银基发展：外部信息使用人管理制度(2010年6月) 2010-06-05

银⾏业⾦融机构外包风险管理指引

银⾏业⾦融机构外包风险管理指引

颁布单位：中国银⾏业监督管理委员会 ⽂号：银监发[2010]44号 颁布⽇期：2010-06-07 执⾏⽇期：2010-06-07 时效性：现⾏有效 效⼒级别：部门规章

第⼀章总则

第⼀条为了规范银⾏业⾦融机构的外包活动，保障银⾏业⾦融机构业务持续经营，依据《中华⼈民共和国银⾏业监督管理法》、《中华⼈民共和国商业银⾏法》等有关法律法规，制定本指引。

第⼆条在中华⼈民共和国境内设⽴的银⾏业⾦融机构适⽤本指引。

第三条本指引中的外包是指银⾏业⾦融机构将原来由⾃⾝负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进⾏持续处理的⾏为。服务提供商包括独⽴第三⽅，银⾏业⾦融机构母公司或其所属集团设⽴在中国境内、外的⼦公司、关联公司或附属机构。

第四条银⾏业⾦融机构的董事会和⾼级管理层应当承担外包活动的最终责任。

第五条银⾏业⾦融机构开展外包活动应当制定外包的风险管理框架以及相关制度，并将其纳⼊全⾯风险管理体系。

第六条银⾏业⾦融机构应当根据审慎经营原则制定其外包战略发展规划，确定与其风险管理⽔平相适宜的外包活动范围。

第七条银⾏业⾦融机构的战略管理、核⼼管理以及内部审计等职能不宜外包。

第⼆章组织结构

第⼋条银⾏业⾦融机构外包管理的组织架构应当包括董事会、⾼级管理层及外包管理团队。

第九条董事会的职责主要包括以下⽅⾯：

（⼀）审议批准外包的战略发展规划；

（⼆）审议批准外包的风险管理制度；

（三）审议批准本机构的外包范围及相关安排；

（四）定期审阅本机构外包活动相关报告；

（五）定期安排内部审计，确保审计范围涵盖所有的外包安排。

第⼗条⾼级管理层的职责主要包括以下⽅⾯：

（⼀）制定外包战略发展规划；

（⼆）制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度；

（三）确定外包业务的范围及相关安排；

（四）确定外包管理团队职责，并对其⾏为进⾏有效监督。

第⼗⼀条外包管理团队的职责主要包括以下⽅⾯：

（⼀）执⾏外包风险管理的政策、操作流程和内控制度；

江苏雅克科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度

1 江苏雅克科技股份有限公司

外部信息使用人管理制度

第一章 总则

第一条 为加强江苏雅克科技股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告

及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息使用人管理，依据《公司法》、

《证券法》、《公司章程》等有关规定，制定本办法。

第二条 对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等法律法规的

规定向政府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料，或公司在进行申

请授信、贷款、融资、商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项时因

特殊情况确实需要向对方提供公司未公开重大信息的。

第三条 公司外部信息使用人管理工作及使用信息的日常备案工作由公司董

事会秘书负责。

第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要

求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公

司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何

形式，任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限

于业绩座谈会、分析师会议、投资者调研座谈等方式。

第二章 外部信息知情人的管理

第五条 本制度所指外部信息知情人是指因法定原因或其它特殊原因在公司

进行信息披露前得到尚未公开信息的外部单位或个人。

第六条 本制度所指信息是指涉及公司的经营、财务、投资或者对公司股票

及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在

中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。

第七条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公司信息尚

未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。 江苏雅克科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度

2 第八条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应

拒绝报送。

第九条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关

1江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司内幕信息知情人管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司外部信息使用人管理工作由公司董事会秘书负责外部信息使用人及使用信息的日常备案工作。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守《公司信息披露管理办法》的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等方式。 第二章 外部信息使用人的范围及登记备案 第五条 对于无法律法规依据的外部单位要求报送的信息，公司应拒绝报送。 第六条 公司依据法律法规的要求应当报送的涉及内幕信息的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务。 第七条 公司外部信息使用人登记备案的流程： 1、当向外部信息使用人提供公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的信息前，公司信息提供人需第一时间告知证券部，相关信息经证券部审核通过后方能提供，并依据各项法规制度控制信息的传递和知情范围。 2、证券部应向外部信息使用人发出外部单位相关人员使用信息应履行的各项保密事项和责任的提示函，并组织相关外部信息使用人填写《公司外部信息使用人登记表》，以确保《公司外部信息使用人登记表》所填写内容的真实性、准确性。证券部将《公司外部信息使用人登记表》上报董事会秘书。 23、公司报告期内存在对外报送信息、外部信息使用人及知情人违法违规买卖公司股票情况的，应在公司披露年报后10 个工作日内向江苏证监局和深圳证券交易所进行备案。外部信息使用人因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知公司董事会秘书，公司应在第一时间向江苏证监局和深圳证券交易所进行备案。 第三章 外部单位信息使用的要求 第八条 公司依据法律法规的要求向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的，提供时间应当不早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息内容仅限于业绩快报的披露内容。 第九条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 第十条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息或在公司披露该信息后使用。 第十一条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第四章 附则 第十二条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、及《公司章程》等有关规定执行。 第十三条 本制度由公司董事会负责修订和解释。自董事会审议通过之日起生效实施。 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 二〇一〇年十月

