有限合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任D.合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出【答案】D【解析】对于合伙型基金而言，基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出。

2、投资后管理团队逐渐成为投资机构主力军，下列相关说法正确的有（）。

Ⅰ.投资机构通过有效的投资后管理服务可以降低投资风险，提高投资收益，并形成品牌软实力Ⅱ.部分有实力的投资机构，投资后团队规模已接近甚至超过投资团队Ⅲ.以前由进入董事会的投资人负责的管理工作，开始由专职的团队分担和延展Ⅳ.有的机构会做得更加细致，成立内部医疗小组，保障被投资企业员工和家属的医疗健康需求A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【答案解析】本题考查投资后管理概述。

投资机构逐渐意识到投资后管理的重要性，通过有效的投资后管理服务可以降低投资风险，提高投资收益，并形成品牌软实力。

部分有实力的投资机构，投资后团队规模已接近甚至超过投资团队。

以前由进入董事会的投资人负责的管理工作，开始由专职的团队分担和延展。

以机构A为例，其投资后团队与投资团队的人数比为1:1，投资后团队主要包括六大部门，覆盖了公关团队、招聘团队、财务团队、法务团队、再融资团队与退出团队，团队组成人员均为该领域的专业人士，为创业企业提供专业的咨询服务和必要的业务支持，并会定时组织被投资企业管理人员培训，帮助被投资企业规范化管理。

另外，有的机构会做得更加细致，成立内部医疗小组，保障被投资企业员工和家属的医疗健康需求。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 根据《公司法》，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（）。

根据《公司法》，下列有关清算组组成人员的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司的清算组由股东组成B.有限责任公司的清算组由董事组成C.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成D.股份有限公司的清算组由董事或股东大会确定的人员组成【答案】 D2. 影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。

影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3. 《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（）处理。

《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交（）处理。

A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.基金管理公司【答案】 B4. 管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。

管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或者按照（）提取。

A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】 A5. 股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。

股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率。

A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】 A6. 公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

公司型基金从投资者角度来看，投资者作为公司的（），通过股东大会和董事会委任并监督基金管理人。

A.股东B.董事C.经理D.监事【答案】 A7. (2017年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。

(2017年)对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（）进行估值。

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关测试卷附带答案单选题（共20题）1. 清算价值法常见于（）和（）策略。

A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】 C2. (2017年)股份有限公司型股权投资基金分红可以采用（）的形式。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. (2017年)下列关于折现模型的说法中，错误的是（）。

A.红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定，但在实际中，很多企业的红利发放政策不稳定，有的企业从不发放红利或者因为未盈利而无红利可发放B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流C.企业自由现金流折现模型得到的是股权价值D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】 C4. （2017年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解【答案】 A5. （2018年真题）股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B6. (2016年)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。

A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露【答案】 D7. （2021年真题）合伙企业A为某合伙型股权投资基金的普通合伙人，合伙企业B为该基金的有限合伙人。

【最新】基金私募股权投资基金基础知识考试题库及答案4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于经营风险控制情况说法错误的是（）。

A、各种不同的风险不是孤立的B、投资机构不能利用自身的视角进行监控C、投资机构可以利用自己的经验协助被投资者D、投资机构可以预判被投资企业潜在风险答案为B【解析】本题考查项目跟踪与监控。

各种不同的风险并不是孤立的,它们相互联系,共同作用于企业。

投资机构可以利用自身的经验与视角,协助被投资企业进行监控,预判潜在风险,增强企业抵御风险和防范风险的能力。

2、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列做法错误的是（）。

A、清算分配方案由基金合同进行约定B、基金托管人应当组织清算小组对基金财产进行清算C、清算小组编制的清算报告需要向基金投资者进行披露D、清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成答案为B【解析】本题考查契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。

选项B错误,基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算。

3、对于合伙型股权投资基金，如果合伙人本身为合伙企业，则关于所得税缴纳的说法正确的是（）。

A、按照“先分后税”的原则B、在合伙型基金层面缴纳所得税C、在合伙人层面往下一层仅由普通合伙人作为纳税义务人缴纳企业所得税D、在合伙人层面往下一层仅由有限合伙人作为纳税义务人缴纳企业所得税答案为A【解析】本题考查股权投资基金的基本税负。

如果合伙人本身为合伙企业,按照“先分后税”的原则,下一层合伙人作为纳税义务人。

4、（）年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金，从此股权投资开始基金化运作。

A.1946B.1964C.1864D.1846【答案】A【解析】1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金，从此股权投资开始基金化运作。

5、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。

银行员工测试题-基金股权投资基金100题及答案20考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

A.十B.二十C.三十D.四十【答案】C【解析】有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前三十日通知其他合伙人。

2、中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护（）利益。

A、投资者B、基金机构C、基金中介D、基金发起人答案为A【解析】本题考查法律意见书要求出台的背景。

中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。

3、契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过（）人。

A、100B、150C、200D、250答案为C【解析】本题考查契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。

契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额,但基金份额受让人必须是合格投资者,转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过200人。

4、（）不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。

A.有限合伙人B.无限合伙人C.普通合伙人D.法人合伙人【答案】A【解析】有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。

5、下列关于有限合伙企业的说法，表述错误的是（）。

A、有限合伙企业并不是独立的法人，可以独立于合伙人而存在B、必须依附于各合伙人的契约关系C、有限合伙企业不是企业所得税的纳税主体D、由合伙人承担纳税义务答案为A【解析】本题考查合伙型基金。

有限合伙企业并不是独立的法人,不能独立于合伙人而存在。