证券从业资格考试《金融市场基础知识》自测题(三)

2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案

单选题（共60题）

1、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于（ ）。

A.股票未来收益的现值

B.股票票面上标明的金额

C.股票清算对每一股份所代表的实际价值

D.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

【答案】 D

2、深圳证券交易所于（ ）正式营业.

A.1989年5月3日

B.1990年8月3日

C.1991年7月3日

D.1992年6月3日

【答案】 C

3、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（ ）。

A.美国

B.英国 C.瑞士

D.荷兰

【答案】 D

4、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（ ）。

A.9：15—16：15

B.8：30—16：15

C.8：30—16：30

D.9：30—16：15

【答案】 C

5、期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.国际长期资金流动

D.保值性资金的流动

【答案】 C

6、英国适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。

A.主板市场

B.另类投资市场 C.专业证券市场

D.专业基金市场

【答案】 B

7、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》中指出,根据科创板定位，保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

8、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B 9、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法错误的是（ ）。

A.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市

2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案

单选题（共35题）

1、下列各项中，() 不属于流动性风险测量中基于机构层面的指标。

A.速动比率

B.流动性覆盖率

C.现金流量比率

D.换手率

【答案】 D

2、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】 A

3、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】 D

4、体系可以总结未“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（ ）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

5、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（?）。

A.9：00～9：30

B.9：15～9：25

C.9：25～9：30

D.9：10～9：25

【答案】 B

6、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

7、若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为()。 A.4.4

B.4.7

C.5.3

D.5.9

【答案】 A

8、债券投资的主要风险因素包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

9、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

A.8％

B.11％

C.15％

D.18％

【答案】 A

10、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④ D.①②③④

【答案】 D

11、首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（ ）。

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案

单选题（共45题）

1、下列关于企业债券的说法中错误的是（ ）。

A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司

B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关

C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面

D.企业债券的发行期限一般为3?20年，以10年为主

【答案】 B

2、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（ ）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A

3、（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

A.保荐制度

B.发审委制度

C.保代制度 D.推荐制度

【答案】 A

4、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票的收益率是相互影响的

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是无期证券

【答案】 D

5、下列不属于股票发行制度的是（ ）。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.批准制

【答案】 D

6、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

7、（ ）借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别，可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。

A.分级基金

B.混合型基金

C.基金中基金

D.上市开放式基金

【答案】 A

8、下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（ ）。

A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理

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试题说明

本套试题共包括1套试卷

每题均显示答案和解析

证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套(99题)

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证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第03套

1.[单选题]

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准

的证券自营业务资格。

A)国务院证券监督管理委员会

B)中国证监会

C)注册地中国证监会派出机构

D)证券交易所

答案:

B

解析:

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备中国证监

会核准的证券自营业务资格。

2.[单选题]

区域性股票市场实行的制度是（ ）。

A)投资者制度

B)准入制度

C)核定制度

D)合格投资者制度

答案:

D

解析:

区域性股票市场实行合格投资者制度。

3.[单选题]

以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规

性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（ ）。

A)审批制

B)核准制

C)注册制

D)审定制

答案:

C解析:

注册制的特点是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查

，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定。

4.[单选题]

以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。

A)中间业务包括表外业务

B)中间业务是源于会计准则而生成的类别

C)表外业务是源于业务类型而生成的类别

D)相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征

答案:

A

解析:

中间业务包括两类：一般意义上的金融服务业务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要