好想你枣业股份有限公司

外部信息使用人管理制度

（2011年7月16日经第一届董事会第二十三次会议审议通过） 第一条 为了进一步提高好想你枣业股份有限公司(下称“公司”)的规范运作水平，加强公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和披露期间的外部信息报送和使用管理行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其各部门、分公司、子公司以及公司的董事、监事、高级管理人员和其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指“信息”是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划或需要报批的重大事项等。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责对外报送信息的日常管理工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露程序。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告编制以及公司重大事项筹划、洽谈期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式通过任何途径（包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等）向外界或特定人员披露或泄漏定期报告、临时报告的内容。 第七条 在公司公开披露年度报告前，对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应当拒绝。 第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他外部单位提前报送年度统计报表等资料的，公司应当将报送的相关外部单位及个人作为内幕 信息知情人登记备案。具体登记方法依照公司《内幕信息知情人登记管理制度》的规定执行。 第九条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。 第十条 公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外披露或泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。 第十一条 公司各部门、分公司、子公司及其工作人员在依照法律法规的规定对外报送信息前，应当由经办人员以内部办公流程或书面方式提交《对外报送信息审批表》（详见附件一），经部门负责人、分公司负责人、子公司负责人、公司主管副总经理审核同意，并经董事会秘书核准和签发对外信息报送审批回执（详见附件二）后方可对外报送，必要时须经董事长批准。对外报送信息的经办人、部门负责人、公司主管副总经理对报送信息的真实性、准确性、完整性负责，董事会秘书对报送的合法性负责。 第十二条 公司各部门、分公司、子公司及其工作人员应当将对外报送的公司尚未公开的信息作为内幕信息，书面提示报送的外部单位及个人认真履行《证券法》等法律、法规所规定的保密义务和禁止内幕交易的义务，由经办人员向相关外部单位及个人提供书面保密提示函（详见附件三），并要求对方签署保密承诺函（详见附件四），保密承诺函中应当列明接收、使用公司报送信息的人员情况。 第十三条 外部信息使用人签署的保密协议、保密承诺函及其提供的外部信息使用人相关信息等材料，由公司董事会办公室统一保管，保管期限至少为10 年。 第十四条 在公司依法定程序公告披露相关信息前，外部单位或个人不得以任何方式通过任何途径(包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研等方式)向外界或特定人员披露或泄漏所知悉的公司尚未公开的信息，也不得利用所知悉的内幕信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。 第十五条 公司各部门、分公司、子公司及其工作人员应严格执行本制度，并应当要求和督促外部单位或个人对其内部传递的文件、资料、报告等材料中涉及的其所知悉的公司尚未公开的重大信息采取有效的保密措施，严格限制信息知情人范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。 第十六条 公司各部门、分公司、子公司及其工作人员应当督促外部单位及其工作人员或个人在因保密不当致使前述重大信息被披露或泄露时，应立即通知公司，公司应在知悉后的第一时间向深圳证券交易所报告并公告披露。 第十七条 外部单位或个人在其对外提交的或公开披露的文件中不得使用公司的未公开重大信息，除非公司同时公告披露或已经公告披露该信息。 若外部单位或个人违规使用其所知悉的公司尚未公开的重大信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；若外部单位或个人利用其所知悉的公司未公开的重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司应当及时向证券监管机构报告并追究其法律责任；若外部单位或个人涉嫌构成犯罪的，公司将移交司法机关处理。 第十八条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规和规定执行。 第十九条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第二十条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。 附件一：《对外信息报送审批表》 附件二：《对外信息报送审批回执》 附件三：《保密提示函》 附件四：《保密承诺函》 附件一：